论述WTO国际渔业贸易的争端解决程序及案例.pdf

38 2007 年第 3 期 No 3 2007 贸易经济 Trade Economics 中国渔业经济 Chinese Fisheries Economics 论述 WTO 国际渔业贸易的争端解决程序及案例 苏 萌 戴桂林 中国海洋大学 经济学院 山东 青岛 266071 摘要 近几年我国水产品对外贸易增长势头迅速 在全球水产品国际贸易如此快速增长的过程中 我国水产品对 外贸易中仍然存在不少问题 其中 各国在 WTO 框架下的贸易保护和贸易中产生的摩擦数量不断增加 涉及的品种 和范围不断扩大 一定程度上阻碍了我国水产品对外贸易的进一步发展 我国企业要积极应对有关贸易摩擦 维护我 国的合法权益 维护企业自身利益 要求企业和政府了解并熟悉 WTO 中的贸易争端解决程序 本文将以图表形式为 主介绍国际渔业贸易中争端解决的主要程序 以使涉海部门和有关企业更加直观的了解这一过程 以便今后更好的掌 握贸易争端解决机制技巧并应用于实践中 关键词 WTO 渔业贸易 争端解决 中图分类号 F326 46 文献标识码 A 文章编号 1009 2007 03 0038 06 在我国加入 WTO 后 近几年我国水产品对外贸 易增长势头迅速 2002 年至今 中国水产品出口贸易 连续位居世界第一位 出口额从 2001 年的 41 9 亿美 元增长到 2005 年的 79 0 亿美元 同时水产品的进口 快速增长 进口额从 2001 年的 18 8 亿美元 增长到 2005 年的 41 3 亿美元 在水产品国际贸易如此快速增长的过程中 一方 面为适应出口市场的水产品品质要求 我国水产品的 产品质量不断提高 为提高出口产品的附加值 我国 水产品加工程度不断深化 另一方面我国水产品对外 贸易中仍然存在不少的问题 其中 各国的贸易保护 和贸易中产生的摩擦数量不断增加 涉及的品种和范 围不断扩大 一定程度上阻碍了我国水产品对外贸易 的进一步规模发展 仅在 2001 2005 年这段时间 中 国对外贸易中先后出现了欧盟氯霉素事件 日本恩诺 沙星事件 韩国铅块事件 香港大闸蟹事件和美国虾 反倾销事件 这些贸易摩擦给我国渔业发展带来巨大 的负面影响 参与游戏必须了解游戏规则 赢得游戏必须熟悉 游戏规则 我国企业要积极应对这些贸易摩擦 维护 我国合法权益 维护企业自身利益 就要求企业和政 府了解并熟悉 WTO 中的贸易争端解决程序 本文将 以图表形式为主介绍国际渔业贸易中争端解决的主要 程序 以使涉海部门和有关企业更加直观的了解这一 过程 以便今后更好的掌握贸易争端解决机制技巧并 应用于实践中 本文对每一步骤中要注意的问题在程 序示意图后进行了文字说明 就程序流程就不再复述 以期更加简明扼要的增进对争端法定解决程序的了解 和理解 一 WTO 争端解决机制简介 WTO 争端解决机制是富有活力的动态机制 是从 GATT 第 22 条 第 23 条发展到如今的一部较完整国 际贸易争端解决法典 从原先没有任何与 GATT 争端 解决有关的组织机构或人员 到目前 WTO 内相对独 立的争端解决机构 DSB Dispute Settlement Body 常设的上诉机构 A B Appellate Body 1995 年以来 年平均受理争端数量近 40 起 鉴于WTO争端解决协议 DSU Dispute Settlement Understanding 中文版已经出版 本文中笔者将就国 际渔业贸易中的争端解决程序以及其中要注意的问题 进行介绍 对于解决过程中的步骤主要用图表的形式 给予更加直观上的表示 仅就国际贸易中涉及的争端解决主要程序框架本 身而言 国际贸易中涉及的各种商品所面对的争端解 决程序大致相同 本文重点介绍的渔业贸易也不例外 