中级经济师工商管理考试复习资料.doc

（三）技术转移的基本活动途径技术转移的方式主要有：1.技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，通常称之为技术转让。这是一种有偿的转移方式。2.产、学、研联盟这是技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。其主要优点是：能充分利用合作伙伴的知识技能和资源，发挥自己的优势，补充自己的不足，有利于迅速获取技术，可以减少成本和风险。主要缺点是：组织之间的目标不同，有时难以形成良好的合作关系，管理过程和利益分配有时会出现矛盾。【例题单选题】产、学、研联盟的主要优点是（）。A.能充分利用合作伙伴的知识技能和资源，发挥自己的优势，减少成本和风险B.组织目标一致，能形成良好的合作关系C.管理过程和利益分配效率高D.能最快地获取现有的技术，可以获得对方提供的培训解析：A3.设备和软件购置通过购置设备和软件，获取所需要的技术，是最常见的技术转移方式之一。优点：能最快地获取现有的技术，卖方可能会提供培训，投产获利较快，风险较小。缺点：新设备可能不适应企业现有的环境，企业需要在组织上进行变化，成本较高，不能从根本上提高技术能力，随着技术的变化需要不断地购买。4.信息传播信息传播的方式是通过文献信息、数据库信息、参加各种技术会议、参观展览和演示等方式获取技术。优点：成本低、速度快、简单易行。缺点：无法获取较完整的、系统的技术知识，特别是难以获得技术诀窍，要求企业自身具有较强的技术能力或模仿能力。5.技术帮助指大学和科研机构对企业提供技术援助，包括派员指导，解决技术问题等。优点：能在关键时刻满足企业的特殊需要，可减少企业获取技术的成本，能促进人员之间的技术交流。缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予财政支持等。6.技术交流和人员流动企业与高校科研机构互派人员访问或学习、工作，技术知识随着这种人员的交流得到转移。优点：这是一种比较直接的技术转移方式，转移中的问题较容易解决，成功率较大，成本不高；人员交流也有利于增进相互了解，建立更好的合作关系。缺点：在人员交流中，有可能干扰单位内部正在进行的活动，或造成不希望有的信息和技术诀窍的转移。此外，关键人才的流动对流出单位可能造成损失或出现知识产权的纠纷。【例题单选题】技术交流和人员流动的优点是（）。A.技术转移中的问题较容易解决，成功率较大，成本也不高B.有利于单位内部正常工作循序进行C.有利于防止技术诀窍的转移D.可以避免知识产权的纠纷解析：A7.创办新企业由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式。优点：转化速度较快，易于成功，技术拥有单位或个人可能获取更大的收益。缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济。8.技术并购技术并购是指一个大公司为了获取R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行使经营控制权的股份买下来。但这种方式对弱小企业难以实施。（四）技术转移规律内容：技术转移的梯度最小律、技术转移的信息传递律、技术转移的人才载体律、技术转移的适用律、技术转移的引力最大律、技术转移的创新发展律、技术转移的保密与传播矛盾律、技术转移的加速律的含义。1.技术转移的梯度最小律转移梯度是指知识的转让方与接受方在技术水平上的相差程度。接受方与转让方的知识和技术水平相差越小，就越容易掌握这种知识或技术，转移也就越快越顺利。2.技术转移的信息传递律技术或技术成果转移到新的主体，或为新的主体所掌握，原技术或技术成果的持有者或完成者仍掌握这项技术，只是这种技术的权利有所变化。这是技术转移的根本性特点，技术转移过程就是信息传递过程。3.技术转移的人才载体律人才是知识、技术最充分的载体，人才的转移是知识、技术最有效的转移。4.技术转移的适用律技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响。5.技术转移的引力最大律新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超过排斥力的领域才可以实现技术转移，而且超过越多转移速度就越快。6.技术转移的创新发展律技术转移的真正成功，在于结合本身的发展及市场的需要而有所创新发展，使之更适合环境，更适合科技进步的要求。否则，不算是技术转移在技术经济学意义上的成功。7.技术转移的风险律技术转移的风险主要是受让方所承受的风险。8.技术转移的保密与传播矛盾律所有技术的发明人和持有人为了本身的利益，总是千方百计地实行技术保密。但是，从社会利益来说，总希望在最短时间内，让更多的人掌握这项先进技术，让大家共享发明创造所带来的利益。这一对矛盾，通过专利制度得到了妥善的解决。9.