（管理科学与工程专业论文）铁路运输业科技进步速度测算方法及其比较研究.pdf

摘要 滚路要依锭科技进步实现叮持续发展，就必须铂! 对铁路科技进 步定性认u 的箍础上进行定量地评价。科技进步的概念 什么是铁路科技进步，它具有什么特征却没有确切的概 ，f 口 文前 次从运输生产过程的特殊性出发，从经济学角度界定了铁路科技进 步，并在此基础上在宏观和中观两个层次上给出了铁路运输业科技 进步的边界，系统论述了铁路科技进步的特征。i 在铁路运输业科技 进步速度的测算中，除了运用了较常用的柯布一道格拉斯生产函数、 索 用 法测算铁路运输业科技进步速度的基础上，对各种测剪：方法进行了 比较研究并得出了有价值的结沦： i 、测算铁蹄运输q k 科技进步速度如果选用数学模，纠法，必颁 能够选择适。i j ：的数学模型，准确确定经济量，对所需参数办能准确 仙计：选 | 】指标法必须能设计她套完整的指标体系并能解决指标 的定量化问题。 2 、c 1 ) q ：产函数法、索洛余值法是建立在宏观基础 ：的测算 模型，并需要估汁参数c i 、b 。前沿面生产函数方法最接近于生产 函数顾来的含义。 ： 、数据色络分析方法既可以测量宏观科技进步速度，也可以 测量微观科技进步速度，：； ：在处理多投入多产山问题上其有优势， 还i u 以进步分析影响科技进步速度高低的原冈，分析铁路用之删 的差别。 4 、指标法便于分析影响铁路科技进步速度的指标冈素，便j 饿j | ! 脯之m 的横向比较。 5 、7 i ：各种测算方法中，山于参数估计方法及科技进步速度的 外延存难差异，致使科技进步速度也有差异。一般柬晚，前沿i w t - i 产：函数测算旧速度最低，指标法最高，余值法次之，c - d 生产函数 测算的速度波动较大。 a b s t r a c t i ft h er a i l w a yi n d u s t r yd e p e n d e n t so ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s t oa c c o m p l i s hs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，w em u s te v a l u a t es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp r o g r e s so ft r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r yi nq u a n t i t a t i v em e t h o d s b a s e do n q u a l i t a t i v ek n o w l e d g e a sf a r t h e r ea r en oa c c u r a t e c o n c e p t i o n sa b o u tw h a ti ss c i e n c e a n dt e c h n o l o g y p r o g r e s so f t r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r ya n di t sc h a r a c t e r i s t i c s f r o mt h es p e c i a l t yo f t r a n s p o r t a t i o np r o d u c t i o np r o c e s s a n de c o n o m i c p e r s p e c t i v e ，t h i s a r t i c l ed e f i n e st h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s so ft r a n s p o r t a t i o n i n d u s t r yf o rt h ef i r s tt i m e d e f i n e si t sb o u n d a r yi nm a c r oa n dm e d i u m i e v e l sa n dt h e ns y s t e m a t i c a l l yd i s c u s s e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fi tw h i l e c o m p u t i n gt h ed e v e l o p i n g r a t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y s e v e r a ic o m m o nm e t h o d sa r eu s e d s u c ha s c o b b d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n s o l o w sg r o w t hm e t