但是值得注意的非常重要的一点是渔业和鱼产品贸易 收稿日期 2007 03 27 作者简介 苏萌 1980 女 祖籍山东青岛 助教 中国海洋大学经济学院硕士研究生 主要从事海洋经济研究 戴桂林 1964 男 祖籍山东蓬莱 教授 中国海洋大学经济学院博士研究生 主要从事海洋经济研究 39 2007 年第 3 期 No 3 2007 贸易经济 Trade Economics 中国渔业经济 Chinese Fisheries Economics 的相关规定不包括在 WTO 农业协定中 而将其划分 到其他非农产品协定的范围内 这种把渔业划分为非 农产品之类的管理方式和我国将渔业划归农业部负责 管理的方式是不同的 所以 在处理渔业贸易争议时 应依据 WTO 非农产品协约中规定的条款寻找解决争 议的依据 而不是依照农业协定 下图 1 是国际贸易中争端解决的简要步骤 主要 涉及 一 原被告在诉讼前的磋商 二 申请成立专 家组 三 专家组进行庭审诉讼 四 采用专家组 的判决 五 执行判决 当一方对判决有疑义时 可 以申请复审 下文中将按照这一顺序进行说明 二 争端解决程序步骤 一 磋商阶段 1 磋商的意义 要注意磋商阶段是产生争议的双方在争议提交专 家组裁决以前 须首先进行以双方达成一致解决争端 为目的的协商过程 依照的法律基础是 GATT 第二十 二和二十三条的规定 可以由一方或者几方对被告提 出磋商 同时磋商过程应该被保密 秘书处不应干涉 或者从中调解 整个磋商过程也不应有对各成员方权 利的偏见以免影响以后进程 但是磋商在有些案件中 仅仅是程序上的 双方都知道磋商无法达成协议 只 是为了履行设立专家组的程序而举行 这种磋商可能 会很快结束 随即进入专家组阶段 因此 磋商有时 候只是简单形式而已 2 磋商过程 磋商应当由一方提出磋商申请 说明提出磋商的 原因 包括阐述双方存在的问题 以及对涉及控诉问题 的主要法律依据 磋商申请在寄往被告的同时也要寄 往 DSB 和与问题相关的理事会 以文件名称 WT DSxxx 1 分发给各 WTO 成员方 具体步骤如下图 所示 要注意在磋商过程中 对发展中国家的特殊待 遇 争端解决协议 DSU 中第四条第十款有关发展中 国家的特殊待遇 对于最不发达国家 如果磋商没有使 双方达成一致 DSB 主席或者总负责人应当给与它们 最好的安抚和调节 这在 DSU 第二十四条第二款中 也有规定 磋商 Consolations 专家小组 Panel 执行 Implementation 诉讼 复审 Appeal 采用 Adoption 图 0 争端解决程序简要步骤 注 在双方对专家组的判决没有疑义时上诉省略 判决书译为英 语 法语 西班 牙语三种官方语 有上诉权方了解判决 内容 60 90天 采纳 上诉 判决 磋商 60天 争端解决机构 DSB 建立专家小组 专家小组判案 6 9月 判决书送达给与 案各方并传送其 他成员方 对判决有不同意见 可向上诉机构 A B 申请上诉 对判决没有 不同意见 争端解决机构依照专家小 组判决或复审判决执行 图 2 争端解决程序涉及到的主要步骤 图 3 磋商程序中涉及的主要步骤 申请磋商 被申请方 10 天内答复 被申请方没有答复 30 天内进入磋商30 天内没进入磋商 没有成功的解 决争议 收到磋 商申请 60 天内 达成协议 争议解决向 DSB 申请建立专家小组 40 2007 年第 3 期 No 3 2007 贸易经济 Trade Economics 中国渔业经济 Chinese Fisheries Economics 3 例外 对于发展中国家在整个过程中可以给予适当的照 顾 在磋商期间 上文提到的磋商期限是 60 天 磋商 被申请方应在 10 内给予答复 这两个期限可根据 DSU 