技术转移的加速律技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。【例题多选题】影响技术转移成功的客观规律主要有（）。A.技术转移的梯度最小律B.技术转移的梯度最大律 C.技术转移的信息传递律D.技术转移的人才载体律E.技术转移的引力最小律解析：ACD二、技术交易（一）技术交易的含义与特点技术交易是指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。技术交易的主要特点有：技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识；技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权；技术出口不是企业的直接目的，只是当企业认为出售技术会比利用这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出口这种技术；技术贸易比一般商品贸易复杂。【例题多选题】技术交易的主要特点有（）。A.技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识B.技术贸易转让的是技术的使用权和所有权C.技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权D.技术出口是企业的直接目的E.技术贸易比一般商品贸易复杂解析：ACE（二）技术交易的方式（三）技术交易的基本程序1.买者技术交易的程序2.卖者技术交易的程序三、国际技术贸易（一）国际技术贸易的含义国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。（二）国际技术贸易的内容国际技术贸易的内容主要包括：专利技术、商标、工业产权和专有技术。1.专利专利是由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用（制造、使用、出售、进口）。专利权是获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括专有权（所有权）、实施权（包括制造权和使用权）、许可使用权、销售进口权利放弃权。在我国，专利权是以申请在先原则授予的。2.商标商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。常见的商标是文字商标和图形商标。商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标和服务商标。3.工业产权工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。4.专有技术专有技术是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。在实际中，专有技术是援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护的。但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。【例题1多选题】国际技术贸易的基本内容为（）。A.专利B.商标C.工业产权D.专有技术E.成套设备解析：ABCD【例题2多选题】在实际中，保护专有技术所援引的法律主要有（）。A.专利法B.商标法C.合同法 D.防止侵权行为法E.反不正当竞争法和刑法解析：CDE（三）国际技术贸易的基本方式国际技术贸易采用单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或途径。单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转让、技术协助；混合的技术贸易主要有：合作生产、合资经营、补偿贸易、工程承包、装配生产、交钥匙工程（引进成套设备、技术转让）、租赁贸易、特许专营等。【例题单选题】混合的国际技术贸易的基本方式有（）。A.许可贸易B.技术协助C.专有技术转让D.交钥匙工程解析：D1.许可贸易许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方（引进方）签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可等形式。根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可五种形式。【例题多选题】许可贸易按其标的内容可分为（）。 A.专利许可B.商标许可C.计算机软件许可 D.专有技术许可E.工业产权许可解析：ABCD2.特许专营特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。