h o d ，f r o n t i e r p r o d u c t i o nf u n c t i o n f u r t h e r m o r e ，d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sm e t h o d i sc r e a t i v e l yi m p r o v e da n da d o p t e di nt h i si s s u ef i r s t l ya n dim a d ea n i n n o v a l i o ni nt h ed e s i g no fi n d e xs y s t e mf o ri n d e xs y s t e mm e t h o d b a s e do nc o m p u t i n gw i t ha b o v ek i n d so fm e t h o d s ih a v ec o m p a r e d a n da n a l y z e dr e s u l t sa n dd r a w nv a l u a b l ec o n c l u s i o n s 1 i no r d e rt oc o m p u t ed e v e l o p i n gr a t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i nt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y w es h o u l dc h o o s et h ef e a s i b l em a t h e m a t i c a j m o d e la n o t h e ri m p o r t a n ti o bi st oa c c u r a t e l ym o d i f yt h ee c o n o m i c v a r i a b l e sa n de s t i m a t et h ep e r t i n e n tp a r a m e t e r s f o ra d o p t i n gi n d e x s y s t e mm e t h o d as e to fc r i t e r i ai n d e xs y s t e ms h o u l db ed e s i g n e da n d i n d e xc o u l db em e a s u r e dc o r r e c t l y 2 7 f h em e t h o d so fc o b b - d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o na n d s o l o w sg r o w t hm e t h o da r em a c r o s c o p i c a lm a t h e m a t i c a im o d e l s t h e f r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o ni st h eonet h a ti sm o s tc l o s et ot h eo r i g i n a j m e a n i n go ft h ep r o d u c t i o nf u n c t i o n 3 d a t ae n v e l o p m e n tm e t h o dc a nb eu s e dt om e a s u r en o to n l y m a c r o s c o p i c a lp r o g r e s s i n gr a t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，b u ta l s o m i c r o c o s m i co n e i ta l s ot a k e sa d v a n t a g ea th a n d l i n gt h ep r o b l e m si n m u l t i i n p u t & m u l t i o u t p u tp r o b l e m f u r t h e r m o r e i tc a na n a l y z et h e r e a s o n so fp r o g r e s s i n gr a t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dd i f f e f e n c e b e t w e e nt h er a i l w a yb u r e a u s ， 4 i n d e xs y s t e mm e t h o dc a ne a s i l ya n a l y z et h ef a c t o r st h a ta f f e c t p r o g r e s