饲料生产企业诚信评价准则.doc

饲料生产企业诚信评价准则 2011-08-18发布 2011-10-28实施上海市饲料兽药行业协会 发布 目 次前言 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 评价原则 15 评价要素 16 评价规范 3附 录 A（规范性附录）饲料生产企业诚信评价规范 4前 言本标准由上海市饲料兽药行业协会提出，由上海市畜牧兽医办公室归口。本标准主要起草单位：上海市饲料兽药行业协会、上海新农饲料有限公司、上海新杨饲料工业有限公司、上海东辰粮油有限公司、上海农好饲料有限公司、上海杰隆生物工程股份有限公司、上海成农饲料有限公司、上海华扩达生化科技有限公司、上海大冠饲料有限公司、上海美农饲料有限公司、上海禾丰牧业有限公司、上海富朗特动物保健有限公司、上海艾格菲饲料有限公司、上海同仁药业有限公司上海兽药厂、上海红马饲料有限公司、上海三维饲料添加剂有限公司、上海东方希望动物营养食品有限公司、上海浦东牧迪饲料有限公司、上海新邦生物科技有限公司、上海朝翔生物技术有限公司、上海福达精细化工有限公司、上海先农动物保健品有限公司、上海市兽药饲料监督所。本标准主要起草人：凤懋熙、杨瑞生、生华、张全明、潘明官、成国强、闫香远、陈永泰、吴文军、王华洲、张创贵、杨 亮、郑细明、王文卿、赵 肖、何麒麟、施斌、卞荣星、姚依敏-。饲料生产企业诚信评价准则 1 范围本标准规定了饲料生产企业诚信评价的术语和定义、评价原则、评价要素和评价规范。本标准适用于饲料生产企业诚信管理体系的评价委托方、受委托方和监督机构验证饲料生产企业的诚信保障能力。本标准同样适用于兽药生产企业和与饲料相关的组织，如：原辅料供应商、饲料添加剂生产企业。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22117 信用 基本术语GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则GB/T 23793 合格供应商信用评价规范ICCO26001：2008 诚信管理体系 要求及使用指南3 术语和定义GB/T 22117所确立的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1 饲料生产企业诚信依据中华人民共和国食品安全法、饲料和饲料添加剂管理条例等法律法规，饲料生产企业运行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相关方以及他们之间的相互关系。3.2 饲料生产企业经营档案饲料企业生产经营档案是企业按照中华人民共和国食品安全法、饲料和饲料添加剂管理条例等要求，结合企业内部饲料质量安全生产经营特点，建立原辅材料管理、生产质量控制、物流管理等各项管理制度，并对制度的执行情况作出真实、完整的记录。3.3 饲料可追溯 饲料可追溯就是在饲料生产的各个环节过程中，从对饲料生产的原材料的采购、饲料的生产加工、包装、运输、销售等所有过程的记录和回溯。4 评价原则4.1 评价应遵循企业自愿、客观公正、社会监督的原则。4.2 三年内有以下行为的企业无参评资格： a） 未建立企业诚信管理体系； b） 发生重大饲料安全事故；c） 其他严重失信行为。5 评价要素5.1 企业基本状况饲料生产企业基本信息包括以下内容：企业法定代表人（或实际控制人）信用；企业质量安全保障组织体系及相应管理制度；企业诚信管理体系（CMS）的建立；企业诚信记录；其他a）行业生产许可的相关证明；b）营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证件；c）注册资金等。5.2 企业财务状况饲料生产企业应健全财务制度、提供财务报表和审计报告等方面综合评价财务状况。财务状况应包括以下内容：企业财务制度；资产负债表、损益表、现金流量表；法定审计报告；其他a）净资产；b）净利润率；c）资产负债比率等。5.3饲料质量诚信保障能力5.3.1 诚信意愿饲料生产企业的诚信意愿体现在企业最高管理者和全体员工的诚信意识。企业制定的诚信方针和目标应符合诚信管理体系要求。诚信意愿表现应包括以下几个方面：a）企业最高管理者主持制定企业诚信方针、诚信目标，参与诚信管理体系策划，诚信方针和目标符合诚信管理体系要求，一定时期内企业法定代表人无违法及其他信用不良记录；b）企业遵纪守法，一定时期内无质量监督检查不合格记录，无质量违法、违规记录；c）企业无重大质量事故，无虚假广告宣传行为记录，无因质量问题导致的索赔和退货；d）企业诚信教育制度和执行情况；e）获得其他管理体系证书。5.3.2 诚信管理饲料生产企业应按要求建立并实施诚信管理体系，确保诚信保障能力的有效性。诚信管理主要内容应包括以下内容：诚信因素识别及失信风险评估；诚信管理组织机构、程序、方案和制度；诚信管理体系运行记录和有关诚信档案；自查自纠改进措施；诚信管理体系的自查评价；其他。5.3.3 诚信表现诚信表现指在一定时期内企业诚信信息记录、反映企业诚信管理体系运行结果。