特许专营的受方与供方经营的行业，生产和出售的产品，提供的服务，使用的商号名称和商标（或服务标志）都完全相同，甚至商店门面的装潢、用具、职工的工作服、产品的制作方法、提供服务的方式也都完全一样。特许专营类似许可，但它的特许方和一般的许可方相比要更多地涉及对方的业务活动，从而使其符合特许方的要求。特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。 特许专营合同是一种长期合同。特许专营是发达国家的企业进入发展中国家的一种非常有用的形式。【例题多选题】特许专营对受方的要求是（）。A.生产和出售的产品与供方完全相同B.提供的服务与供方完全相同C.使用的商号名称、商标与供方完全相同D.使用的人员与供方完全相同E.提供服务的方式完全相同解析：ABCE3.技术服务和咨询技术服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。4.合作生产从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据它们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。5.含有知识产权和专有技术转让的设备买卖含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包含两方面的内容：一是硬件技术，即设备本身，二是软件技术，即设备中所含有的或与设备有关的技术知识。这种设备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预期利润，而且也包括有关的专利或专有技术的价值。【例题1单选题】特许专营的被特许方与特许方之间的关系是（）。A.买卖关系B.协作关系C.委托代理关系D.总公司与子公司的关系解析：A【例题2多选题】含有知识产权和专有技术转让的设备成交价格包括（）。A.设备的生产成本B.设备生产的预期利润 C.与设备有关的专有技术的价值D.R&D管理费用E.工程建设费用解析：ABC第四节技术创新与知识产权管理 一、企业技术创新与知识产权保护（一）知识产权的含义与特征知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：著作权；专利权；商标权；商业秘密；其他有关知识产权。知识产权的特征主要有： （1）专有性。专有性也称垄断或独占性，专有性是通过法律来保证的。（2）地域性。任何一个国家和地区所授予的知识产权，仅在那个国家和地区具有专有性，而在其他国家和地区不具有专有性。（3）时间性。知识产权的保护受到时间的限制。超过规定的时间，就不再得到法律的保护。（4）知识产权的获得需要法定的程序。（5）知识产权主体权利具有财产和人身双重权利。【例题1多选题】我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为（）。A.著作权B.专利权 C.商标权D.商业信息 E.商业秘密解析：ABCE【例题2多选题】知识产权的特征主要有（）。A.专有性B.地域性 C.时间性D.永久性 E.普遍性解析：ABC（二）技术创新与知识产权制度的关系1.技术创新对知识产权的作用首先，技术创新促成了知识产权制度的产生其次，技术创新推动了知识产权制度的发展。主要体现在：一是技术创新扩大了知识产权的保护范围；二是技术创新拓展了知识产权的内涵；三是技术创新还延伸了知识产权保护的区域。2.知识产权对技术创新的作用首先，知识产权保护制度激励企业技术创新其次，知识产权保护制度为企业技术创新提供法律保护再次，知识产权保护制度加速了企业技术创新的过程最后，知识产权保护制度促使企业技术创新成果的公开和交流。（三）企业知识产权保护策略 1.企业知识产权保护的法律选择策略知识产权的法律法规主要由专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法、合同法等构成，由于各专门法基本功能不同，保护的知识产权客体也不同，对高新技术保护的效果和方式具有明显的差异，因而企业必须确定采用何种法律法规保护自己的知识产权。（1）考虑取得技术权利的排他性程度专利权具有很强的排他性；商标法在保护商品名称方面具有很强的排他性，但很难保护技术本身；著作权法只保护作者的思想的表达方式，而不延及思想、产品、方法、公式、工艺等。对于采用商业秘密来保护技术秘密，他人完全可以以合法方式通过研究开发或者采用反向工程获得该项技术，采用技术措施也可以保护知识产权，但随着解密技术的发展，其排他性也会逐渐减弱。因此，以取得技术排他权为目标，企业选择法律的优先顺序是：专利法、技术秘密保护、版权法、合同法、物理技术保护、商标法。（2）考虑知识产权费用的因素所谓知识产权费用是指取得、维持、保护知识产权的费用。在实施的过程中，专利的保护费用最高，其次是商标、技术措施、商业秘密保护。著作权因实行自动获得权利的制度，除了计算机软件外，一般不必支付任何费用。