s i n gr a t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，w h i c hi so f t e nu s e dt o a n a l y z et h ed i f f e r e n tr a i l w a yb u r e a u s 5 a m o n ga t lt h e s er n e t h o d s t h e r ei sv a r i a n c ei ne s t i m a t i n gt h e p r o g r e s s i n gr a t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，d u et ot h ed i f f e f e n c eo f p a r a m e t e re s t i m a t e dm e t h o d sa n de x t e n s i o no fp r o g r e s s i n gr a t eo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y g e n e r a l l ys p e a k i n g t h er e s u l tc o m p u t e db yt h e f r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o ni sl o w e s t t h er a t ec o m p u t e db yi n d e x s y s t e mm e t h o di sh i g h e s t ，t h eonec o m p u t e db ys o l o w sg r o w t h m e t h o di sb e t w e e nt w om e t h o d s t h er e s u l t c o m p u t e db yc o b b d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o nv a r i e sm o r eg r e a t l y 缔论 绪论 一、论文选题背景 “经济发展的快一点，必须依靠科技和教育”，“科技足第 生产力。”( 邓小平1 9 9 2 年南巡讲话) 科学技术是现代生产力小 最活跃的因素和最主要的推动力量。它已广泛地深入到人类社会的 各个领域，不仅导致生产力水s f 的巨大飞跃，而且引起社会经济形 势的深刻变化，科技进步已成为国际经济竞争和综合国力较量的焦 点。 近半个1 址纪以来，l 丛界铁路竞相采用科学技术，在货运晕载、 客运高速和信息技术方面取得了重大突破。煤炭、矿石等大宗物资 运输已采用币载列车，法冈、n 水都丌辟了时速在2 0 0 k m h 以f ：的 i ：i 迪州1 j ，界铁路依忙科技进步仡符种交通运输力- n 0 激烈范廿 ! j 剑j 执i 兴_ l 发j 醍。 近螳年来，特别是改革7 f ：放以来，我吲铁路的科学技术得到r 很大的发鼹，取得了可喜的成果。“六“”以柬，铁道部每年都投 入大量资会用。】i 提高铁路的技术装备水平：东风4 c 、东风1l 、 韶山4 等大功率客货内燃、电力机车投入运营：1 9 9 6 年内燃干l 也 力机乍完成运输工作量达9 0 7 5 ；6 0 吨以上大型货车占货车总 数的8 0 ；5 0 0 0 吨级晕载货物列乍币在京沪、京广等干线逐步推 j ：大秦线丌行了万吨级重载运煤列车；广深准高速铁路已i r 式投 入运蔹，客货运提速正在进行。信息和计算机技术丌始得到币视汞i 发展：建成了郑9 i 1 - 1 l 、南翔、一f i 两等一+ 批蹄网性自动化编- i l l k ) i ：微 机联锁j i 始使j 口；光纤和卫星通信及数字程控交换设备迅速发展： i f n ：建没以运输钎理信息系统( t m i s ) 为主要内容的汁算机网络。安 个技术装备水j | - 进+ 步提高。繁忙干线维修养护采朋丈，弘养路机械 逐步推j 。铁路科技进步水平有了很大提高，科学技术在铁路提高 能力、保证安全、增加效益等方面起到了莺大的推动作用。随荷铁 绪论 路科技进步资会的投入，铁路科技水平有了很夫的提高。；j ，| ：定仆认 识铁路科技快速发展的同时，客观要求对铁路科技进步进行定最评 价，这是铁路科技发展规划的要求，也是依靠科技进步实现铁蹄绐 济持续发展的要求。 刈j ：如i 何i i 确评价铁路科技进步的程度，路内外许多擘家郗仃 过深入的研究，并取得了很多研究成果。已有的研究成果都是从评 价方法的适用性出发，选用某一特定的方法测算科技进步，随着选 用方法的不同、参数估计的不同，测算结果存在很大差芹。各种测 算方法有仆么区别和联系、测算结果为什么不同、选用哪种力法 更完善等等却很少有人研究，这给具体的测算带来很多困难，为此， 本文 ：僻搭这j j j 成果的联础上，重t i 在测钟方法及e 比较m 究卜做 了一些_ i 一作。 二、论文研究范围和内容 铁路仃”i 人1 ：要系统，运输业、建筑施l ：业机j 、i k 。