主席的决定是否给予展延 如果可以 展延期限应同 时确定 磋商时间为收到磋商申请 60 天内完成 其中 60 天的期限可以申请延长 DSU 第十二条第十款有相 应规定 同时在被告是发展中国家时 专家组会考虑 给发展中国家足够的时间准备他们的辩词 如果发展 中国家向 WTO 秘书处提出援助申请 那么 WTO 秘书 处必须给他们提供高水平的法律专家对其进行指导 二 申请成立专家组 专家组成立类似于自动生成 被请求方在 10 天内 没有答复 或者答复后 30 天内进行磋商 或者磋商失 败后 只要发生上述三种情况之一 申诉方就可提出 申请 成立专家组 对于专家小组成立的时间 DSB 规定如申诉方提出申请 则专家组应最迟在该申请首 次作为一项议题列入 DSB 议程会议之后的 DSB 会议 上设立 除非在此次会议上 DSB 经协商一致决定不设 立专家组 DSB 例会每月召开一次 同时要求建立专 家小组的申请应以书面的形式 并说明磋商是否进行 同时对申诉的内容进行简单而清晰的陈述 并说明依 据的法律条款 在将申请寄送 DSB 主席时也应将副本 送给被告 1 专家组的功能 协助 DSB 完成 DSU 中规定的职责 依据 DSU 的 规定客观分析事实 选用合适的协定和选用协定的一 致性 并协助 DSB 给出解决争议的建议 并使建议符 合 DSU 的内容 专家组还应给与双方充分的机会使他 们最终能找到彼此满意的解决办法 2 专家组的构成 由政府或者非政府的个人组成 比如在专业领域 的资深学者或者政府官员 选择专家组成员同时应当 注意确保他能独立的不受其他成员的影响 有丰富的 阅历和经验 为了帮助选择专家组成员 秘书处应该 有一些关于符合上述条件的人员的名单 专家组可由 秘书处提名推荐 但是不应由争议双方提名组成 专 家组通常由三人组成 有时根据原被告双方申请可由 五人组成 专家组成立后应立即通知 WTO 各成员 若双方对专家组成员不满 可以在专家组成立 20 天以 内向 DSB 主席提出申请更换 由总干事根据案件情况 对专家组成员进行指定 并在 10 天内重新组建专家 组 专家组成员判案时仅代表他们自己 不是任何国 家或者组织的代表 争端产生在发达国家和发展中国 家时 发展中国家可以申请专家组必须至少有一名专 家来自发展中国家 3 专家组的职权范围 DSU 中第七条有具体的规定 在这里简要介绍专 家组在判案过程中的职权范围按照 DSU 中有标准职 权和特殊职权的规定 如果双方对上述规定的职权范 围不满则可以向 DSB 申请改变 改变的具体内容应在 建立专家小组的申请书中表明 4 第三方 如果有除原被告以外的第三方国家参与这一争端 解决过程 第三方国家应该注意 DSU 第十条是对第三 方国家的规定 第三方国家必须在证明此争议的结果 对其也有非常重要的影响情况下 可以申请以第三方 的形式加入到争端解决过程之中 但是实际上只要成 员方对涉及的案情表示兴趣即可参与 专家小组在成 立的十天之内 第三方国家可向 DSB 提交通知申请加 入 第三方要向专家组提交书面的材料 表达自己的 观点和立场 同时有权利参加第一次专家组组织的控 辩双方的听证会 呈交的书面材料应该给与辩论各方 也希望对专家组的判决产生一定的影响 专家组通常 会组织两次听证会 DSU 中赋予第三方的权利只限于 参加第一次听证会 而不参加第二次听证 但是实际 情况也有第三方提出申请后参加了第二次听证 但是 总的来说第三方的权利在参加完第一次听证会后就结 束了 作为第三方参与到争端解决过程中的权利是有 限的 但是在整个过程中第三方不承担任何义务和责 任 判决报告通常不会对第三方国家有直接影响 如 果第三方认为争议中存在的某种做法的确伤害了自己 的利益 可以向 USB 申请通过争端解决程序维护自己 的利益 