诚信信息记录应包括以下内容：企业诚信管理体系运行情况；顾客、供方满意度；监督、质检、工商及税务等部门的信息；企业重大质量事故、虚假广告宣传行为和因质量问题导致的索赔和退货的相关记录；获得其他管理体系证书；获得社会荣誉；其他。5.4 企业社会责任企业社会责任应包括以下内容：提供安全的饲料；依法纳税（单位及个人）；依法执行劳动合同、保险和员工福利；符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；合同履约；公共安全及其他;获得社会荣誉。6 评价规范饲料生产企业诚信评价规范包括评价分值和评价等级，其中评价等级参考了GB/T23791标准，采用A、B、C、D四个等级，分别表示企业诚信状况很好、好、一般、较差。饲料生产企业诚信评价规范见附录A。附 录 A（规范性附录）饲料生产企业诚信评分规范表A.1评价分值序号评价指标评价分值评价依据一、企业基本情况（100分）1必须取得行业生产许可证明文件 否决项生产许可证明文件必须在有效期内，否则不受理查相关证明原件2法定资质（营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证件必须齐全） 否决项 法定资质在有效期内、过期缺项不受理查资质证书原件3企业规模（企业注册资金和年产值） 10分注册资金200万元年产值 5000万元规模以上企业满分规模以下各扣5分4法定代表人（企业负责人）信用状况 15分 协会等部门接到信用、质量等投诉，经查实，每起扣 6分有重大质量事故为 0分核查证据5 企业质量安全保障组织体系及相应管理制度。主要岗位设置健全（设有质量安全、生产、技术、财会信用等管理岗位和管理制度）25分 部门设置齐全、制度健全25分缺一项减 5分核查企业机构设置6企业诚信管理体系（CMS）的建立。设定诚信方针、诚信目标，进行诚信因失信风险评估并制定相应的管理方案和指标 25分共25分缺一项减 5分核查证据 7企业法定代表人或总经理受教育情况；质量安全、信用、生产、技术和财会管理部门主管人员的受教育情况 15分全部接受教育、且文化程度在中专以上 15分，人员有中专以下或未接受教育每项扣3分查资质证书原件8企业诚信记录 10分无不诚信记录 10分核查记录二、财务状况和发展能力（150分） 9企业财务制度健全，财务人员持证上岗 20分制度健全 10分持证上岗 10分查阅第三方财务年度报告。未提供第三方财务年度报告，按50%打分。10具有完整真实的资产负债表、损益表、现金流量表 30分分每表完整真实 30分每表欠完整 扣6分缺表 扣10分11法定审计报告无失信项 20分 无法定审计报告 不得分失信项每项 扣8分12净资产 20分超过1000万元， 20分501-1000万元， 15分201-500万元， 10分100-200万元， 10分表A.1评价分值序号评价指标评价分值评价依据二、财务状况和发展能力（150分）13净利润率 10分超过1%， 10分小于1%， 5分负利润率 不得分查阅第三方财务年度报告。未提供第三方财务年度报告，按50%打分。14资产负债比率 15分小于20%， 15分20%-60%， 10分超过60% 不得分15应收账款周转率 15分小于2个月/次，15分2-4个月/次，10分大于4个月/次，5分16总资产周转率 10分大于4次/年， 10分2-4次/年， 5 分小于2次/年 不得分17企业突发事件自救保障能力 10分有措施、已实施 10分仅有措施 5分三、饲料质量诚信保障能力（620分）18人员保障50分18.1 中高层管理人员有明确分工 10分中高层管理人员熟悉本岗位业务、从事本行业5年以上（含5年）者占30%得5分，占50%得7分，大于80%得10分主要岗位兼职的扣3分核查企业填报资料18.2 配备财务信用、生产、技术、质量和仓库等管理和技术人员 20分占员工总数5%得8分，10%得15分，15%及以上得20分 18.3 有全员培训计划和记录 20分按照相关规定，列支做出全员培训预算并实施的得20分，全员培训覆盖面低于50%扣10分，无0分表A.1评价分值序号评价指标评价分值评价依据三、饲料质量诚信保障能力（620分）19原辅材料管理80分19.1采购制度生产所用物料的购进、储存、发放、使用等管理和台账 10分缺一项减 2分，台帐保留不足一年扣2分审查所建档案和执行情况19.2采购文件具备采购计划、清单、合同、原辅料、包装物技术标准 10分文件健全 10分，缺一项减 2分19.3供方选择对供方规定资质要求进行审核，建立供方资格审查表 10分 全部建立10分，覆盖面低于50%扣5分，未建立 0分19.4复审评定定期对供方进行复审评价，建立供方年季度复审表 10分 全部建立10分，覆盖面低于50%扣5分，未建立 0分19.5质量检验原辅料与包装器材均建立入厂验证记录，供方质量检验报告单或原料进厂质量检验报告单 20分全部建立 20分，主原料未建立扣15分，其余缺一项减 5分19.6原料来源有可控的原料基地或供应商 10分有 10分，无 