铁蹄运输 、l p 的 i 耍仟务是输送旅客和货物，它不同于一般的。小l k ! l ij “p 位， 在生产方式和产品形式上都有一定的特殊性，具有研究价值。铁路 建筑施工业和一 业主要是为铁路运输业服务的，其产品的价值毛要 是以运输业完成的运输量来体现的，因此本文主要研究铁路运输、i k 科技进步的情况。 刘铁路运输业科技进步的评价一般有三种：一是以利技进步刘 铁路运输量增长速度的贡献率来说明科技进步的情况，二是以科技 进步水平说明科技进步的情况。三是以科技进步速度来测度科技进 步状况。本文主要测算铁路运输业科技进步速度，并以此评价铁路 运输q p 的科技进步状况。 利技进步速度的测度方法一般有两种，即数学模型法和指标 法。幽外的数学模型法包括：卜产函数法，索洛余值法、全要素 t - 产率测定法、月尼森因素分析法，前沿面生产函数法。周内的数学 模型法j 要有：指数因素分析法、劳动产出率和资金产出牢分析法、 晰| ，l ：，嘲投浊，增i = 逃j 叟力删法、素分f j i 淡、投入j 泄i ，简“_ 1 f | 7 时1 嘲数法、数据包络分析法。本沦文运川 i 述方法一i 较常川的方 法进 r 测鳟，并铀：此基7 i | f 刑拜种测钟方法进行比较删。究。 第一帝铁路科技进步慨念发特衍 第一章铁路科技进步概念及特征 利披进步述度是科技进步的发爬进群刘时m 旧比值。嘤研究 铁路科技进步发展速度，首先要剥铁路科技发展进程中哪螳足科技 进步，f 哪螳小足科技进步有。，个叫确的概念或定义。以便为进 步 研究铁蹄科技进步的发展速度，奠定理论概念j ：的皋础。 第一节科技进步的概念 般认为科学进步f i i 技术进步在概念上是小同的：科学进步为 技术进步提供理论和指导方向；技术进步为科学进步提供方法和手 段。尽管它们在概念上是不同的，但是它们在现实牛活中的交界面 模糊不消，互溶交流，很难将它们严格区分，i ：来。而我们在研究科 技进步时，又纯 二偏重于在它们共同的作用f 所带来的经济系统的 变化，m 这利一意义卜 ，区分它们的f ；同就没有仆么意义r 。 随莉我们研究问题的内容的不同，对问题研究的角度的小川， 科技进步n q 涌义是不同的。 “锕i _ i i ) 究| 0 科技进步仪涉及，l - j 。, 一和生活领域，科学技术例牛产 j 篮豢结介存起，物化j 。h 6 ：力潇要素之h 以，i 丁j 要素质髓 旧樾靠为表现j 髟式，这时i i , j f ：t 技进步为体现的科技进步，我们以x 表1 刊i 产力要素，用t ( x ) 表示体现o , o f f 技进步。休现的科技进步 也一i j 以称为狭义的科技进步。 ”1 科学技术进入管理、决策领域，使生产力要素问配合效率提 高，并尢需要要素质量的提高为i 狮提的科技进步为：肛体现的科技进 步，以c 表示要素间配合效率，t ( c ) 表示非体现的科技进步。 称t ( x ) u 7 r ( o 为广。义的科技进步。 “1 f ) f 究科学技术在经济增k 中的作用时，往往集r pr 那些剥经 济增 乏产乍f 1 1 川的科技进步，也就是引起! 卜产力要素效率提高的那 # 利技进步托然这个范畴内的科技进步比m 般意义f 的科技进步 耋f j 市铁路利拉i 韭步概念殷特抓 的范j i 窄。i 司为剥经济增长不起作用的科技进步足小但撕n 这个范 围内的。以y 表示经济增长，以t ( y ) 表示对经济增长起作j f j 的科 技进步，啦0t ( x ) u t ( c ) 3 t ( y ) 第二节铁路科技进步的概念 铁路是冈民经济的一个苯础产业，铁路科技进步足含j ：俐家科 技进步范畴之内的。所以也可以将般科技进步的概念刖j 二铁蹄科 技进步的定义i 。 从 般意义磊，铁路科技进步是指：科学技术j 铁路运输 t - j “ 齐要素牛h 结合，与铁路的管删、决策和组织相结合，引起运输，| 矿 要素或要素n 的配合发生变化的过程。 从经济学的角度看，铁路科技进步是指：铁路运输系统j 科学 技术系统的进步相互作用，使一定数量的生产要素的组合有更多的 产或拓以较少数量的生产要素的组合有桐同广：出的所订i q 素jl - 川发 l - ：f i 3 1 j n 0 过程。疆然，这个定义比上眦一般意义r 的铁j | ! 科技 进_ 步范围要窄。因为没有提高铁路运输产出效率的科技进步不包括 在经济学涵义下的铁路科技进步的概念之内。 在对铁路运输业科技进步研究、评价、测算或决策中，上面的 概念还不能给出铁路运输业科技进步的边界。为了使铁路运输、i k 科 技进步仃一个比较清晰的定义，我们根据铁路运输、i k 的特点，从纤 济。汹义| 、的铁j ! 嚣科技进步的概念出发，在晴个层次i 给了判定 铁路运输、眦科技进步的方法。 、宏观层次上的界定一原则判定 铁路运输业科技进步应符合下述原则： 1 、有利于提高运输产出效率； 2 、有利于保障安全生产； 3 、有利于减轻劳动强度； 4 、有利r 加强铁路运输在市场经济巾的竞争能力。 第一章铁路科技进步概念及特征 铁路运输生产中任何所采用的科学技术( 措施) ，只要符合上 述任何条原则，都属科技进步。 ：、微观层次上的界定一生产要素发展方向判定 铁路近1 5 年的科技发展的总方向是：大宗货物运输重载化， 旅客运输快速化，安全技术装备现代化，牵引动力电气、内燃化 车辆大型专业化，运营管理现代化和主要运输过程控制自动、半自 动化，轨道结构重载化，养路、装卸、检修机械化，铁路设计施工 现代化，铁路宏观决策科学化。 在总的发展方向和宏观原则下，我们将铁路运输的生产要素分 为：机车，车辆，通信信号，线路，养护维修，车站运输组织， 行车安全，人员素质；每一生产要素科技进步都有其发展方向，通 过辨别铁路运输中某一项技术或措施是否符合生产要素的科技进 步发展方向束判断它属于或不属于科技进步。铁路运输生产要素的 科技进步的发展方向为： 机车：提高机车的牵引速度；提高机车的牵引重量；提高爬 坡能力，提高制动的有效性；提高连续工作时问：降低能源消耗； 减少环境污染。 车辆：提高构造速度；降低车辆每延米自重；增加承载能力； 便于旅客上下车或货物装卸；提高车辆的舒适性和安全性；降低运 行中的噪音；提高连续工作时问。 通信信号：运输过程控制自动化、半自动化、高效率、高 可靠性；快速、准确地采集信息和传达控制命令：减轻工作人员的 劳动强度。 车站：安全、快速地完成列车在车站的作业。 运输组织：提高行车安全度和i _ f 点率；提高车站和线路的 现有能力；提高调度指挥水平：以提高自身的服务质量吸引更多的 运量。 线路：提高线路的允许速度；提高线路的承载能力；提高 线路的坚固性和安全性；减少线路养护维修工作。 6 第一章铁路科技进步概念及特征 行车安全：提高机车信号装备率，减少行车事故。 人员：提高员工的知识水平、业务能力、掌握现代化技术 和现代化管理的水平，提高员工素质。 第三节铁路科技进步的特征 一、铁路科技进步的系统性 科技进步作用于生产系统内部，以生产力要素质量的提高或生 产要素问配合效率的提高为表现形式，因此，科技进步无论是改变 要素质量还是改变要素结构，它都以铁路生产系统的整体功能表现 出来。特别地，现代科学技术的高度综合，使得科技进步产生扩散 和渗透，影响到整个铁路行业，以至于整个社会，例如t m i s 系统 等等，这些技术都有着对生产力水平系统带动、整体推进的作用。 二、铁路科技进步的时间性 科技进步有它的时间性，在一个时期是科技进步，在另一个时 期就可能成为陈旧技术而被淘汰。例如本世纪前半叶，蒸汽机车是 牵引动力的主力，对蒸汽机车的性能的改进，仍然是机车研究的重 点，此时，蒸汽机车仍代表科技进步。二战以后，随着内燃机车， 特别是电力机车的发展，机车性能、效率大大提高，在世界范围内 蒸汽机车逐步被淘汰，蒸汽机车不仅不代表科技进步，而且成为淘 汰技术。 三、铁路科技进步的相对性 铁路科技进步在不同国家和地区具有不完全相同的含义和标 准。某一时期一个国家的一般技术手段，也可能成为此一时期另一 国家的科技进步的重要手段。目前，内燃机车的使用在发达国家早 己成为普遍现象，而在我国内燃化的比重常常作为考核科技进步的 指标。 四、铁路科技进步的可控、可测性 无论是体现的科技进步还是非体现的科技进步，其结果都呈一 第一章铁路科技进步概念及特征 定的形态方式，都具有实实在在的客观使用价值。科技进步的客观 性决定了科技进步具有可测量性，特别是软技术科学的飞速发展， 使科技进步的可测性大为提高，由于科技进步在度量上具备可测 性，因而对科技进步的趋势和速度可以控制。因此测度铁路科技进 步的速度才具有其现实意义。 第二章科技进步速度测算方法综述 第二章科技进步速度测算方法综述 如何测算铁路运输业科技进步速度，对于分析经济增长规律、 提高经济效益，促进铁路的科技进步和经济发展，具有重要的理论 和现实意义。路内外专家提出了很多测算方法，主要分为两类：数 学模型法和指标法。本文仅就一些常见的和有影响的方法加以综 述。 第一节数学模型法 一、柯御一道格拉斯生产函数 二十年代后期，芝加哥大学经济学教授道格拉斯 ( p - h d o u g l a s ) 与数学家柯布( c w c o b b ) 合作，研究分析了 美国制造业1 8 9 9 1 9 2 2 年的历史资料后指出，在生产的投入中主 要的要素就是劳动和资本，而其余的生产要素对产出的贡献都是微 不足道的。在此基础上，他们得出了美国制造业的生产函数，后来 被称为柯布一道格拉斯生产函数( 简称为c d 生产函数) ，公式 f 一 如f ： y = a k “l 。吨( o s 1 ) 其中y 代表产出，k 代表资会投入量，l 代表劳动投入量，a 为 科攮进步水平，为资余的产出弹性。由于c d 生产函数仅能描述 在某一恒定的科技水平下投入量与产出量的关系，因而它在分析科 技进步的作用方面显得很不方便。1 9 4 2 年首届诺贝尔经济学奖获 得者丁伯根( j t i n b e r g e n ) 作了改进，将a 换成随时闯变化的量 a t = a o e “( f 为技术进步系数) ，令l - a = 1 3 ，就得到了一个动态的 函数形式： y = a o e “k o l p 则科技进步速度的计算公式为： fa ， 铲右叫 第一章科技进步速度测算方法综述 ：、索洛余值法 余值法是国g 日# l - 科技进步评价中最常用又最有影响的方法，足 索洛在c d 生产函数的基础上，于1 9 5 7 年首先提出柬的。