因此，若考虑知识产权费用因素，法律选择的顺序是版权法、技术秘密保护、合同法、物理技术保护、商标法、专利法。（3）考虑知识产权的保护期限我国专利法规定，发明专利权保护期限为20年，实用新型和外观设计专利保护期限均为10年。我国商标法规定，注册商标的有效期为l0年，但期满前可以续展10年，并且也可以一直续展下去。著作权的保护期限较复杂，其修改权、署名权以及保护作品的完整性的权利均不受时间限制，但作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终生及死后50年。高新技术企业采用何种方式保护企业的知识产权视当时内部情况和外部环境而定。（4）考虑知识产权的风险因素若以减少风险为目标，法律选择的顺序是：专利法、技术秘密保护（合同法）、版权法、商标法、物理技术保护。企业在寻求知识产权保护时，力图在最佳的排他性、费用、保护期、风险决策基础上，采用最佳方案，以加大知识产权保护力度。表6-6知识产权法保护科技成果属性比较排他性费 用保护期风险专利法强高中无版权法弱低长中技术秘密中中长低合同法弱中长低商标法无高长长【例题1单选题】我国专利法规定，发明专利权保护期限为（）年。A.10B.20 C.30D.50解析：B【例题2单选题】我国商标法规定，注册商标的有效期为l0年，但期满前可以续展（）年。A.10B.15 C.20D.30解析：A【例题3单选题】我国著作权法规定，著作的修改权、署名权以及保护作品的完整性的权利均不受时间限制，但作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终生及死后（）年。A.10B.20 C.30D.50解析：D【例题4单选题】在知识产权法律中，取得技术权利的排他性程度最强的法律是（）。A.专利法B.技术秘密保护 C.版权法D.合同法解析：A【例题5单选题】在知识产权法律中，知识产权费用最大的法律是（）。A.专利法B.技术秘密保护C.版权法D.合同法解析：A2.企业知识产权保护的阶段策略（1）创意的形成阶段在这个阶段，需要通过查询专利信息系统获得信息，进行新创意。此阶段不可获得专利法的保护，但可作为技术秘密予以保护或得到版权法的保护（仅限于思想表达部分）。（2）开发中试阶段这一阶段又可分为两个方面：一是技术开发，二是应用开发。这一阶段的成果表现为技术或产品模型。这一阶段的成果可能具有专利性、版权性、技术秘密性。（3）应用开发与市场化这一阶段的成果具有商品属性，因而可以申请商标注册。【例题单选题】在应用开发与市场化阶段，要求知识产权保护的内容是（）。A.专利B.版权 C.技术秘密D.商标选择：D二、技术合同的类型技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。目前我国技术合同主要有技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同四种类型。（一）技术开发合同技术开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。1.委托开发合同委托开发合同是指当事人之间共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。委托开发技术合同的标的是订立合同时双方当事人尚未掌握的技术成果，风险责任一般由委托方承担。了解委托人的义务和研究开发人的义务。【例题多选题】委托开发技术合同中规定，委托人的义务有（）。A.按约定支付研究开发经费和报酬 B.按约定提供技术资料、原始数据，并完成约定协作事项C.按期接受研究开发成果D.按照约定制订和实施研究开发计划E.合理使用研究开发经费解析：ABC2.合作开发合同合作开发合同是指由两个或两个以上的公民、法人或其他组织，共同出资、共同参与、共同研究开发完成同一研究开发项目，共同享受效益、共同承担风险的合同。对于合作技术开发产生的技术成果问题，合同法作了有关规定：合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。【例题单选题】当事人之间共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同为（）。A.合作开发合同B.技术转让合同C.委托开发合同D.技术服务合同解析：C（二）技术转让合同技术转让合同是指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同。技术转让合同包含专利权转让合同、专利申请权转让合同、技术秘密转让合同、专利实施许可转让合同四种。1.专利权转让合同专利权转让合同是指一方当事人（让与方）将其发明创造专利权转让给受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。专利权转让合同必须经过专利行政部门登记方才有效。 2.