供应商审核表空

浙江新劲空调设备有限公司供应商质量管理体系/产品/过程审核表供应商名称： 产品名称： 审核人员： 审核日期： XJ4401序号评 审 项 目检 查 方 法检 查 记 录评分1质量管理体系（理论分值30分）1.1供应商是否通过了由第三方认证的ISO9001：2000或ISO/TS16949：2002的认证，且证书在有效期内。是否建立符合ISO9001：2008或ISO/TS16949：2008标准的质量管理体系是否有完整的质量手册对质量管理体系范围、结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描述认证证书有效期如果没有建立，要与对方确认：计划何时建立？1.2供应商是否按计划进行内部质量体系审核和管理评审，对内部质量体系审核和管理评审中发现的问题是否采取纠正和预防措施。本年度（上年度）内部审核资料，是否根据内审结果采取改善行动本年度（上年度）管理评审资料，是否对组织的运行状态进行评估和采取改善行动1.3顾客满意度指标是否达到规定要求，是否进行跟踪和整改。顾客满意度调查评分是否达到指标要求检查分析整改与跟踪资料2技术文件/资料（理论分值60分）2.1产品标准是否齐全、受控，且满足顾客要求，包括相关的法律法规要求。所执行的行业标准或国家标准，未有上述标准时有无公司级检测标准2.2产品图纸是否经过评审，有受控标识。应保存有顾客发放或顾客批准的经过最新更改的图纸。经评审的现行有效更新/最新版本产品图纸受控状态标识，作废图纸如何控制？2.3图纸内容是否完整、清晰、统一、正确。新劲提供图纸是否有效、受控？设计更改通知单的接收？记录？传递？2.4FMEA、控制计划及类似文件是否为最新有效版本，如何证明它是一个动态文件。FMEA、控制计划正在使用的证据动态文件的证据，修改记录2.5过程控制的作业指导书、检验指导书是否完整，与控制计划一致。特殊特性已识别并用正确符号标识。FMEA、控制计划与产品图样的对比符合情况特殊特性标识2.6产品变更是否经过评审和验证，并更新其支持文件，包括FMEA、控制计划、现场作业指导书和PPAP文件。是否对产品变更的结果进行验证和记录3采购管理（理论分值60分）3.1是否要求二级供应商通过ISO9001：2000或ISO/TS16949：2002标准的认证，并且每年对重要二级供应商进行评估，以确认二级供应商的资格。是否对二级供应商的选择和评估进行规定是否向二级供应商反馈评价结果及异常情况，并督促进行改进3.2对具有重要特性的零件/原材料是否都有经评审合格的二级供应商清单，建立并保存合格二级供应商的质量记录。经评审合格的供应商清单合格供应商的评级标准，并保存评审记录3.3是否有与零件/原材料相对应的检验规程和技术标准，并保存有进货检验资料。进货产品要按控制计划的要求进行检验和试验，并有记录，免检产品要有规定和免检的依据和理由。重点二级供应商名称？地址？进货检验情况？不合格的管理？3.4零件/原材料的贮存是否分区存放，正确标识，如何体现先进先出。 零件要防尘、防潮、包装和摆放的防损伤 环境清洁，零件要定置管理（有定置图），做到先进先出 每种零件要有卡片标识，明确产品号、名称、生产单位、批次、进货或生产日期，质量状态等，账物卡相符 建立一套库房管理制度 库房要规定最高和最低贮备定额 对于各种原因无用产品，要有处理程序3.5对进货检验出现的不合格，处置措施是否得当，是否有相关记录。采购不合格品如何处理，如拒收、评审后所做的返工、返修或让步的处理，这些要有记录，不合格产品要有信息反馈，并有供应商的整改报告并跟踪整改的完成情况。返工、返修后要重新检验？3.6如何防止更改后的零件和材料与更改前的零件和材料混用，更改前的在制品怎样处理。管理规定和防错措施处理记录4检验和试验（理论分值40分）4.1是否建立有保证产品质量的检验制度和规程，是否按照规定有效地实施相关的进货检验、过程检验和出厂检验，并保存检验记录。相关检验制度和检验记录4.2是否配备满足生产过程、产品质量抽查所需的监视和测量装置。检测设备是否可行和适宜是否满足产品和过程特性的要求4.3所有监视和测量装置是否都正确标识、校验和检定。所有的检验和试验设备及检具都要有周期性检定计划，并按计划进行检定，上级部门检定的要有检定证书，内部如有资格进行检定的要有检定记录，所有设备和检具都要有检定标识在现场抽查检测用具，该检测用具是否在检定周期内使用？4.4相关专业人员是否具有资格。检验员要有经过培训认可的上岗证，理化试验室人员要有上级计量部门发的资格证书5产品过程控制（理论分值140分）5.1是否拥有与生产规模相适应的生产设备、工艺装备，工艺先进性和自动化程度如何。