生产安环部危害源辨识、风险评价和风险控制办法.doc

危害源辨识、风险评价和风险控制办法1.目的：为了充分辨识公司范围内的危险源，对其进行科学的风险评价，给予有效的、充分的风险控制，使危险源的风险降至可接受的程度。2.适用范围：适用于本公司各部门、单位进行危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。3.职责：3.1.企划部组织相关人员对作业活动进行划分、对风险评价表所列内容进行评审，编制不可接受的风险清单。3.2.人力资源部对管理部门进行作业活动的划分。3.3.生产安环部负责各生产厂的作业活动的划分，组织评审小组对各单位的危险源辨识、风险控制措施的充分性和有效性进行评审，负责对可忽略风险的认可和风险控制措施实施的监督、检查。3.4.技术部负责研究所、品管部、新项目的活动进行作业活动的划分，负责新项目的险源的辨识、风险预评价、风险评价、风险控制措施的策划和风险控制措施的具体实施。3.5.各单位负责危险源的辨识、风险预评价、风险评价和风险控制措施的策划，及风险控制措施的具体实施。4.程序：4.1. 进行危险源辨识、风险评价及控制策划的步骤危害辨识、风险评价和控制策划可按照以下步骤进行：危险源辩识充分性的评审辩识危险源划分作业活动风险评价评审控制措施的充分性风险控制的策划风险预评价4.2.作业活动的划分4.2.1.作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。4.2.2.根据上述的要求，人力资源部对管理部门进行作业活动的划分，生产安环部负责各生产厂的作业活动的划分，技术部负责研究所、品管部及新项目、新工艺的活动进行作业活动的划分。各负责划分作业活动的部门将所划分的作业活动，用作业活动清单上报企划部，企划部组织相关人员进行评审后报管理者代表批准。4.2.3.编号的组成如下：系统号单位号作业活动序号作业内容/步骤序号，即：XXXX系统号单位号作业活动序号作业内容/步骤序号系统编码单位编码生产1氟化一厂1由各单位按顺序排列按每项作业活动中的作业内容/步骤顺序排列致冷剂厂2实验厂3公用分厂4生产部5经营2国内贸易1由各单位按顺序排列按每项作业活动中的作业内容/步骤顺序排列国际贸易2资材部3信用部4技术3技术部1由各单位按顺序排列按每项作业活动中的作业内容/步骤顺序排列品管部2研究所3项目依次管理4总经办1由各单位按顺序排列按每项作业活动中的作业内容/步骤顺序排列行政部2财务部3企划部4人力部5信息部64.3.危险源辨识4.3.1.各单位组织人员根据作业活动清单中所划分的作业活动，按作业的不同时态、不同状态进行作业内容/步骤的细分，填入危险源辨识表，并按危险源辨识表所列项进行辨识。危险源辨识表所列项有：作业活动、时态、状态、作业内容/步骤、作业人员、作业期间所接触到的物质（包括物料、设备、工具等）、搬运物、搬运距离/高度、事件、受此作业内容影响的人员、作业人员可能受到的伤害、被影响的人员可能受到的伤害。4.3.2.人员受到的伤害可按企业职工伤亡事故分类标准(UDC658.382 GB6441-86)中的事故类别进行辨识，即：1、物体打击2、车辆伤害3、机械伤害4、起重伤害5、触电6、淹溺7、灼烫8、火灾9、高处坠落10、坍塌11、冒顶片帮12、透水13、放炮14、火药爆炸15、瓦斯爆炸16、锅炉爆炸17、容器爆炸18、其它爆炸19、中毒和窒息20、其它伤害在填写危险源辨识表时，应当充分考虑以下问题：a.公司所有活动，常规的活动和非常规的活动；b.所有进入公司内作业场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；c.公司区域内的全部设施（包括外部提供的和带入的设施）。4.3.3.要求各单位确保危险源辨识的充分性，即重大危险源无遗漏，其它危险源辨识率达到90%以上。4.4.危险源辨识充分性的评审4.4.1.