英语学术论文摘要的文体特征_刘纯.pdf

英语学术论文摘要的文体特征 刘纯 彭金定 中南大学外国语学院 湖南长沙 410083 摘要 以系统功能语法为基础 从语篇分析的角度 对 12 篇发表在权威杂志上的学术论文摘要在字系层 词汇层 句法层 语篇层的主要特点进行综合描述 并着重分析其中 2 篇 探讨英语学术论文摘要的文体特征 关键词 英语学术论文 摘要 系统功能语法 文体特征 中图分类号 H315文献标识码 A文章编号 1008 4061 2002 04 0411 04 受功能语言学和语用学的影响 在 20 世纪 70 年代末80 年代初 科技英语的研究进入功能文体分 析阶段 使语篇分析扩大到文体分析 并进一步从功 能意念的角度把握文体特征 1 系统功能语法的创 始人 Halliday 明确指出 系统功能语法是可应用于 语篇分析的语篇语法 2 国内学者也认为 系统功 能语法是一种比其他理论更适合于语篇分析的理 论 3 从功能的角度看 语篇分析涉及的是语言和 其使用情景的关系 情景语境指语篇在其出现的情 景中所表现的相关特征 近年来 国内不少文章以 Halliday 的情景语境理论为基础讨论各类语言现象 如翻译对等问题 4 万维网健谈英语 5 社论英语 6 等 在学术英语研究方面 用来讨论标记性主位分 析 7 认知型情态 8 等 但运用该理论对英语学术论 文摘要的具体文体研究尚不多见 本文运用 Halli day 的系统功能语法 对学术论文摘要的语言表现形 式进行描述与分析 目的有二 一是通过考察摘要的 情景语境因素扩展学术论文摘要的研究范围 二是 结合功能因素分析语篇 旨在加深对论文摘要文体 特征的深层次认识 一 英语学术论文摘要的 文体分析模式 世界权威学术团体美国心理协会 APA 编著的 出版手册把摘要定义为 a brief comprehensive sum mary of the contents of an article 9 摘要短小精悍 是科技文体中最短的一种语篇 它的语篇功能体现 在字系层 词汇层 句法层和语篇层 根据 Halliday 的系统功能语法 三大纯理功能 metafunction 沟通 了语言与语境的联系 在语义层和更高一级的语境 层之间形成接面 综合这些理论 我们在进行英语 学术论文摘要的文体分析时 设计模式如图1 图 1 英语学术论文摘要的文体分析模式 在图 1 中 情景语境因素对摘要从语言形式的 不同层面对语篇起制约作用 用实线表示 语场 field 描述话语的内容范围 语场不同 语言表达 的特征会有所不同 在字系层面 词汇层面尤为突 出 语旨 tenor 描述参与者 参与者的特点和角色 关系 学术论文摘要中的参与者就是读者 作者和 编者 有时作者和编者的角色均由作者本人来完 成 其中 编者是把其他两个方面联系起来的中间 环节 而读者主要是相关领域的专业人士 因此作者 收稿日期 2002 04 01 作者简介 刘纯 1976 女 湖南怀化人 硕士研究生 主要研究方向 应用语言学 第 8 卷 第 4 期 2002 年 12 月 中南工业大学学报 社会科学版 J CENT SOUTH UNIV TECHNOL SOCIAL SCIENCE Vol 8 No 4 Dec 2002 在写摘要时对语气结构的选择要求直接了当 客观 陈述 这主要体现在句法层面 语式 mode 指语言 在情景中的组织方式及功能 从语式角度看 摘要 必须忠于原文 然而又可脱离原文独立成篇 因此英 语学术论文摘要在语篇层面上体现出语言简洁性 语篇连贯性 同时 情景语境三因素又和语言的三个纯理功 能互相联系 语场体现语言的概念功能 ideational 语旨体现语言的人际功能 interpersonal 语式则是 语篇功能 textual 的具体体现 功能因素与情景因 素始终发挥作用 决定着英语学术论文摘要的语言 形式在各个层面的特征 这些特征又体现了情景语 境因素和纯理功能的作用 用虚线表示 在论文摘要中 视觉文字是传递信息的主要载 体 它不具有显著的音系文体特征 因此本文主要 通过分析字系 词汇 句法 语篇 4 个层面的语言形 式来探讨英语学术论文摘要的文体特征 二 分析实例 一 语料的确定 本文分析的 12 篇摘要选自经济 语言 物理 电 子等学科领域的国际知名刊物 如 Oxford Economic Papers Vol 54 2002 The Quarterly journal of Eco nomics Vol 115 3 Applied Linguistics Vol 23 2002 Physical Review E Statistical Physics Vol 65 n 1 January 2002 Physical Review Letters Vol 85 9 IEEE Transactions on Microwave Theory and Techniques Vol 50 n 3March 2002 每门学科抽取 3篇 重点结 合其中2 篇进行具体分析 所有句子均编号 例文 1 Bose Einstein condensation has been achieved in a magnetically trapped sample of 85Rb atoms Long lived condensates of up to 104 atoms have been produced by using a magnetic field induced Feshbach res onance to reverse the sign of the scattering length This system provides new opportunities for the study of conden sate physics The variation of the scattering length near the resonance has been used to magnetically tune the