技改项目管理工作程序.doc

投资项目管理工作程序编制单位： 规划管理部 序号项目内容和程序需项目单位提供的资料备注一前期准备阶段1编制技术方案或可研报告存在问题、改造的必要性及基础资料项目单位自编或外委（基础资料）2项目单位董事会意见项目单位董事会决议3公司职能部门审查意见技术方案或可研报告、请示和项目单位董事会决议公司职能部门按程序传递审查4公司投资咨询委员会论证(3000万元以上投资项目)实际投资可研报告,请示文件投资咨询委员会论证及意见5公司办公会或董事会研究可研报告纲要汇报办公室安排，项目单位汇报6节能评估和论证（消耗3000吨以上标准煤项目）技术方案或可研报告（对外）、备案申请方案项目单位委托资质单位评估,或在可研报告含节能评价专篇7备案申请或核准申请备案申请表及国内外设备表,营业执照、组织机构代码由公司在网上填报,到行政服务中心经贸委窗口办理8公司对投资项目实际方案的批复项目单位提供实际的技术方案或可研报告（对内）,请示文件按公司文件程序办理批复9土地征用协议备案文件等项目单位与供地部门签订协议10项目选址意见书备案文件、环评审批意见等项目单位到行政服务中心规划局窗口办理11环保预评价或表技术方案或可研报告(对外)、备案通知书、选址意见等项目单位委托、论证,在环保局审批12安全预评价或表技术方案或可研报告(对外)、备案通知书等项目单位委托、论证,在安监局备案13职业卫生预评价或表技术方案或可研报告(对外)、备案通知书等项目单位委托、论证,在卫生局疾控中心审批14抗震设防审查项目选址意见书项目单位到行政服务中心地震窗口办理15消防定点项目总平面图等项目单位到行政服务中心公安窗口办理16建设用地规划许可土地征用协议、环保审批、用地预审、抗震设防审查等项目单位到行政服务中心规划局窗口办理17地灾评估及备案土地征用协议等项目单位委托具有资质单位评估，国土资源局备案18用地勘测定界报告建设用地规划许可项目单位到国土资源局办理19土地出让审核、办理土地使用证地灾评估、用地勘测定界报告、土地出让合同、交款凭证等项目单位到国土资源局办理20地质勘探土地规划定点、土建设计要求等项目单位委托地质勘探资质单位21初步设计和施工图设计备案文件、报告、各种预评价报告、地质、水文等各类基础资料项目单位招标确定勘察设计单位22土建工程图纸审查土建工程施工图(建设、消防、人防、防雷)审查项目单位送行政服务中心建设、公安、人防、气象窗口审查23建设工程规划许可总图、土建工程图纸、土地证等项目单位到行政服务中心规划局窗口办理24土建工程施工许可招标文件及规划定点项目单位到行政服务中心建设局窗口办理25墙改基金、散装水泥办#、白蚁以上项目相关资料项目单位到墙改办、散装水泥办、白蚁管理部门办理二项目实施阶段投资项目管理工作程序序号项目内容和程序需提供的资料备注1附属设施招标*施工图设计项目单位委托招标代理公司公告、发售标书、开标、评标、公示、签订合同、执行(议标需邀请外，其余程序与外委类似)2土建工程招标*施工图设计、标书等3设备招标*备案方案或技术方案、标书等4进口设备减免关税手续备案文件、可研、减免请示项目单位到市省经贸委、国家发改委批准及海关办理5土建工程实施管理聘请监理公司、PMC管理承包等项目单位确定监理单位、承包单位,按合同执行6土建工程竣工及验收土建工程施工记录、监理记录等项目单位办理隐蔽工程和主体工程质监、安监验收、消防、防雷、规划等验收（测试）7土建工程决算及审计决算书项目单位审查、送中介机构审计8设备采购招标文件、合同等项目单位按合同执行9设备安装、调试、验收安装技术资料等项目单位按照合同执行10试生产项目单位试生产报告报市（省）环保局11环保检测及验收环保预评价批复、检测报告、验收报告项目单位委托环保检测报告及验收12安全检测及验收职业卫生预评价批复、检测报告、验收报告项目单位委托设备安全验收13职业卫生检测及验收职业卫生预评价批复、检测报告、验收报告项目单位委托职业卫生检测报告及验收14项目投资审计报告土建工程及附属设施、设备合同、协议等项目单位委托会计师事务所审计15项目竣工验收各单项完成验收,竣工验收报告项目单位申请，公司