如果通对同一争端存在多方原告 即对于涉及同 一争端的多个申请者可以由一个专家组进行判案 也 可以建立多个专家组 由同样的专家组成 按照制定 的时间表进行判案 三 专家组判案过程 1 信息的咨询 专家组有寻找信息的权利 包括向其他专家 expert 或者专家组 experts 但是如果征求的专 家组中的专家意见不统一 那么专家组 panel 可以 选择采取多数专家的意见或者少数专家的意见 若为 41 2007 年第 3 期 No 3 2007 贸易经济 Trade Economics 中国渔业经济 Chinese Fisheries Economics 个人意见 非专家意见 专家组 panel 也可以决定 采纳他的意见与否 征求意见的采纳与否完全取决于 专家组 panel 的决定 如果征求的建议中涉及机密 在没有得到信息征求人 组织的同意前不能随意泄露 2 专家组报告 要说明事实情况 双方提交争端说明的书面材料 中涉及条文是否适用 事实合理性和专家组的建议等 DSU 规定专家组的最终报告应在专家组成立后的 六个月内完成 但是也有例外 如果案件过于复杂使 专家组不能完成判案工作 最终报告提交给各方 并 在三周后 在所有 WTO 成员方中传阅 除非一方声 明其决定上诉 或者争端解决机制一致反对通过该报 告 专家组的报告应在其传阅 60 天内由 DSB 通过 在专家组报告分发给各成员后的 20 天内不可以提出 上诉 上诉期限在报告分发之日算起的 20 天后 60 天 前 四 上诉 1 上诉 上诉机构 A B Appellate Body 由 DSB 指定的 7 人组成 A B 从中选择 3 人组成上诉 庭负责一个上诉案件 上诉评审范围则仅限于该专家 小组报告中所涉及的法律问题及专家小组所作的法律 解释 上诉机构可以维持 修订或推翻专家小组在法 律方面的调查和结论 整个上诉过程一般不超过 60 天 特殊情况下不超过 90 天 上诉机构报告的通过几 乎是自动的 除非 DSB 在向各成员国放散发上诉机构 报告后 30 天内协商一致决定不通过 否则该报告应由 DSB 通过并赢得到争端当事方无条件的接受 2 上诉方 只有争端当事方才有权利就专家小 组就报告向上诉机构上诉 但与案件有着重大利害关 系并已将此事通知 DSB 的第三方 亦可向上诉机构成 熟期意见并提交书面的陈词 对于上诉方而言 他也 可能原告方也可能是被告方 导致上诉的案件中 上诉方也是被诉方 被诉方同时也是上诉方 具体的 上诉过程如图 5 所示 3 上诉通知 其中涉及的内容有 专家组报告的名称 争议对 方的名称 简要说明上诉的情况包括专家小组终期报 告中不合法和错误的情况 上诉通知交与上诉机构 A B Appellate Body 4 上诉方的书面材料 明确的说明上诉的依据包括专家小组终期报告中 不合法和错误的情况和支持所述错误的法律依据 清 楚的说明支持自己看法的法律条款 希望上述机构做 出怎样的最终判决 5 应诉方的书面材料 详细陈述反对上诉人材料中的专家小组终期报告 中不合法和错误的情况 对上诉人书面材料中涉及的 内容同意和反对的条款 清楚地说明支持自己看法的 法律条款 希望上述机构做出怎样的最终判决 应诉 方的书面材料应该针对上诉方的书面材料进行辩解和 说明 6 第三方 第三方也可以参与到上诉过程中 但是第三方的 权利有限 只涉及针对争议提交书面材料 参与听证 过程并作发言 四 判决的执行 1 报告 专家小组报告和上述机构的报告在 DSB 自动通 过 除非在 WTO 成员传阅过程中所有的成员方都对 上诉方向 A B 提交上诉通知 上诉方提交书面材料 A B 举行听证会 A B 向成员方分发最终报告 60 90 天 应诉方和第三方提交书面材料 0 天 第 10 天 第 15 天 