论文：“山寨”制造的经济学分析.doc

论文：“山寨”制造的经济学分析论文：“山寨”制造的经济学分析摘要：2008年岁末，“山寨制造”引发了公众热议，其外延也由纯“盗版”演变为一种“现象”，最后蜕变为一种“文化”。公众对于“山寨”制造褒贬不一，但存在即合理。本文从单边技术外溢理论出发，通过构建一个简单的动态南北模型，为“山寨”制造的存在性以及合理性提供了理论依据，并得出颇具现实意义的结论：“山寨”企业和传统品牌企业面对单边技术外溢效果，采取不同研发和竞争策略仍可以实现其利润最大化，同时可以提高技术效率与社会福利水平。关键词：山寨制造；研究与开发；单边技术外溢效果中图分类号：F279.2文献标识码：A基金项目：基于共生理论的企业战略研究（07XJL002）AnEconomicInterpretationofcottagemanufacturingAbstract：Theendof2008,cottagetocreatetriggeredapublichotyou,itsextensionfrompurepiracyevolvedintoaphenomenon,andfinallydegeneratedintoakindofculture.Thepublicforcottagemanufacturersvary,butthatisareasonableexistence.Inthispaper,onewaytechnologyspilloversfromtheunilateraltheory,byconstructingasimplemodelofthedynamicsoftheNorthandtheSouthforcottagecreatedbytherationalityofexistenceandprov是要用低端的价格享受高端的产品消费。这也正是我国消费阶层分化明细的必然反映。从企业自身角度看，“山寨”制造的出现，是R&D单边技术外溢的结果。对于品牌制造企业，R&D单边技术外溢效果可能降低其产品的市场占有率，从而削弱企业自主研发的积极性。从社会福利角度看，降低个别企业获利能力的现象，却可能产生正的社会效益。“山寨”产品价格低廉、外观时尚，很大程度上是对品牌产品的部分替代，降低了整个社会成本，增加了消费者剩余，从而可以提高社会福利水平。更为重要的是，“山寨”制造产生发展的过程正是中国民营企业成长的缩影。纵观中国民营企业的50年，模仿制造、低廉价格，甚至利用政策的空隙，都是他们的特性。这些特性不也正是时下的“山寨”企业的特性吗？1988年初创的华为，没有技术也没有市场，凭借效仿思科等公司的成熟产品，以低廉的价格迅速占领市场，积聚了力量，之后通过不断改进产品，以价格优势与业内的先行者进行竞争，逐渐成长为一个巨人；早期多普达也算是“山寨”机，靠租用CECT的牌照起家；早期“吉利美日”也是模仿当时技术较为成熟的夏利汽车而开始自己包括车标在内的一系列品牌运营1。因此，“山寨”只是产业发展中的阶段性产物，其根本出路还在于创新与升级以及政府的扶持与引导。然而，迄今为止，学界仅仅将技术外溢效应视为FDI的一种重要现象加以解释，而从技术外溢效果和社会经济效率的视角对“山寨”现象进行研究的文献还寥寥无几，相关研究甚少。基于这一现状，本文试图用新古典经济学的分析框架，对“山寨”产品的存在性以及合理性提出理论依据，并期望得到更具现实意义的结论。3基本模型分析31模型描述假设处于同级产业链上的“山寨”企业和传统品牌企业分别为A1和A2。对于技术领先的品牌企业A2，与自主研发的成本相比，模仿的成本较高；而对于“山寨”企业A1，模仿的成本则较低2。同时，企业A2能够意识到技术外溢的成本，企业A1也能意识到技术外溢的存在，并且各自追求自身利润最大化。显然，企业A1只进行产品生产，没有新产品或技术的研发活动，技术的更新完全依赖于模仿学习或者购买品牌企业的技术；企业A2则同时进行产品生产和自主研发活动，技术更新来源于企业自身研发能力以及所处产业的技术外溢。出于模型构建的需要，本文简单将技术更新刻画为产品数量，基于AK生产函数对单边溢出效应的R&D进行分析。假设1：两个企业均无固定成本，边际成本分别为C1和C2。由此得到企业利润函数分别为（1）（2）（3）其中，和分别为来源于模仿学习或者直接购买的技术和自主研发的技术，同时，产业技术资本总量是两者的加总。假设2：企业生产函数为AK模型，即（4）由于使得实物资本累积K刺激企业利润增加的效果会逐渐消失，显然，企业要实现持续性成长取决于技术创新因素A，而企业技术资本的积累包含企业自身技术资本存量和整个产业或其他企业的技术外溢。假设3：企业的需求曲线为，其中和为常数。（5）假设4：两个企业技术资本的运动轨迹分别为（6）（7）其中，表示给定的内生技术资本自然增长率；表示当前技术创新对未来研发的外部性，为正的外部性，反之亦然。Romer（2003）3认为R&D具有边际成本递减的趋势，当前企业内部的R&D投入对未来的研发仍具有有外溢效果；和则分别表示“山寨”企业和传统品牌企业的技术创新能力技术创新的含义是在下一期生产中使用比现在更好、更有效率的技术,因此,对于技术水平比较低的山寨制造，从技术水平较为成熟的品牌企业引进比自己现在用的好的技术,也是技术创新。，对于前者而言，仅仅是将模仿学习或直接购买的技术转化为生产力的效率即，而后者同时还包括自主研发的创新性技术的转化率，显然，与R&D效率是正向关系；，。表示为技术吸收能力Cohen,W和Levinthal,D（1990）最早指出吸收能力是指企业评价!同化和运用新知识于商业化的能力，是企业从外获取知识!学习能力的一种测度。4，即“山寨”企业借鉴传统品牌企业较为先进成熟的技术的能力5，其内生决定于“山寨”企业的研发策略。越高，说明企业越能够大量借鉴行业中的成熟技术，并在此基础上进行技术创新，缩小与品牌企业的差距；表示为单边技术外溢效果本文这里延续产业组织理论中传统南北模型的假设。，即只有传统品牌企业向“山寨”企业的技术溢出效果，主要体现为“山寨”的模仿学习或者直接引用。假设5：企业资本存量的累积方程为（8）（9）假设6：企业面临同样的外部产业环境，整个产业的技术资本存量是以常数的速度变化，并且增加速度外生给定为（10）32模型设定与求解结合如上假设，“山寨”企业和品牌企业可以通过选择各自的研发策略（和）实现利润最大化。由于企业技术资本和实物资本存量遵循自身动态变化轨迹，处于不断变化中，因此，本文结合两个状态变量的动态方程通过构建汉密尔顿函数求解以上优化问题，即（11）分别对方程中状态变量（A，K）和控制变量（，）求一阶条件并整理得：（12）33模型分析根据前文模型的构建与求解过程，可以看出，两类代表性企业采取的研发策略受到企业对新技术的吸收能力（）和技术转化率（）以及技术外溢效果()的显著程度的影响。因此，以上关键参数的变化可以直接影响到企业研发策略的选择。由于大型品牌企业处于技术知识的前沿，因此，只能通过不断开发新技术以保持其技术上和行业中的领先地位6，结果导致了新一轮的技术外溢，即产生了“正反馈外溢效果”7。相反，对于“山寨”制造，在不具备创新能力的阶段，可以通过模仿或引进品牌企