它认为 在各种投入要素中最有影响的因素可以聚集为资金k 和劳动l ， 因此生产函数形式为： y = a t f ( k ，l ) 等式两边同时求微分并除以y ，即得增长速度方程 一y a + 口一k + , e l y akl 其巾脚点表示对时间的导数。 存估算出c c 、1 3 后，对增长速度方程中的微分形式以差分替代， a aa y a k 。a l a 。了廿i 。j ，丁 令。：丝，；些，k = 些，仁些 aykl 便可把科技进步速度作为“余值”计算出来： a 2y a k 一1 3 1 用c d 生产函数和索洛的余值法测算科技进步速度。必须在 经济上作一些假设，在数学上设立一些约束条件。索洛的余值法的 d u 提假设： 1 ) 仅有资本和劳力两个要素，且两个要素可以相互替代； 2 ) 处r 完全竞争的条件下，生产要素资本和劳动都以其边际 产品作为报酬； 3 ) 资本和劳动可以得到充分利用： 4 ) 科技进步为希克斯中性。 应用c d 生产函数测算科技进步速度除了满足上述假设外 还需满足： 5 ) 每种生产要素的边际产品都要受到报酬递减规律的支配。 1 0 第二章科技进步速度测算方浊综述 如果设参数o t 、1 3 满足o c + b = l ，将k l 和y l 作为投入和产 束测算科技进步，则需假设： 1 ) 规模收益不变。 2 ) 7 卜产函数是一次齐次式。 三、非中性测度模型 针对替代弹性不恒为l 的实际，经济学家们又研究出非中性的 测度模型，如c e s 、v e s 、g e s 、超越对数生产函数等，具有代 表性的是c e s 生产函数测度模型。c e s 生产函数通过替代弹性6 在0f t l + o o 之问变化，把c d 函数、列昂节夫函数和线性生产函数 作为它的特例，更具概括性和一般性。c e s 生产函数通过数理统 计方法来确定参数，此时又将a 设置为本，其拟合能力明显优】： c d 函数，数据也不存在病态之说。但同时，c e s 生产函数参数 估计的难度显著提高，且目前还没有一种成熟的数学拟合方法( h 前t 能采取逐步逼近法) ，因而实际应用效果不能令人满意。超越 埘数溺数法是1 9 7 3 年由旦森( l c t e n s e n ) 等人首先提u l f ! j 。垓 类型的7 卜产函数允许要素问的替代弹性是可变的。同日_ j 认为科技进 步不是一个独立的投入要素，隐含于k 和l 之中。l 随时m 而变 化，其变化趋势为l ( q = l ( o ) ，( 1 + m e “) ，或l ( t ) = l ( 0 ) a ”：然后对生 产函数进行一次泰勒展丌，实行近似的拟合。由于参数估计上的困 难，实际上很少采用。 四、全要素生产率指数 生产率变化反映了投入产出之州的一种比例关系的变化，因此 可以用它来测算科技进步的作用。设投入要素向量x ；产出y = f ( x 1 d y y 是产出的相对变化，d x i k 是相应投入要素分量的相对变化。 f f ：ja 表示基期i 种生产要素对产出的贡献，则 ” 残筹= ( 妙y ) 一乏( a x ，x ，) 百 以此作为科技进步的一种度量。当n = 2 ，只有劳力l 与资本k 时，就是索洛的余值法。 i t 第一二章科技进步速度测算方法综述 全要素生产率测量通常用生产函数和成本函数方法估计，利用 生产函数需要有较长时间序列和大的横截面统计数据，利用成本函 数往往简单，但需满足相应的假设条件，而这些条件往往很难满足。 扎、前沿面生产函数方法 两方经济学中的生产函数是指一个生产单位按照。定方式组 合起来的各种生产要素的投入量与它所能产出的最大产出精之州 的依存关系。根据这样的含义，就可以把产h 只看作与技术水、r 订 关、j 反映生产规模的资会投入量及劳动投入量有关的函数h l 】 y = f ( a ，k ，l ) 。然而，每一个具体的生产系统的实际产出就不一定是 这个“最大产出”，因而不能一般地用实际产出来求得生产函数中 的诸参数。只有具备生产函数的假设f ；i 提的生产系统的实际产出罱 才可以用来估算生产函数的诸参数。生产函数的假设给应用带来了 很大的局限性，而l ；i 沿面生产函数是以生产函数理论为基础，针对 卜j “函数在应用中的局限性而发展起来的。它是根掘生产系统的实 际的产出量，通过某种途径求出其相应的可能生产的最大产 量， 再来求这一最大产出量与投入的关系。这种函数称为前沿而q 矿：函 数，它在理论上的假设前提是生产可能集的公理化条件，应_ = “i ：的 似设d i 提是同一行业的不同企业在同一时期共有相同的生产：前沿 面，它们之问的差别仅仅是生产规模不同、效率不同。 f i i 沿面生产函数是研究生产系统效率的有效工具，每个企业都 有各自的生产前沿面，其实际的产出与前沿面所表示的最大“j 能，“： 出之m 存在一定的差距。这一差距就反映了效率上的损失。而生广 前沿面所表示的产出是该企业的科技进步水平，特别是“硬技术” 的科技进步水平的体现，因此，可用它来研究科技进步问题。 