各单位将填写完毕的危险源辨识表整理后上报生产安环部，生产安环部组织评审小组对各单位的危险源辨识的充分性进行评审。评审可以采取抽样的方式进行，但对生产厂和经营单位每单位至少抽取一个作业活动进行评审。4.4.2.评审方法：评审小组对抽查的作业活动编制一份有针对性的危害提示表（例一），组织该作业活动的相关人员结合危害提示表中所提示的内容，重新进行该作业活动危险源的辨识；也可以组织该作业活动的相关人员结合危害提示表中所提示的内容召开座谈会，采用爆炸式的思维对该作业活动进行危险源的辨识。例一危害提示表您所在的岗位是否存在以下危害？ 在平地上滑倒/跌倒； 人员从高处坠落； 工具、材料等从高处坠落； 头上空间不足； 与手工提升/搬运工具、材料等有关的危害； 与装配、试车、运行、维护、改型、检修和拆卸有关的机械、设备的危害； 车辆危害，包括场地运输和公路运输； 火灾与爆炸； 可吸入的化学物质； 可能伤害眼睛的物质或试剂； 通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质； 由于摄入引起伤害的物质(如通过口腔进入人体)； 有害能量(如：电、辐射、噪声、振动)； 经常性的重复动作造成的与工作相关的损伤； 不良的热环境，如过热； 照明度不足； 场地/地面易滑和不平； 护栏不足； 承包方活动的危害。4.4.3.评审结果达不到要求的，开出不合格报告，要求相关单位按不合格（品/项）控制程序执行。4.5.风险预评价4.5.1. 各单位首先建立风险评价小组，落实责任，整个评价工作都要在风险评价小组的指导下进行。参加评价的人员应接受过专业的培训，要尽可能由一些熟悉本企业生产工艺、设备管理或安全管理的人员组成评价小组。4.5.2.根据危险源辨识表逐项进行预评价，当有充分的证据表明以下几点，风险评价和风险控制可以忽略：a.风险明显是轻微的，受损失者完全可以容许；b.控制措施的结果完全符合相关的法律、法规和标准；c.控制措施丝毫不影响工作任务的实施；d.危险程度和控制措施被每个员工充分理解。否则就需要进行风险评价。特别对于以下的情况，需重点进行风险评价：危害已构成重大威胁，而人们不能肯定存在或计划的控制措施是否充分；在已满足法律和其他要求的情况下，要实施职业安全健康绩效的持续改进。4.5.3.各单位在风险初评时，对符合4.5.2.中所述条件的项填入可忽略的风险表中上报生产安环部，经生产安环部部长认可，上报生产副总审核，报经总经理批准。4.6.风险评价：4.6.1.评价人员的定性判断准则。凡符合下述条件之一的，均应判定为不可接受的危险源：a.按重大危险源辨识GB 18218-2000标准进行辨识的重大危险源；b.不符合法律、法规、标准、规范等要求的；c.相关方有合理抱怨和要求的；d.曾经发生过事故，且未采取有效防范措施的；e.直接观察到可能导致事故的危险，且无适当控制措施的。4.6.2.评价人员的定量判断。采用作业条件危险性评价法进行风险评价，即：DLECL：发生事故的可能性大小；E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C：一旦发生事故会造成的损失后果；D：风险性。事故发生的可能性大小L值按下表取值。发生事故的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E值按下表取值。暴露危险环境中的频繁程度分数值暴露危险环境中的频繁程度分数值暴露危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕见地暴露发生事故的后果严重性C值按下表取值。发生事故会造成的后果分数值发生事故会造成的后果分数值发生事故会造成的后果100大灾难，许多人死亡7严重，重伤40灾难，数人死亡3重大，致残15非常严重，一人死亡1引人注目，需要救护危险性分值D（D=LEC）与危险程度、风险等级的相互关系见下表。