、市经贸委、财政局等参加验收16在建项目办理固定资产移交手续施工技术及验收资料项目单位内部管理规定17投资项目技术档案实施部门归档各类技术资料项目单位档案部门整理组卷18房产证办理项目备案、规划定点、施工许可证等文件项目单位办理土建工程建设局备案，房管局办理产权证19国产设备抵扣所得税办理确认手续申请表、备案通知书、国产设备明细表、营业执照、组织机构代码项目单位办理市省经贸委办理确认，超过0.5亿元国家发改委办理确认；在地税局办理抵扣三效益考核阶段1重点建设项目效益跟踪效益跟踪报表项目单位报省市主管部门2项目达产时后评估报告后评估报告项目单位编制，报公司评价和考核注：1、标“*”处表示，凡公司监管实施的投资项目实施按有关规定执行。2、标“#”处表示发改委立项的项目需办理散装水泥有关手续附件一、投资项目审批管理流程图附件二、备案申请表格式附件三、项目简介格式附件四、技术方案格式附件五、可行性研究报告格式附件六、竣工验收报告格式附件七、项目后评估报告格式附件一固定资产投资项目审批管理流程图公司论证、职能部门审查及经理办公会、或董事会决策核准申报材料或备案申请表(附营业执照、法人代码等)(报公司)编制可研和董事会决议报公司(或委托咨询单位)公司申请项目核准、备案(或审核上报)(市经贸委窗口)年消耗大于3000吨标准煤项目需委托做节能评价和论证意见委托编制环境影响预评价书或评价表和论证意见(环保局窗口)委托编制职业卫生预评价和论证意见(卫生局疾控中心)委托编制安全预评价和论证意见(安监局窗口)环境影响审批(可研或初设)(市以上环保局、开发区)项目初步设计、施工图设计等职业卫生审批(可研或初设) (卫生局疾控中心)安全备案(可研或初设)(市以上安监局)征用土地选址、出让协议(规划、土地窗口、开发区)规划消防定点、土地征用、地质灾害评估、地质勘探 (规划、土地等)项目备案通知书、项目核准(市经贸委、省经贸委、国家发改委)办理土地证(国土局)土建图纸审查(建设局、规划局、消防支队)、规划许可、施工许可、土建工程招标、墙改基金、散装水泥办、人防、抗震、白蚁(建设局、消防窗口等)设备招标采购和安装进口设备减免关税特种(安全)设备验收土建工程施工(规划验线)及附属设施建设(督理)质检站验收(基础工程、主体工程、综合验收)、规划验收、消防验收、防雷验收等项目试生产环保、安全、卫生单项验收检测及检测报告工程决算及投资审计建设局竣工备案及办理房屋产权证项目竣工验收环保、安全、卫生单项验收申报技改专项资金、国产设备抵扣新增所得税申报、批复及办理(省、市经贸委和地税局)项目达产后评估备注：单纯设备采购视情况简化程序附件二: 江苏省企业技术改造项目备案申请表江苏省企业技术改造项目备案申请表项目法人基本情况项目法人名称法人代码注册地点注册资金(万元）法人代表电话项目联系人项目联系人电话企业总资产(万元)固定资产净值（万元）项目基本情况项目名称所属行业建设地点建设性质新增建筑面积(平方米)项目主要内容(主要设备技术及改造后生产纲领)项目建设规模 (是指项目主要产品的年生产能力)项目投资及效益情况总投资(万元)项目用汇 (万美元)资金来源(万元) 合计固定资产投资铺底流动资金资本金银行贷款其他其中技术设备投资新增销售收入(万元)新增利润(万元)新增税金(万元)创汇(万美元)填表人: 填报时间: （盖章）国产设备清单项目名称:序号设备名称单价(万元/台)台数总价(万元)设备描述合计台数总价(万元)引进设备清单列表项目名称:序号设备名称设备型号拟引进国别单价(万美元/台)台数总价(万美元)设备描述合计台数总价(万美元)附件三：项目简介格式XX单位XX项目简介一、企业概况二、拟改造产品市场三、项目主要解决的问题和主要建设内容四、项目技术来源五、项目的资金来源及经济效益六、项目建设期七、项目负责人和项目联系人及联系电话等备注:1.用于对外项目介绍 附件四、投资项目技术方案格式XX技改项目技术方案1、企业基本情况。2、技术改造的必要性。3、改造后达到的目标。4、改造的主要内容。5、投资概算和资金来源。6、主要设备一览表。7、经济效益核算表。8、实施进度及具体措施。备注:1.