专利申请权转让合同专利申请权转让合同是指一方当事人（让与方）将其特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。专利申请权转让合同必须经过特殊的法律程序（经专利局登记和公告）才能生效。3.专利实施许可合同专利实施许可合同是专利权人或者专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同。专利实施许可合同又细分为独占实施许可合同、排他专利实施许可合同和普通实施许可合同。独占实施许可合同是指受让人在合同约定的范围、时间内具有该专利的使用权，专利的转让人或其他任何情况下的第三人均不得享有在规定的范围和时间内对被转让给受让人的专利有使用权；排他专利实施许可合同是指专利转让人虽然将该专利转让给受让人在规定的范围内使用该专利，但转让人保留了在该范围内的使用，只排除其他任何第三人在该范围内的使用权；普通实施许可合同是指专利转让人将该专利转让后，不仅保留了在受让方的使用范围内的使用权，而且还保留了将该专利转让给第三人使用的权利。4.技术秘密转让合同技术秘密转让合同是指一方当事人（让与方）将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间技术秘密使用权和转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。 【例题1单选题】专利权人或者专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同。这种合同为（）A.专利权转让合同B.专利申请权转让合同C.技术秘密转让合同D.专利实施许可合同解析：D【例题2单选题】（）合同是指受让人在合同约定的范围时间内具有该专利的使用权，专利的转让人或其他任何情况下的第三人均不得享有在规定的时间范围内对被转让给受让人的专利有使用权。A.独占实施许可合同B.排他专利实施许可合同C.普通实施许可合同D.技术秘密转让合同解析：A（三）技术咨询合同技术咨询合同是一方当事人（受托方）为另一方（委托方）就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同。其最主要的特点就在于其履行的结果具有不确定性。（四）技术服务合同技术服务合同包括技术服务合同、技术培训合同、技术中介合同。三、技术合同管理（一）合同准备阶段的管理合同的准备阶段也称合同的前期工作阶段，主要工作和要求是：1.做好对方的资信调查 2.做好所有权的审核3.要对对方提供的产品、技术、设备的质量、性能、品种、规格等进行调查 4.了解法规政策（二）合同签订过程中的管理首先，签订技术合同必须符合中华人民共和国合同法的一般原则。其次，签订技术合同，必须符合合同法对技术合同的要求。再次，签订技术合同，还必须符合其他相关的法律和法规要求。（三）合同履行阶段的管理合同依法签订后，即具有法律约束力。签约双方或多方必须认真履行合同。第七章 人力资源规划与薪酬管理第一节人力资源规划 一、人力资源规划的含义与内容（一）人力资源规划的含义人力资源规划是指企业根据发展战略、目标和任务的要求，科学地预测与分析企业在不断变化的环境中人力资源的供求状况，并据此制定必要的人力资源政策和措施，以确保企业的人力资源与企业的发展战略、目标和任务在数量、质量、结构等方面保持动态平衡的过程。人力资源规划主要包括以下四个方面的含义：1.人力资源规划谋求企业人力资源与企业发展战略、目标和任务动态平衡。2.寻求人力资源需求与供给的动态平衡是人力资源规划的基点。3.企业人力资源规划是依据企业发展战略、目标和任务对企业人力资源的数量、质量、结构进行规划的过程，因此需要相应的人力资源政策和措施相配合，以确保人力资源规划的实施与实现。4.企业人力资源规划是要保障企业组织和企业员工都得到长期的利益。（二）人力资源规划的内容按照规划时间的长短，企业的人力资源规划可以分为短期规划（1年或l年内）、中期规划（15年）和长期规划（5年或5年以上）。按照规划的性质，企业的人力资源规划又可分为总体规划和具体计划。其中具体计划包括人员补充计划、配备计划、使用计划、培训开发计划、薪酬计划等。【例题单选题】企业人力资源短期规划是指时间为（）的规划。A.1年或l年以内 B.15年C.5年 D.5年以上选择：A二、人力资源规划的制订程序（一）收集信息，分析企业经营战略对人力资源的要求人力资源信息可以分为企业内部信息和外部环境信息两大类，其中企业内部信息包括企业发展战略、经营计划、人力资源现状。企业外部环境信息包括宏观经济形势和行业经济形势、技术发展趋势、产品市场竞争状况、劳动力市场供求状况、人口和社会发展趋势以及政府管制情况等。（二）进行人力资源需求与供给预测（三）制订人力资源总体规划和各项具体计划制订人力资源总体规划主要体现在三个方面：人力资源数量规划、人力资源素质规划和人力资源结构规划。（四）人力资源规划实施与效果评价【例题1单选题】人力资源规划的第一步是（）。A.人力资源信息收集 B.人力资源供给预测C.人力资源需求预测 D.