生产设备/工装模具是否保证满足产品特定的质量要求？ 对重要特性/过程特定的参数进行机器能力调查/过程能力调查 在偏离额定值时报警（如：声光报警、自动断电）5.2是否建立设备、工艺装备管理制度，包括设备操作规程或作业指导书。设备管理制度是否有设备操作指导书5.3是否有设备、工装的预防性和预见性维护计划，并按计划实施。是否进行设备点检。要制定设备的维护保养作业指导书，制定年度维护保养计划，操作者和设备维修人员要按作业指导书和维护保养计划进行设备的维护保养，并且要求维修和保养记录关键设备每日要有点检记录5.4生产岗位、检验岗位是否符合要求？ 工作环境条件（包括返工岗位）必须相符于产品及工作内容、避免污染、损失、混批混料 是否具备合适照明，保持整齐和清洁5.5生产文件与检验文件中是否标出所有重要技术要求，并坚持执行？每道工序是否都有适宜的作业指导书和过程检验指导书，在工作场所容易得到吗。过程参数和检验参数是否标明公差生产过程中各工位要有指导工人操作的作业指导书，要有指导检验员检验的过程控制计划及检验记录指导书悬挂在作业现场易得处，并且是有效版本过程控制图的控制界限5.6操作者是否经过培训，理解作业指导书的内容，关注产品特性，正确执行作业指导书规定的操作。现场操作者要有经过培训认可的上岗证，操作者是否按照作业指导书的规定作业，操作者对产品及产生缺陷的知识了解如何？对安全生产和环境意识了解如何？5.7生产过程的产品、零件、半成品、原材料是否正确标识。是否根据相应的检验状态进行定置存放，必要时可否追溯。产品和产品状态的标识是否清楚，工作状态、检验状态和使用状态的标识，炉号/批号标识。不合格品是否得到标识和隔离不合格品的处理是否能进行追溯标识明显的废品箱确定生产过程中不合格品的分离、返修工位是否有零件/生产数据的加工卡（转道卡）对让步接收的产品是否能够实现追溯？5.8作业指导书中规定的量检具，检测设备是否配备齐全，按规定校准和检定。量检具，检测设备的配备是否符合，控制计划或作业指导书中规定，并且按照检定计划进行周期检定，出具检具标定的证明5.9不合格品是否得到有效控制，是否制定返工作业指导书，并明确返工方法、设备、材料、标识、检验等要求。发是否规定不合格品的处理程序返工、返修的产品是否进行重新检验5.10检验人员是否正确执行所有规定检测项目，并保存记录。是否按控制计划或操作指导书规定进行检验和记录，并且按程序规定保存记录5.11生产能力的评审对供货合同的执行情况，定单按时交付率，是否经常采用空运发货？需求增加的相应措施？若新劲供货需求加大，订单数量增加，你的供应能力如何？5.12产品/零件是否按要求存放？运输方式/包装方法是否按产品/零件的特性而定？ 库存场地，周转箱不超装、整齐、清洁 控制贮存时间及环境对其影响 零件定置，防损伤5.13生产现场产品评审 在生产现场对关键工序（三包反馈问题项/进货检验不符合项）产品按过程作业指导书的要求项进行抽检。5.14库存成品评审 对已经入库的产品按新劲公司入场检验的标准进行抽检。6质量改进（理论分值20分）6.1产品质量指标是否进行统计分析，完成规定的质量目标要求。质量趋势是否进行有效监控，并持续改进。产品质量的监控及趋势分析，废品件/返修件是否进行统计分析，是否进行过程能力测试，对缺陷种类/缺陷频次进行分析，并由此制定改进措施？可使用方法，如SPC；排列图；树图；因果图；PDPC图等等。在产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？是否使用因果图；FMEA进行原因分析，出现偏差是否进行过程能力分析？6.2对顾客或生产过程反馈的质量问题应建立纠正和预防的机制，对采取措施的效果应进行验证和评价。质量信息反馈处理流程，查最近6个月内出现的质量问题原因分析，纠正或预防措施及效果验证情况。7人员素质与培训（理论分值20分）7.1从事影响产品质量工作的人员是否得到培训，能否有计划地实施教育培训工作，评价培训效果，准确地掌握技能等级，并保持培训证据。公司要有覆盖所有人员的年度培训计划并实施培训，要有培训记录，并评价培训效果员工素质证明（素质列表，矩阵图）7.2有特殊要求的人员是否具备要求的资格。现场操作者和检验员要有经过培训认可的上岗证，理化试验室人员要有上级计量部门发的资格证书，焊工要有焊接证书，厂内机动车驾驶员要有机动车驾驶证评审项目实际得分总和 = 评审分值总和 = 370 评审指数= 实际得分总和/评审分值总和100 =评分细则：1、该项不具备或没有得0分； 2、该项有但不规范或不符合要求得15分；3、该项基本规范或基本符合要求得67分；4、该项规范或完全符合要求得89分；5、该项规范或完全符合要求且无可挑剔