con densate self interaction energy over a wide range extend ing from strong repulsive to large attractive interactions When the interactions were switched from repulsive to attractive the condensate shrank to below our resolution limit and after 5 ms emitted a burst of high energy at oms 译文 通过磁场控制 85 号铷原子试样得以实现 了Bose Einstein 凝聚作用 使用受磁场感应的 Fesh bash 共振来改变其散射波长符号 产生了原子数多 达 104 长存活期的凝聚物 该系统为凝聚态物理学 的研究提供了新的条件 接近共振的散射波长的变 化从强斥作用延伸到强吸引交互作用 用于在磁场 中调节凝聚物内部交互能 当交互作用从排斥转为 吸引时 凝聚物就缩小至我们的分辨率之下 五毫秒 后放射出高能原子束 例文 2 This paper considers how identity a per son s sense of self affects economic outcomes We in corporate the psychology and sociology of identity into an economic model of behavior In the utility function we propose identity is associatedwith different social catego ries and how people in these categories should behave We then construct a simple game theoretic model showing how identity can affect individual interactions The pa per adapts these models to gender discrimination in the workplace the economics of poverty and social exclusion and the household division of labor In each case the inclusion of identity substantively changes conclusions of previous economic analysis 译文 本文探讨的是自我定位如何影响经济产 出的问题 将心理学和社会学的概念融入经济行为 模式 建议在经济实用功能中 把自我定位与社会 各部门以及人们在社会部门的行为联系起来 作者 建构了一个简明的游戏理论模式来表明自我定位是 如何影响个体间的相互作用的 并将这些模式运用 于解释工作场所中的性别区别 经济贫乏 社会排他 问题 以及家庭劳力分工等问题 不管在哪种情况 下 自我定位的介入均在很大程度上改变了从前经 济分析所做的结论 二 语篇的功能分析 按照 Halliday 的理论 概念功能指说话人对主客 观世界的观察 认识和感受 论文摘要的概念功能 主要由技术词来体现 上两例英文摘要中的技术词 如 Bose Einstein condensation magnetic field induced Identity individual interactions 等 读者很快便能明白 作者在用精练的专业语言直截了当地表述有关研究 成果 并能快速掌握摘要语篇所概括的宏观内容 人际功能则指向他人陈述自己的思想 用言语 来表达说话人对世界的看法 为了尽量突出客体 英语论文摘要的写作常避免使用第一人称代词而多 用第三人称或表示客体的词作主语 如 paper system purpose 等 语篇功能指语篇的完整性 一致性 主位推进 是其主要体现形式之一 如例文 1 中的 condensation 和例文 2 中的 identity 在各句主位中反复出现 经各 412中南工业大学学报 社会科学版 第 8卷 句述语连续论证 推进主位 使主题突出并保持前后 连贯和紧密衔接 构成一个完整的语篇 三 语篇分析 根据以上对论文摘要三大纯理功能的分析 我 们将从语言表现形式的 4 个层面对 12 篇摘要进行 语篇分析 1 字系层面 字系层面即书写层面 通常与语篇的意义表达 联系紧密 摘要因其正规性 学术性 字数通常受一 定的限制 比如 APA 要求论文摘要不超出 120 字 9 所选 12篇摘要的篇幅 句子的长度特征见表 1 表 1 书写层面特征 摘要语料 平均总字数 平均段落数 平均总句数 平均句均字数 经济类100 314 723 3 语言学类14715 725 9 物理类82 314 717 9 电子类65 713 718 4 平均98 814 721 3 可以看出 这 12 篇摘要都只有 1 段 平均长度 98 9 个词 与 APA 的标准相符 据上海交通大学 107 万词的计算机语料统计 科技英语的平均句长为 21 4 词 1 112 上两例摘要的句子长度平均为 21 3 个词 接近科技英语平均句长 却高于 17 8 词这一 各类语体的平均单句含词量 10 2 词汇层面 学术论文摘要的语场涉及科研的各个领域 12 篇摘要总的词汇特征是 以少量技术词为骨干来反 映各领域的研究成果 使之形成具有特殊词汇风格 的语篇 其中两例摘要的专业技术词如表 2所示 表 2 词汇风格 例文 1例文 2 总词数106100 技术词 Bose Einstein condensation 85R batoms long livedcondensate magnetic field induced Feshbach resonance scatteringlength