制订人力资源管理目标解析：A【例题2多选题】制定人力资源总体规划主要体现在（）A.人力资源数量规划 B.人力资源素质规划C.人力资源结构规划 D.人力资源地区规划E.人力资源薪酬规划解析：ABC三、人力资源需求与供给预测（一）人力资源需求预测在进行企业人力资源需求预测时，应充分考虑以下影响因素：企业未来某个时期的生产经营任务及其对人力资源的需求；预期的员工流动率及由此引起的职位空缺规模；企业生产技术水平的提高和组织管理方式的变革对人力资源需求的影响；企业提高产品或服务质量或进入新市场的决策对人力资源需求的影响；企业的财务资源对人力资源需求的约束。【例题多选题】在进行企业人力资源需求预测时，应充分考虑的因素有（）。A.企业未来某个时期的生产经营任务 B.预期的员工流动率C.企业生产技术水平提高对人力资源需求的影响D.企业人力资源预测的方法E.企业财务资源对人力资源需求的约束 解析：ABCE。D 属于具体的方法，不属于影响因素企业可以采用的人力资源需求预测方法有：管理人员判断法、德尔菲法、转换比率分析法和一元回归分析法。 1.管理人员判断法这种方法是由企业的各级管理人员，根据自己工作中的经验和对企业未来业务量增减情况的直觉考虑，自下而上地确定未来所需人员的方法。这是一种粗略的、简便易行的人力资源需求预测方法，主要适用于短期预测。 2.德尔菲法这种方法是由有经验的专家依赖自己的知识、经验和分析判断能力，对企业的人力资源需求进行直觉判断与预测。专家可以是来自基层的管理人员或有经验的员工，也可以是中高层管理者；既可以是企业内部的，也可以是企业外请的。专家的选择基于他们对所研究问题的了解程度。了解德尔菲法的具体操作步骤。在运用德尔菲法进行人力资源需求预测时，企业应注意以下几个问题：（1）为专家提供详尽且完善的有关企业生产经营状况的信息，使他们能够准确判断企业的生产经营状况。（2）保证所有专家能够从同一角度去理解有关人力资源管理方面的术语和概念，避免造成误解和歧义。（3）问题的回答不要求太精确，但要说明原因。（4）提问过程尽可能简化，所提问题必须是与预测有关的问题。（5）争取高层管理人员和专家对德尔菲法的支持。德尔菲法的特点：（1）以匿名问卷的方式征求专家们的意见，可以避免面对面集体讨论的缺点；（2）预测结果的准确度高。【例题多选题】运用德尔菲法对企业人力资源需求进行预测时，专家可以是（）。A.企业基层管理人员 B.企业有经验的员工C.企业中高层管理人员D.企业外的专家学者E.不很了解企业或人力资源问题的专家 解析：ABCD3.转换比率分析法这种方法是根据历史数据，把企业未来的业务活动量转化为人力资源需求的预测方法。具体做法：根据历史数据，找出企业业务增量与人力资源增量之间的比例关系据此预测实现未来目标的业务活动增量所需的总人员需求增量将总人员需求量按比例折算成各类人员的需求量。【例题单选题】某商场根据过去的经验，在一年中每增加1 000万元的销售额，需增加20人，预计一年后销售额将增加6 000万元，如果管理人员、销售人员和后勤服务人员的比例是l：7：2，则新增加的l20人中，销售人员应为（）人。A.12 B.24 C.84 D.88 解析：C 分配率=120/(1+7+2)=12,销售人员=12*7=84 4.一元回归分析法该方法根据数学中的回归原理对人力资源需求进行预测。其关键在于找出与人力资源需求高度相关的变量。回归分析法有两种，一种是一元回归分析；另一种是多元回归分析。一元线性回归方程为：Y=a+bX式中：X是自变量，Y是因变量，即要预测的变量，a、b为回归系数。【例题单选题】某企业产销量与销售人员数量成正相关关系，据历史资料得到回归系数a=8.6，b=12.5。2002年企业现有销售人员90名。若2003年企业计划实现产销量8万吨，则企业需新招聘销售人员（）名。A.29 B.19 C.18 D.21 解析：Y=a+bX=8.6+12.58=108.6，已经有90人，需招聘109-90=19人。【例题1单选题】能够集中更多专家意见进行人力资源需求变化趋势预测的方法是（）。A.移动平均法 B.指数平滑法 C.回归分析法 D.德尔菲法 选择：D【例题2单选题】德尔菲法的特点是以（）的方式征求专家们的意见。A.匿名问卷 B.填写调查问卷C.面对面 D.集体讨论选择：A【例题3单选题】使用一元回归分析法进行人力资源需求预测，关键是（）。A.收集历史数据 B.找出与人力资源需求高度相关的变量C.计算回归系数 D.找出影响人力资源需求量的因素 解析：B（二）人力资源供给预测人力资源供给预测包括内部供给和外部供给两方面。最常用的内部供给预测方法有三种：人员核查法、管理人员接续计划法和马尔可夫模型法。1.人员核查法人员核查法是通过对现有企业内部人力资源数量、质量、结构和在各职位上的分布状况进行核查，确切掌握人力资源拥有量及其利用潜力，在此基础上，评价当前不同种类员工的供应状况，确定晋升和岗位轮换的人选，确定员工特定的培训或发展项目的需求，帮助员工确定职业开发计划与职业设计。