0分19.7原料贮存具备有效防护设施、专人管理、物料标识明显和原辅料及包装器材出入台账齐全 10分建立 10分，未建立 0分20人员管理40分技能要求上岗资质20.1各类人员（管理、操作）符合岗位资格要求，建立职工诚信记录档案 20分建立档案 5分，符合岗位资格15分有一岗位资格不符，减2分审查所建档案20.2检查相关操作人员（如化验员等）有无有效的资格证 20分 无法定资格或缺资格评定各扣10分无 0分2121.1厂房（生产车间）设计环境要求(30分）1、生产车间、仓储面积符合相关国家标准和有关规定；2、车间、仓储面积与生产能力相适应；3、生产工艺流程合理，符合流程要求；4、建筑布局合理，生产区与办公区、生活区分开；5、厂区内主要道路平整、硬化；6、具有良好的通风、照明设施；7、仓储条件与生产能力相适应，仓库地面平整，符合防水、防潮、防火、防鼠害、防污染且易于保洁要求，与生产区保持一定的距离。全部符合要求30分缺一项减 5分现场核查表A.1评价分值序号评价指标评价分值评价依据2121.2生产设备（20分）1、根据工艺流程需要，配置相应的生产设备；2、有完整的生产设备档案；3、有使用、维修、保养制度，有设备使用维修保养记录全部有20分缺一项减 7分现场核查21.3产品加工（40分）1、有产品生产工艺流程、操作规程；2、有关键工序工艺参数、并进行监测和记录；3、生产环节各项记录保存归档一年以上。全部符合 40分缺一项减 10分21.4包装（20分）1、标签和包装标识符合国家标准和相应法律法规、符合其产品真实属性；2、真实标注生产日期和批号；3、在成品包装过程中定期进行检查，做好记录全部符合 30分缺一项减 10分21.5计量管理（20分）计量器具和检验设备：1、按规定检定，在有效期内使用；2、有检定合格标识；3、有规范管理台帐。全部符合 20分缺一项减 5分21.6产品检验（30分）1、具备必要的检验设备、检验能力和实验室管理制度；2、有符合国家相应检验标准的产品检验规范；3、检验数据真实、齐全，出厂的产品有质量合格标识；4、有符合要求的型式检验报告。全部符合 30分缺一项减 5分2222.1产品储存10分1、存放条件符合相关规定；2、有储存管理制度；3、有完整、规范的储存记录。全部符合10分缺一项减 3分22.2产品运输10分车辆、工具和运输状况等符合作业规范，能保证产品及包装不受损坏和污染符合15分不符合0分22.3产品销售10分1建有客户档案；2、具有完整销售记录；3、广告宣传、市场推销等行为遵守国家相关的法律和法规。全部符合10分缺一项减6分22.4售后服务10分1、 建有顾客投诉及处理记录；2、建有退换货管理规定，弥补消费者的损失；3、建有调查消费者的需求并进行改进的记录全部符合15分缺一项减5分23诚信管理（50分）1.诚信因素识别、失信风险评估有关记录；2.诚信管理体系要求的程序文件；3.诚信管理体系内部审核、体系自查评价记录及失信应急预案实施记录表A.1评价分值序号评价指标评价分值评价依据24通过国家级有关部门的相关认证（如ISO9001、HACCP、ISO22000等） 15分每获得一个7分审查所获证书25获得政府部门颁发的驰名著名商标、名牌产品等相关证书 15分每获得一个国家级 8分，地方级5分26获得省级有关政府部门颁发的科技进步等相关证书 10分获得得10分27经行业组织或相关部门培训的安全管理人员，获得相应证书 20分每获得一个 5分28建有食品生产经营的追溯体系和召回制度 40分全部建立50分 追溯体系不完善减30分核实材料29政府监管（产品因质量安全、诚信等问题受到政府部门查处记录）40分无一项记录 50分有一项记录 0分查询核实相关部门有关记录30行业自律（违背行规、行约记录等） 30分无一次违约 40分有一次违约 0分31社会监督（经核实的消费者协会、媒体及消费者等反映、披露的食品质量安全和诚信问题的记录） 30分 无一项记录 40分有一项记录 0分四、社会责任与履约（130分）（一）社会责任（100分）32社会公益（可包括惠农扶贫、慈善救助、公益捐赠、文明教育等） 15分核实证明材料33贯彻执行国家劳动保障政策和法规，全员职工签订正式劳动合同 25分达到相应要求 30分未达到相应要求 0分检查相应的合同34是否依法纳税（单位及个人） 20分是 20分否 0分查询核实相应报表和证书35员工福利（为员工缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育保险金、住房公积金等） 20分办理齐全 20分缺一项未办理 0分36环保节能减排20分无污染物排放不良记录无 5分有 0分符合环保要求通过 10分未通过0分通过节能减排评审通过 5分未通过0分表A.1评价分值序号评价指标评价分值评价依据37加强质量安全保障机制的监督运行，提高公共突发事件的应急保障能力（如为企业投保产品责任保险等） 10分投保产品责任保险 10分未投保0分查询相关依据38合同履约情况（有无仲裁机构裁定的违约记录） 10分无 10分有一次，减2分查询提供合同履约率相关依据39生产经营合同采用