用于固定资产投资额3000万元以下的单独购置设备投资项目 2.用于固定资产投资额2000万元以下的投资项目 附件五：可行性研究报告格式l、项目承担单位概况(销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等)；2、项目的意义和必要性，国内外现状和技术发展趋势及产业关联度分析，国内外市场分析和竞争对手分析（含竞争对手分析）；3、改造产品发展定位，建设方案、规模、地点；4、项目的技术基础：改造产品技术成果来源及产识产权情况； 5、技术方案:主要研究项目应采用的生产方法、工艺和工艺流程，重要设备及其相应的总平面布置，主要车间组成及建构筑物型式等技术方案，估算土建工程量和其他工程量，同时将一些重要数据、指标和新增设备等列表说明；6、原材料供应及外部配套条件落实情况；7、环境保护、消防、安全和职业卫生措施；8、节能与合理利用能源9、建设工期和进度安排；10、项目实施管理、劳动定员及人员培训；11、投资概算:固定资产投资估算，资金筹措，贷款偿还计划，所需流动资金来源；12、财务评价:项目内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿期等指标的计算和评估；13、经济效益和社会效益分析；14、项目风险分析。备注： PPT介绍格式与该格式相同 附件六项目竣工验收报告格式一.项目竣工验收总结报告1.企业基本情况2.技术改造项目的依据3.技术改造的主要内容和目标3.1改造项目的主要内容3.2技术改造的目标4.改造项目计划执行情况4.1 总投资及资金来源4.2 项目执行情况4.3环境保护设施及验收情况4.4劳动安全卫生设施及验收情况4.5消防4.6技术文件的归档情况4.7财务决算情况4.8 实际投资情况5.生产组织、准备情况5.1生产前的各项技术准备5.2试生产情况5.3提高企业管理水平及产品质量采取的技术、组织措施6.技术经济效益情况6.1产品升级换代、新产品开发、产品质量、技术水平变化情况6.2新工艺、新设备、新材料推广应用情况6.3 改造前后的经济效益情况7.竣工验收项目概况表8.技术改造的经验和存在的问题8.1在实施技改项目过程中的主要经验8.2 存在的主要问题9.总结评价二.附件部分1. 公司项目批复文件2. 项目备案通知书或核准批复3. 环境评估资料及单项验收资料4. 安全预评价及单项验收资料5. 职业卫生预评价及单项验收资料6. 节能评估资料(符合评估的项目)7. 建筑工程审查及各单项验收资料8. 特种设备验收资料9. 项目投资审计报告10. 建设工程项目平面附图 附件七项目后评估报告格式项目后评价是根据考核的要求，对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。并通过及时有效的信息反馈，用于指导投资规划、项目策划和评估、建筑设计和建筑材料设备采购，工程实施和管理等方面。项目后评价内容如下：一、项目概况1项目目标。2项目主要建设内容：项目建设的主要内容和实际建成情况。3项目总投资：项目可研投资计划、完成时间、实际完成投资情况，以及投资变化情况和原因。4项目资金来源及到位情况：资金来源计划和实际情况，变化及原因。5项目运行及效益现状：项目运行现状，能力实现状况，项目财务经济效益情况等。二、项目实施过程概述1项目前期决策：项目立项的依据，项目决策过程和目标。项目评估的主要意见。2项目实施准备：项目勘察、设计、开工准备、招标采购、征地拆迁和资金筹措等情况。3项目建设实施：项目合同执行与管理情况，工程建设与进度情况，项目设计变更情况，项目投资控制情况，工程质量控制情况，工程监理、三同时检测验收和竣工验收情况。4项目运营情况：项目设计能力实现情况，财务状况、产品方案与市场情况。三、项目效果和效益1技术水平：项目技术水平和新技术应用等。2财务及经济效益：资产及债务状况，财务效益情况，财务效益指标分析，与原可研报告比较经济效益变化的主要原因。四、环境效益和社会效益1环境效益：环保达标情况，环保设施及制度的建设和执行情况，环境影响和生态保护。2社会效益：项目建设实施对当地