当企业规模较小时，进行人员核查相对容易；而如果企业的规模较大、组织结构复杂时，人员核查就应建立人力资源信息系统。人员核查法是一种静态的方法，不能反映人力资源拥有量未来的变化，因此多用于短期的人力资源拥有量预测。2.管理人员接续计划法这种预测技术主要是对某一职务可能的人员流入量和流出量进行估计，该职务可能的人员流入量主要包括可提升的人员和新招聘的人员，该职务可能的人员流出量包括提升、退休、辞职、解聘、降职的人员等。该职务的内部人力资源供给量=该职务的现职人员数+可能的人员流入量-可能的流出量。这种预测方法主要适用于对管理人员和工程技术人员的供给预测。3.马尔可夫模型法马尔可夫模型是用来预测具有时间间隔（如一年）的时间点上，各类人员分布状况的方法。该方法的基本思路是：找出企业过去在某两个职务或岗位之间的人事变动规律，以此推测未来企业中这些职务或岗位的人员状况。现以某企业的高层领导、部门领导、业务主管、业务员的人事变动为例来说明该方法。步骤：（1）做人员变动矩阵，矩阵中的每一个元素表示员工流动概率。（2）将计划期初每个职务上的人员数量与变动概率相乘并纵向相加，就可以得出企业内部的人力资源净供给量。马尔可夫模型分析法是一种应用广泛的定量预测方法。在许多情况下，内部人力资源供给往往满足不了企业的需要，这时就需要对企业外部人力资源供给进行预测。企业进行人力资源外部供给信息预测时，必须考虑影响企业外部人力资源供给的因素。1.本地区的人口总量与人力资源供给率这一比率决定了该地区可提供的人力资源总量。2.本地区的人力资源的总体构成该指标决定了在年龄、性别、教育、技能、经验等层次与类别上可提供的人力资源的数量与质量。3.宏观经济形势和失业率预期4.本地区劳动力市场的供求状况5.行业劳动力市场供求状况包括本行业劳动力的平均价格、与外地市场比较的相对价格、当地的物价指数等，都会对企业的人力资源外部供给产生影响。6.职业市场状况职业市场是指企业所需要的人员市场的状况，例如财务人员、技术人员、管理人员等相关的劳动力市场。职业市场中的劳动力的择业心理、工作价值观、同行业其他企业对人力资源的需求等因素，会直接影响到企业人力资源的外部供给。【例题多选题】最常用的人力资源内部供给预测方法有（）。A.德尔菲法 B.一元回归分析法 C.人员核查法D.管理人员接续计划法 E.马尔可夫模型法解析：CDE第二节员工招聘一、员工招聘的含义、作用与原则（一）员工招聘的含义员工招聘是指企业在人力资源规划的指导下，通过一定的手段和相应的信息，寻找合适的人员来填补职位空缺的过程。其实质是企业的人力资源需求与供给有机地结合起来，使符合空缺职位条件的人员对该空缺职位产生兴趣并前来谋求职位的过程。（二）员工招聘的作用1.通过员工招聘，可以为空缺职位找到合适的人选。2.通过员工招聘，可以改善企业的员工结构。 3.通过员工招聘，可以树立良好的企业形象。4.通过员工招聘，可以节省企业的开发培训费用。（三）员工招聘的原则1.信息公开原则信息公开原则是指企业在招聘员工时应该将招聘的职位、数量、任职资格与条件、基本待遇、考试的方法和科目及时间等相关信息事先向社会公开。2.公正平等原则公正平等原则是指企业要对所有应聘者一视同仁，使招聘者能公平地参与竞争。3.效率优先原则效率优先原则是指企业应根据不同的招聘要求灵活选择适当的招聘形式，用尽可能低的招聘成本吸引高素质的员工。4.双向选择原则【例题多选题】企业在招聘员工的过程中，要遵循的原则包括（）A.信息公开原则 B.公正平等原则 C.效率优先原则 D.保密原则 E.双向选择原则解析：ABCE二、员工招聘的程序（一）制订招聘计划招聘计划包括招聘的方式与方法、招聘的规模、招聘的范围、招聘的时间、招聘的预算等具体内容。（二）制订招聘决策招聘决策是指企业的最高管理层对于招聘计划中重要事宜，如关键职位人员招聘的条件、方式、时间等问题的决策过程。在企业招聘员工的实际工作中，只有涉及招聘关键职位人员和需要特殊处理的工作，才需要涉及这一环节。（三）选择招聘渠道招聘渠道一般包括内部招聘和外部招聘。 （四）选择招聘方法招聘方法的选择应与招聘渠道相适应。如果企业选择内部招聘渠道，那么可采用的招聘方法有工作公告法和档案记录法。如果企业选择外部招聘渠道，则可使用广告招聘、外出招聘、借助职业中介机构招聘、推荐招聘、委托各类学校的毕业生分配部门招聘的方法等（五）发布招聘信息1.招聘信息的发布原则（1）广泛原则（2）及时原则（3）层次原则，即根据空缺职位的特点，向特定层次的人员发布招聘信息，以提高招聘的有效性。（4）真实原则（5）全面原则，即要尽可能地向求职者提供有利于其较全面地了解企业和招聘职位的相关信息。2.发布招聘信息的渠道企业要选择费用较低、速度较快、覆盖面较广、便于双向交流的渠道。（六）收集求职资料收集求职资料要做到认真、仔细，妥善保管，善于发现求职者的特点和优势。（七）确定录用人员在对求职资料合格者进行笔试、，面试、专门考察的基础上，决定求职者是否被录用。对决定录用的人员，根据有关规定，办理有关手续。