风险等级D值风险程度风险等级D值风险程度风险等级320极其危险，不能继续作业120-70一般危险，需要注意4160-320调度危险，要立即整改220稍有危险，可以接受570-160显著危险，需要整改34.6.3.各风险评价小组根据风险评价表所列的内容，按发生事故的可能性大小、人体暴露在这种危险环境中的频繁程度、以及一旦发生事故所造成的损失后果分别所列的表中分数值，填入风险评价表，计算出风险等级D值、确定风险等级后将风险评价表上报企划部。企划部组织相关人员进行评审，评审后将风险等级D值在20分以上的危险编入不可接受的风险清单报管理者代表审核，经总经理批准。4.7.风险控制策划4.7.1.当风险等级D值达到70分以上时，必须马上进行风险控制策划。当风险等级D值达到20-70分时，应当进行风险控制策划；当风险等级D值达到20分以下时，可以不进行风险控制策划。4.7.2. 各单位根据已批准的不可接受的风险清单按风险控制措施策划表所列的内容：编号、作业内容/步骤、作业地点、执行人员、执行人员的培训情况、作业指导书名称、可能使用的设备/工具的使用说明书、法律/法规/要求等进行收集资料。4.7.3.各单位根据所收集到的资料进行风险控制措施的策划，将风险控制措施填入风险控制措施策划表中的“风险控制措施”栏内，上报生产安环部。生产安环部组织相关人员进行评审，评审后报生产副总/总工程师审核，报总经理批准。a.涉及工程技术措施的，报总工程师审核；b.涉及管理措施的，报生产副总审核。4.8.2.根据不同的控制措施，采取不同的实施方式。当控制措施的投入资金在10000元以上，或时间在1个月以上的列入职业健康安全管理方案，按管理方案控制程序进行实施；其他由生产安环部负责实施。4.7.4.在风险控制策划时应考虑以下三个方面的问题：）风险控制措施选择的优先原则风险控制措施的选择一般包括技术措施和管理措施。其优先顺序可参照以下原则：（a）如果可能，完全消除危害，如用安全无害物质替代危险或有害物质。（b）如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器，低毒阻燃性物料等替代高毒易燃物料。（c）将危害进行隔离，如通过局部排风系统把人工呼吸区的有毒蒸汽抽走。（d）采取工程技术措施，如远距离操作，紧急切断装置，防爆墙等。（e）管理措施，包括制定和完善管理措施。坚持管理措施，制定落实应急系统，加强员工教育，使员工熟知岗位上存在的职业安全健康维护及预防措施，遇到紧急情况所应采取的对策。（f）在无其他措施时，可采用准备个体防护用品作为暂时性控制措施，但应注意个体防护用品不能消除和降低风险。2）风险的分级控制原则根据风险评价的结果，实施分级管理，所采取的措施紧迫性取决于风险的大小。风险大所采取的措施紧迫性强，风险小所采取的措施紧迫性弱。即按D值的高分到低分顺序进行风险控制策划，分值高的优先策划。当风险等级D值达到320分以上时，马上停止作业，立即采取防范措施进行整改；当风险等级D值达到160320分时，立即进行整改；当风险等级D值达到70160分时，需要进行整改；当风险等级D值达到2070分时，采取警示、提醒等措施，可以不进行风险控制策划。）风险控制的协调性原则采取风险控制措施的目的是将各类风险降低或控制在可接受的水平。一般情况下，风险的控制通常有两条主要的控制途径：（a）工程技术措施；（b）管理措施。不可接受风险的控制措施至少要采取其中一条主要途径进行管理，有时为满足风险控制充分有效性的要求，在风险控制过程策划时要同时采取上述两条途径。5.记录5.1. 作业活动清单5.2. 危险源辨识表5.3. 可忽略的风险5.4. 风险评价表5.5. 不可接受的风险清单5.6. 风险控制措施策划表6.应用程序和标准6.1.不合格（品/项）控制程序6.2.重大危险源辨识GB 18218-2000标准作业活动清单编号作业活动作业地点系统单位活动编制：审核：批准：不可接受的风险清单编号作业内容/步骤系统单位活动编制：审核：批准：风险控制措施策划表作业内容/步骤：编号：作业地点执行人员执行人员培训情况作业指导书的要求可能使用的设备