日4 沿面生产函数是测度效率的有效工具，不同的测度方法主要 体现于，从不同的角度来建立前沿面函数。以及对实际状态t - jd h 沿 面之间的差距的不同解释。前沿面生产函数分为确定型和随机型两 利类型，确定型测度方法主要有： 第二章科技进步速度测算方法综述 1 ) 费莱尔( f a r r e l l ) 测度方法； 2 ) 纯规划法； 3 ) 修正的规划方法； 4 ) 确定性前沿面统计估计法： 5 ) 随机前沿面方法。 六、非参数分析方法 用经典函数法分析经济问题，会因生产函数的选择及其参数估 计问题而使分析结果差异较大。1 9 8 4 年韦伦( v a r i a n ) 首先提h 非参数模型，白捷夫( b a j i v ) 进一步发展了韦伦的思想，研究韦伦 的非参数分析方法和数据包络分析之间的联系。数据包络分析 ( d e a ) 方法是通过求解特殊的线性觌划来测算若干企业的相对有 效性，这种方法是由美国运筹学家a c h a r n e s ，w w c o o p e r 和 e r h o d e s 于1 9 7 8 年首先提出来的。至今为止，最主要d e a 模型有 c 2 r 模型、c 2 g s 2 模型、c 2 w 模型、c 2 w h 模型和c 2 w y 模型。1 9 8 9 年 我国学者首次使用这一方法颡i 算科技进步。 非参数分析方法比参数的研究方法所用信息少，不需要给 j 确 定的生产函数的参数形式，也避免了估计参数的麻烦。可以在满足 一定假设条件下，使观察到的投入产出数据和相应的价格数据与生 产单位寻求利润最大化相容。利用经济统计数据可以确定有效的生 产前沿面从而得到技术和的配置有效性。进而求得科技进步的速 度。 第二节指标法 一、指标法的理论依据 新的生产力观认为：现代生产力是多因素、多层次有机结合 的大系统。现代生产力诸要素中有三个层次：劳动者、劳动资料、 劳动对象是生产力中基层的物质因素，也是一切社会生产力系统巾 最一般的实体性因素；科学技术、教育信息都是中间层次的因素， 它们附着或渗透于生产力实体性因素之中，或活跃在实体性因素 t 雪 第二章科技进步速度测箅方法综述 之f l h j ，列实体性因素的素质及其潜能的发挥起着越来越大的作, t l j 。 处于生产力系统最高层次上的因素是生产管理。它对发挥，卜产力系 统的总体功能起着决定性的作用。 社会生产力不仅包含物质，也包含精神生产力，它是物质，l i 产，j 和精神生产力的统。 科学技术作为种知识形态的精神生产力，要转变为现实的 - ，_ l - j “力就必须经过物化和人化渗透到! i i 产力的实体冈素平其他w 素巾去，要转化为知识形态的生产技术和管理技术，再物化为各利一 技术设备( “硬件”技术) 和设计方案、工艺方法、程序( “软件” 技术) 以及管理制度、方法，还要经过教育人化为劳动者的知识力。 从而使生产力规模、结构、时序和布局发生有利的变化而推动经济 的发展。 科技进步只有同生产力要素相结合才能发挥作用，g i 产力各个 要素都是科技进步的载体，因此要评价某经济实体的科技进步， 就要从生产力的各个层次出发，建立指标体系，考察生产力要素的 科技进步状况。 ：、指标法及其特点 指标法是定量评价科技进步的方法之一。它通过列系统的备要 素的j _ ) - i j 7 ，提出测度科技进步的具体单项指标，建立指标体系，然 后对各个指标进行分别计算，根据各指标对科技进步的影响程度不 同确定权重。确定权重的方法主要有：模糊评判方法、妖色综合评 价方法、层次分析法等。再通过各种组合规则( 加法规则、乘法规 则、取大规则、耿小规则等) 进行综合，进而得出综合测度值。 指标法具有如下特点： 1 、能够做到定性与定量相结合，结论直观，经济意义明确。 2 、具有较强的灵活性。 3 、具有较，。泛的适用性，能较全面、准确地反映个对象科 技进步f i , j ：i x 况和基本趋势。 笫一章科技进步速度测算方法综述 4 、使用方便，计算格式规范、固定。容易计算等。 因此，建立了完整的指标体系，就能全面反映评价对象科技进 步的状况和基本趋势，便于评价或测算科技进步的速度，同时，从 各个单项或综合指标的比较和分析上，还可以明确各要素在科技进 步方面的差异。 筇二章运用数学模型法测算铁j ! 各运输业科技进步速度 第三章运用数学模型法测算 铁路运输业科技进步速度 第一节经济量的确定 延川数学模，碑法测算铁路运输业科技进步速度荚键n ! j ： 1 、 数学模j 叫的选择：2 、经济量一产m 量、劳动投入埽、资金投入 i 的确定。3 、参数的估计。由于变量的选取及数执：处理“接拗i m 测算结果，因此，在确定了数学模型以后重点问题就在f ：根据铁路 运输、i k 的特点，进行经济量的确定。 、产出量的确定 铁路运输业的产出量有两种指标可供选择，一是价值毓，按遥 价率运算的运输收入，= ：二是使用价值量，以吨公单为计算巾何的换 算周转鞋。运价率由于种种原因包括物价j 二涨因素，件过多次调枢。 个路每j 换算吨公晕收入率， 1 9 8 5 年为2 0 3 2 5 元1 9 9 0 印挺l ：- j ：u3 1 1 1 4 儿，增加了5 0 。