对未被录用人员，应以妥善的方式通知其未被企业录用。【例题1单选题】在企业员工招聘的程序中，首要环节是（）。A.制定招聘政策 B.发布招聘信息C.选择招聘渠道 D.制订招聘计划解析：D【例题2多选题】员工招聘计划内容主要包括（）。A.确定招聘人员类别和数量 B.确定招聘标准 C.确定招聘范围 D.估算招聘成本E.落实招聘组织解析：ABCD【例题3单选题】在员工招聘中，只有涉及招聘关键职位人员和需要特殊处理的工作，才需要涉及的环节是（）A.制订招聘计划 B.发布招聘信息C.选择招聘渠道 D.制订招聘决策解析：D三、企业招聘的渠道企业的员工招聘主要有两种渠道，一种是企业内部招聘，另一种是企业外部招聘。企业应根据拟招聘职位的性质、劳动力供给状况和预算成本等进行渠道的选择。【例题多选题】企业在选择招聘渠道时，应考虑的因素包括（）。A.职位的性质 B.薪酬水平 C.劳动力供给状况D.招聘人员的偏好 E.预算成本解析：ACE（一）内部招聘1.内部招聘的含义内部招聘是指当企业出现职位空缺时，从企业内部正在任职的员工中选择人员填补职位空缺的方法。2.内部招聘的形式企业员工内部招聘的形式主要有内部晋升和职位转换。（1）晋升在一些企业中实行的管理人员接续计划就是一种典型的晋升形式。（2）职位转换职位转换是指当企业中有些比较重要的职位出现空缺时，从与该职位同级别但相对较次要职位的人员中挑选适宜人员填补空缺职位的方法。3.内部招聘的优点和不足 （1）内部招聘的优点给员工提供了晋升的机会和空间，不仅有助于调动员工的工作积极性和进取精神，还有助于员工安心工作，防止和减少企业人才的流失。能降低误用或错用率。节约费用。可以提高员工对企业的忠诚度，减少因人才流失导致的各种风险，有助于企业更好地开展各项工作。 有助于企业挑选和培养各层次的管理者和未来的接班人。（2）内部招聘的不足容易导致“近亲繁殖”，使企业选人、用人的视野逐渐狭窄。不利于工作创新。内部晋升或职位转换的必然结果是产生另一职位的空缺，对空缺出来的职位再次补缺时容易导致用人标准的降低或人才匮乏。容易导致企业内部部门之间或员工之间的矛盾若协调不好，还会造成员工的不满和效率的降低【例题1多选题】企业员工内部招聘的形式主要有（）。A.人才招聘会 B.校园招聘会 C.晋升D.猎头公司招聘 E.职位转换解析：CE【例题2单选题】在一些企业中实行的管理人员接续计划是一种典型的（）形式。A.晋升 B.培训 C.职位转换 D.招聘解析：A（二）外部招聘1.外部招聘的含义外部招聘是指企业出现职位空缺时，企业从外部选择适宜的人员补充空缺职位的方法。2.外部招聘的形式常见的主要有：媒体广告招聘、人才招聘会招聘、校园招聘、猎头公司招聘、互联网招聘、海外招聘和申请人自荐等等。（1）媒体广告招聘媒体广告招聘是企业最常见的招聘方式。使用媒体广告招聘要考虑两个方面的问题，一是选择何种广告媒体。二是如何设计广告内容。（2）人才招聘会招聘人才招聘会招聘是比较传统的，也是被广泛使用的招聘方式。招聘会一般可以分为两大类：一类是专场招聘会；另一类是大型综合性人才招聘会。（3）校园招聘校园招聘是指企业招聘人员直接走进校园，从在校的即将毕业的学生中选拔人才。校园招聘的不足之处在于：由于有较大的选择范围，求职的学生在正式签约之前，甚至在签约之后都有可能毁约，因而降低了企业招聘工作的产出率。（4）中介机构招聘利用中介机构招聘节省招聘工作的时间。但中介机构在为企业筛选人员时，不可能做到和企业自身招聘完全一致，因而可能导致不能招聘到如意的人员。（5）猎头公司招聘猎头公司专门为企业物色高级管理人员或高级技术人员，它可以为企业的最高管理当局节省很多招聘和选拔高级主管等专门人才的时间，但其费用很昂贵。（6）海外招聘高级管理人员或从事尖端技术的专门人才（7）申请人自荐3.外部招聘的优点和不足（1）外部招聘的优点能够为企业带来新鲜空气，注入新鲜血液，有利于企业拓展视野。可能招聘到更优秀的人才。能够使企业快速招聘到所需要的人才。（2）外部招聘的不足外部招聘具有一定的风险性给内部应聘员工的积极性造成打击新员工需要较长的“调整期”和熟悉工作、人员、企业的时间。【例题1单选题】专门为企业物色高级管理人员或高级技术人员的招聘形式是（）。A.人才招聘会招聘 B.中介机构招聘C.校园招聘 D.猎头公司招聘解析：D【例题2多选题】企业外部招聘的优点主要有（）。 A.能够为企业带来新鲜空气 B.为员工提供了晋升的机会和空间C.可以招到更优秀的人才 D.有助于企业挑选和培养管理者和接班人E.可以使企业快速招到所需要的人才解析：ACE【例题3案例题】（2005年考题）某大型百货商场因扩大经营规模，需要对外招聘营业员。根据历史数据分析得知，营业员数量与商场营业规模成线性相关关系，回归系数a、b分别为25.12、10.25。去年商场实现营业额10亿元，有营业员120名。今年商场计划实现营业额12亿。请根据上述资料，回答下列问题：（1）今年商场需要招聘新营业员（）名。A.24 B.29 C.35 D.39解析：Y=A+BX，把A,B,X数值带进公式