self interaction resolution limit emit repulsive attractive ect Identity economic outcomes game theo retic model individual interactions 比例20 4 表2 显示 不同领域的技术词比例有所不同 但 都举足轻重 如例文 1 中 技术词占全文的 20 构 成了摘要语篇所要论述的中心 专业读者通过这些 技术词就能对语篇内容一目了然 从而进一步决定 是否有必要细读全文 3 句法层面 在句法层面上 本文主要分析了主 被动结构的 使用以及动词的时态 APA 提倡在书写摘要时尽量 用主动语态 在本文所选用的 12 篇摘要中 主动语 态38 次 占 65 5 被动语态 20 次 占 34 5 具 体到其中两例 主动语态的使用仍占多数 例文 1中主 被动句的比例接近 为 10 8 这是 因为例 1 属报道性文摘 主要说明事实经过及研究 结果 以报道性摘要的形式表述论文中价值最高的 那部分内容 突出的主题是论文中叙述的中心 con densation 表述客观事实 因此被动句占相当的比例 而例 2 中主 被动句比例为 10 1 原因在于例 2 属资 料性摘要 它除了为读者点明主题外 还扼要地介绍 文章的组成 以及各个组成部分的主要内容 这类摘 要既报道文献讨论的主题范围 研究对象及原理 又 记述研究的方法 结果和结论 因此多用主动句做客 观陈述 在时态方面 APA 建议用现在时态描述有持续 性应用成果或所做的结论 而用过去时描述研究中 受到控制的变量或应用过的各种检测 9 本文所选 的 12 例摘要共 58 个句子 其中现在时最多 占 79 3 用于说明研究目的 叙述研究内容 提出建 议或讨论报告所描述的内容 表述作者的观点等 现在完成时占 7 如例文 1 中的句 把过去 发生的或过去已完成的事情与现在联系起来 来说 明该课题现已取得的成果 其余的为过去时 描述 发生的实验或该实验中当时获得的结果 4 语篇层面 Halliday 等系统功能语言学家把句子分为主位 theme 和述位 rheme 主位指已知的信息 given in formation 述位指新信息 new information 句子的 主位在前 述位在后 这些主位和述位的变化和联系 推动语篇的发展形成 这种现象就叫主位推进 the matic progression 这方面的研究主要是由 Fries 和 Danes 等人进行的 11 主位推进模式主要有以下几 种 主位同一型 述位同一型 延续型和交叉型 将 例文 1 的主位方式分析后得到了以下结果 T 表主 位 R 表述位 后面的数字为小句序号 括号表示部 分或全部重复关系 T R T T R T R T R R T R R 在例文1 中 各句主位依次是 Bose Einstein con densation Long lived condensates This system The variation of the scattering length near the resonance When the interactions were switched from repulsive to attractive 413第4 期 刘纯 彭金定 英语学术论文摘要的文体特征 很明显 condensation 是作者叙述的起点 T 与 T 是扩展关系 对 condensation 和相关的 condensates 做 了描写之后 引出一个新的话题 the system 然后 从 T 到T 是对 the system 的分步叙说 最后一句主 位 T 与前一句的述位 R 一致 前后呼应 叙述 完整 使用的推进方式是主位同一型 2 次 和延续型 1 次 比较复杂的是 T T 的 This system 可视 为一个全新的话题 也可看作一个旧话题 因为它所 指的可以包括从第 1句到第 2 句的主位和述位包含 的全部内容 可见 作者在简要描述论文的主要内 容时 紧紧围绕 condensation 和 condensate 这一话题 展开 其余时候基本上是从上一句述位部分包含的 新内容选择成分作为下一句的起点 随着各句主位 的向前推进 整个语篇逐步展开 直至形成一个能清 楚表达完整意义的整体 三 结语 本文以情景语境理论为基础 从语篇分析的角 度 参照一定的摘要写作标准 在描述 12 篇学术论 文摘要总体特征的基础上对其中 2 篇进行实例分 析 得出了英语学术论文摘要的文体特征 见图 2 从以上分析可以看出 情景语境因素对语篇的 制约作用及纯理功能在语篇中的体现 最后使论文 摘要通过各层面的语言形式表现出特定的文体特 征 因此写作者 编辑者均应参照一定的权威标准 采用合理的语篇计划 来建构有效的摘要语篇 本 文的分析还表明 运用情景因素和纯理功能理论来 分析英语学术论文的摘要语篇不仅增强了学术论文 摘要写作者对摘要文体特征的理解 而且还说明了 系统功能语法理论的应用价值 图 2 英语学术论文摘要的文体特征 参考文献 1 方梦之 英语科技文体 范式与应用 M 上海 上海外语教育出 版社 1998 2 Halliday M R K An introduction to functional grammar M London Edward Arnold 1985 3 黄国文 语篇分析的理论与实践 M 上海 上海外语教育出版 社 2001 4 张美芳 从语篇分析的角度看翻译中的对等 J 现代外语 2001 1 78 84 5 董启明 刘玉梅 万维网健谈英语的文体特征 J 外语教学与研 究 2001 1 42 47 6 杨雪燕 社论英语的文体研究 J 外语教学与研究 2001 5 367 373 7 余渭深 汉英学术语类的标记性主位分析 J 外语与外语教学 2002 1 8 11 8 李战子 学术话语中认知型情态的多重人际意义 J 外语教学 与研究 2001 5 353 358 9 American Psychological