ISO14001-2015内审检查表按条款

环境管理体系内部审核检查表主管领导：受审核部门 ：过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定4 组织及其背景4.14.24.3是否确定与其目标和战略方向相关并 影响其实现环境管理体系预期结果的 各种外部和内部因素？ 是否对这些内部和外部因素的相关信 息进行监视和评审？是否确定了环境管理体系有关的相关 方，这些相关方的要求是否明确？ 是否对这些相关方及其要求的相关信 息进行监视和评审？环境管理体系范围，确定环境管理体系 范围是否考虑了：-各种内部和外部因素；-相关方的要求；-组织的产品和服务。 组织是否有环境管理体系的应用范围 不适用本标准的要求的情况，其理由是 否充分？审核人员：审核时间：第15 页共15 页过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定4.4环境管理体系及其过程-是否确定了环境管理体系所需的过 程？-是否确定这些过程的相互关系，所需 的输入、输出、资源和职责？-是否确定过程的运作准则和方法，包 括监事与测量的方法？-是否针对过程确定了过程预期结果（过程目标）以及过程风险？-过程关更如何控制？-保持形成文件的信息是否充分、适 宜？-保留确认其过程按策划进行的形成 文件的信息是否适宜？过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定5 领导作用5.15.25.3管理者十项职能的实施情况，通过交流 获得整合证据。环境方针的制定是否开绿组织的战略 目标？是否体现 2 个承诺，为制定环境目标提 供框架？如何进行宣贯，通过交流获得实施证 据。职责和权限，查阅职责和权限是否做出 规定。现场抽查岗位人员是否知道其职 责，履行情况如何？过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定6 策划6.16.1.16.1.26.1.3是否策划环境管理体系过程？ 是否对风险和机遇进行识别，是否策划 控制措施？实施情况如何？是否将风 险的思维融入到组织的过程中?环境因素的识别与评价，是否考虑：-变化，包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务；-异常情况和可合理预见的紧急情况。 查阅环境因素识别与评价的形成文件 的信息。合规性义务：是否考虑：-确定并可获取与其环境因素有关的 合规性义务；-确定如何将这些合规性义务应用于 组织；-在建立、实施、保持和持续改进其环 境管理体系时，对这些合规性义务加以 考虑。过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定6.1.46.26.2.16.2.2策划措施是否对下列事项起到管理作 用？-重要环境因素；-合规性义务；- 中识别的风险和机会。 如何：-将这些措施融入并实施于环境管理 体系过程或其他业务过程？2）评价这些措施的有效性。 策划这些措施时，组织应考虑其可选 的技术方案和财务、运行及经营要求。环境目标及其实现的策划：-环境目标的制定-公司环境目标是否进行分解？建立 部门和岗位目标？-查目标的实施和检查情况。过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7 支持7.17.1.17.1.27.1.3资源： 资源配置情况，通过观察，交流获得资 源配置的实施证据。是否考虑：-现有内部资源的能力和约束；- 需要从外部供方获得的资源。人员：环境管理体系所需的人员配置是 否满足体系运行的需要，通过交流，查 阅岗位设置情况。基础设施-基础设置配置情况：-生产设备的配置预管理： 查：重要或关键设备的维护预保养实施 证据。现场查看完好情况，是否满足工 序环境的要求。 查：特种设备的定期检定情况。过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7.1.47.1.5过程环境-现场观察，生产过程环境控制情况。-关注有特殊环境要求的作业场所的控 制是否符合规定要求。-测量资源的配置，是否满足测量任务 的需要？-抽查强制性计量器具的检定实施的证 据。过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7.1.67.2知识：-是否确定运行过程所需的知识，以获 得合格产品和服务？-这些知识应予以保持，通过什么方式 在需要范围内可得到。-为应对不断变化的需求和发展趋势， 是否考虑现有的知识，确定如何获取更 多必要的知识，并进行更新。能力：-是否确定与环境管理体系有关重要的 岗位人员的任职要求？-抽查：重要岗位人员（部门主管、环 境检验人员、技术工艺人员、关键过程 或特殊过程操作人员）岗位能力评价的 实施证据。过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7.37.4意识：-现场抽查 3-5 名人员，-询问：环境方针；相关的环境目标； 他们对环境管理体系有效性的贡献，包 括改进环境绩效的益处；符合环境管理 体系要求的后果。沟通：-确定了哪些需要沟通的事项，包括： 内部沟通；外部沟通。-有哪些沟通的方式？-抽查：环境管理体系重要事项沟通的 实施证据。过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定7.5形成文件的信息-形成文件的有哪些？查阅文件清单。是否：-标识和说明（如：标题、日期、作者、 索引编号等）？-格式（如：语言、软件版本、图示） 和媒介（如：纸质、电子格式）？-评审和批准，以确保适宜性和充分 性？-文件发放是否办理领用签收手续？-与环境管理体系有关的外来文件是否 收集？并确认是否是有效版本。-文件更改是否得到审批？-作废文件如何控制？过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定8、运行8.1运行策划和控制： 了解生产工艺及流程：-运行控制制定了那些准则？-对污染物排放的控制情况：l废水：l废气：l厂界噪声：l固体废弃物：l危险化学品：l放射性物质：l资源能源的消耗情况l施加影响的实施情况过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定8.2l 考虑是否需要提供与产品和服务 的运输或交付和交付使用后最终 处置的潜在重大环境影响的信息应急准备与相应-确定了哪些应急情况，是否有应急准 备与相应预案。-是否对应急预案进行培训？查阅培 训实施的证据。-是否开展了应急演习？查阅实施的 证据。-查阅应急预案验证的实施证据。过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定9 绩效评价9.19.1.19.1.29.29.2.19.2.2监视、测量、分析和评价 确定的监视和测量的对象、方法、时机、 包括测量结果评价方法和时机有哪 些？合规性评价：-是否对确定的合规性义务的实施情 况进行了评价？-查阅评价的实施证据。内部审核 是否在规定的时间间隔进行内部审核：内部审核的策划与实施：查实施证据过程与活动涉及条款审核方式/检查内容审 核 记 录判定9.39.3.19.3.29.3.310.110.210.2.1管理评审-是否按照规定的时间间隔开展评审-评审输入信息是否充分？查阅输入文 件。管理评审输出：是否包含了：改进 的机会