而同期的换算周转罱增加了2 6 6 ，州 揣埔帅芹趴较人，运输、又没有不变价可以调整，此运输收入小 能 f 椭反映铁路运输转移价值和新创造价值。丽换赞珂转髓虽然力： 客货运周转量的折算上不尽合理，但却能反映铁路运输, l l , f l , j 实惭、j “ 帑。铁道部卜二个铁路局8 3 9 5 产出量见表3 1 各铁路局换算周转量 表3 - l单伉：自万吨公l r f 自：滨 沈h i 北京呼，| j坤州 弃南i 辩j 州 9 | | 州j 脏揶i 州一k 卉 1 ) j 4 【j1 6 1 9 3 5翻) 0 3 7j ： 3 4 6 7 5 1 h 卅9 8 0 f ) 12 7 1 r 【) ，i2 删l j“) ，： i ，2i j 2 ： 扑1 8 f 1 7 9 52 1 6 1 44 9 3 0 76 1 ) 1 8 1 )c 1 7 6 # f 】j f 9 h 22 俄 1 出i 1 6 剐h 12 0 5 9 7 2 3 i h 6 r l ：1 1 8 f lf i 8 2 4 12 8 l | ：r 7 “ 7 5 l r 72 2 3 8 f i 52 17 7 8 1 6 rf 3 l7 , 5 3 7 f i2 9 8 6 i1 i i s s 7| l l l h j2 i h 2 1抓i h 7出l 州171 1 iz 州r 1c ) 7 l ：“) n 6 ；f ；= 二章运用数学模型泣测算铁路运输业科投进步速j 鱼 l ( h hz 2 5 5 f m 4 h 蚋r： 1 h jh 2 1 i 7l f h 1 7 1 j j1 1 ( 卅f 】f 悄i2；1 i j ：th 2 2l h 7 h z q 9 h 1 7 1 i f 1 7 i i i t jl 1 h i h h i 1 0 22 h 6 4 7l i ) w l7l l r h h l = l二l2 i l | l l 二2 纠2 l ： 2 32 9 8 9 2 6 2 ) l1 1 ) 刊2 hl ： 3 2 3 t_ l 9l i i j ：* m ?2 1 i 盟 i ”1| l m l 2 2z f j ： 7 13 0 7 6 6 6； 0 1 22 7 r 1 ：i i l 1 6 r1 9 4 6 1 6 2 8 6 7i f l j u mj 7 i2 i 2 f ；i 。i ”脚jf i j 7 1 f j2 f 2 _ h2 2 1 2：i 4 8 0 02 8 7 i nf 7 9 92 f n ) 0 3f f h h ；州m z f ： l 资料求源：铁路统计资料汇编 + 、资金鼙的确定 要i l i 确测算铁路运输业科技进步速度，就必须i 卜确确定资会n q 投入鞋。为此就必须解决三个方面的问题。 1 、资金毓i j 是否包括流动资余? 川k 部的资盒量一般包含流动资会，而从铁路小j 。：的特，i 水 芍虑则小包括流动资金。铁路运输是实现货物或旅客的化移，从j l 典休过科来看，没有严格意义上的原材料消耗，即使实际耗川的粜 蝗辅助性原材料也不构成运输产品的实体问题。从占川流动资会的 数量来看，只占资会量的2 左右，所占比重很小，年度| 】f n 变动 1 j 蚓定资产相比也很小。新会计制度实施以来，统计 ：墩消了流动 资令、i t 均余额指标的统计，故收集这方面的数据也较难。铁蹄运输 、i k 按川定资j “值计算资金量。 2 、闻定资产是取原值还是净值? l i 定资产原值近似地反映劳动手段的使_ i ； j 价值，我1 小，。+ 舰 ：5 3 ；。| | | i 定资产净值反映的是磨损后劳动于段剩余的价仇。，。1 l ；i 之 n i j 的芹抖1 ：要魁折旧问题，铁路的折旧率( 原来1 ，8 0 印代3 ，9 0 年代4 ) 是一利t 政策性措施，并不意味着劳动f | ；e 费腑n 的数额。某些蚓定资产早已折旧完毕却仍在具体劳动过程r ir 发挥f 1 川，其价值仍累汁入固定资产原值。闪此从使用价值的创造过程水 看，资盒量以取固定资产原值为宜。 靖：- 乖运用数学模型注测算铁路运输业 ： 披进步速度 3 、一：刖年代资本的修币 为l | - 确评价资本对产出增长的贡献，除1 i 确确定适f 。i ：f 门纤济i i 外，还应i r 确度蓐资本，对于刁：删年代的资本，铂必要设法5 6 1 1 1 埒：通 货膨kj 。，| - i i q 影响，为达到这f f 的，本文采川如卜，j 泣修i l j ： d k ，= d k 一i + a d k 厶d k ? = a k , p l t = t k | 一k t 、fp i ? i 、，、 j l 小k 。为t 年固定资产原值，d k 。为t 年修j i ：后的定资j 4 值 a k 。为t 年新幽定资产，a d k 。为t 年修征后的新增固定资产，p i 。 为t 印的投资价格指数。因为铁路统计资料的缺乏，没有这力 i 的 资料，采用国民生产总值价格指数中运输邮电业指数代粹。血& 3 2 所1 i 。 幽民生产总值价格指数中运输邮电业指数 丧3 ，2 时i i l j1 9 8 3 1 9 8 41 9 8 51 9 8 61 9 8 71 9 8 81 9 8 9 l i i