其他上诉方提交书面材料 第 25 天 图 5 上诉过程 DSB 授权中止让步并进行报复 申诉方请求 DSB 授权报复的方式和水平 如果在合理的时间内不能实施 双方可协商达成补偿协议 执行方向DSB 通报对所通过报告中提出建议打算采取的措施 在没有对 合理期限 达成一致的情况下进行仲裁 如果不能立即执行裁决 在合理的时间内执行判决 DSB 分发 上诉 判决报告 在合理时间结束后的 20 天内 如果补偿协议没有达成 申 诉方可向 DSB 申请强制中止让步 图 6 判决执行过程 收到双方第一次提交的关于争端说明书面材料 第一次听证会有原被告双方和第三方参加 收到双方反驳的论点 第二次听证会只有原被告双方的参与 给双方分发报告中陈述的部分 中期报告 两周内收到双方关于报告中陈述的部分的意见 分发给原被告 双方最终报告 最终报告发给全体成员方 注 根据双方意见进 行简单修改后形成 最终报告 实际情况 是基本不会做大幅 度修改 仅就措词等 进行调整 时间不超 过 2 周 图 4 专家组判案过程 42 2007 年第 3 期 No 3 2007 贸易经济 Trade Economics 中国渔业经济 Chinese Fisheries Economics 报告持反对意见 通过的报告 双方应予以执行 专 家组的报告或上诉机构的报告通过后即成为正式的建 议或裁决 具有较强的法律效力及有效的监督措施 2 执行 对于判决的执行 DSB 要求立即和马上执行 但是 如果判决不是立即可实现的 那么应在合理的时间内 完成 DSB 的裁决如果得到迅速的执行当然是最好的 通常是应当执行裁决的成员方首先向 DSB 通报 表示 愿意完全执行 DSB 的裁决 如果不能立即实施 该成 员各方应提出需要的一个合理期限 专家组报告或上 诉机构报告通过 30 日内 执行方必须向 DSB 通报其 对所通过报告中提出建议打算采取的措施 3 合理期限 合理期限首先是由执行方由于不能立即实施裁决 而提出的 延迟执行裁决的期限 首先这一时期应由 DSB 给与批准 如果 DSB 没有同意 该成员应和案件 其他当事方进行协商 以确定一个合理的期限 如果 这样仍不能确定 则申诉方就会要求通过仲裁解决 然后双方选择仲裁员 并将任选通知 WTO 总干事 总干事通知仲裁员 仲裁员同意后 开始仲裁 当事方 提交书面陈述 仲裁员召开听证会 被诉方应该提出 一个合理的期限 并证明其理由 提出的时间越长 就需要充分的证明 申诉方也可以反驳 最后仲裁员 根据具体的情况做出裁决 仲裁的结果是有约束力的 当事方应当遵守 DSB 规定仲裁所确定的合理期限 一般不超过 15 个月 起算时间是专家组或上诉机构报 告通过之日 但是此时间可视具体情况缩短或延长 4 赔偿 如果双方认为在合理的时间内不能按照判决完成 执行 双方可以在为了双方共同利益的情况下 在合 理时间没有结束时 进入磋商阶段 就是否能为通过 补偿来替代不能实现执行判决达成一致 做出让步 补偿是在双方磋商后达成一致的情况下 自愿采用的 原告方没有义务接受补偿的要求 同时补偿应符合 WTO 的相关协约 如果双方在合理时间结束后 20 天 内仍未能达成一致 申诉方可以申请 DSB 强制终止让 步 赔偿是在未遵守 DSB 建议和裁决时对过去造成的 损害予以弥补 却无法弥补现在仍在进行的损害 5 报复 如果仍不能使当事人执行裁决 上诉方可以申请 报复 在 DSB 授权后实施报复 但是报复不是为了补 偿原来受到影响的企业 而是促使该成员遵守协议 请求授权报复的成员应当提出具体的报复水平和方 式 报复只是一种临时安排 如果违反协定的措施已 经取消 被诉方已经对受影响的利益提供了解决办法 或者双方已达成相互满意的解决办法 则报复应当停 止 报复是以即时的惩罚抵消现在的损害