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北京邮电大学博士研究生学位论文 创新产品供应链产能决策与协调 创新产品供应链产能决策与协调 摘要 技术创新和产品创新在不断推动世界经济发展和繁荣的同时，也 使得供应链运营变得越来越复杂和不确定。创新产品及其零部件的生 产往往需要专有的资本密集型生产设施以及高技能的人力资源，此外 产品制造也需要较长的导入期，这使得创新产品行业中产能管理能力 成为企业获得长期成功的最关键因素。但是，即使是在稳定的经济环 境中，创新产品的市场需求也极不稳定且很难预测。与此同时，科技 创新的快速发展，短生命周期和变化多样的产品进一步增加了创新产 品需求的不可预见性。此外，从纵向一体化转向包含合同制造的横向 一体化运营的供应链重构过程，也加剧了供应链上下游之间的信息不 对称性以及关键部件的产能竞争。因此，如何有效的进行产能决策并 协调供应链之间的关系，分摊或规避产能与需求不匹配的风险，改善 供应链绩效是本文关注和研究的主要问题。 目前，我国对于创新产品供应链的研究刚刚起步，关于创新产品 供应链产能管理的文献主要针对需求的不确定性，而且绝大部分文献 假定需求与价格无关。然而在实际情况中，供应链中存在多种不确定 性，需求一般也受到价格的影响。因此，本文将影响创新产品供应链 产能决策的不确定性分为三类：市场需求引起的不确定性、信息不对 称引起的不确定性以及供应风险引起的不确定性，并利用管理学、双 层规划理论、博弈论、粒子群优化算法等理论与方法对其进行研究。 鉴于以上三种分类，本文相应分为三部分： 第一部分重点抓住创新产品供应链有限产能与下游企业主导的 特征，建立了创新产品供应链产能决策基础模型，研究价格敏感需求 下集中决策供应链产能决策问题。对于一般需求函数，证明了最优解 的存在性和唯一性，以及最优市场价格是产能水平的减函数。同时， 在对称信息分散决策供应链中，设计了操作简单、实施成本低的成本 分担利润共享契约，使供应链协调，通过调整成本分担系数可以任意 分配供应链期望利润。 第二部分主要研究信息不对称下创新产品供应链的产能决策与 i 北京邮电大学博十研究生学位论文创新产品供应链产能决策与协调 协调。该部分首先分析了需求信息不对称的情况下，制造商如何通过 适当的供应链契约及参数设置向供应商传递可信的需求信息，并促使 供应商建立适当的产能水平，并分别就强制服从以及自愿合作情景进 行了分析。研究表明，在需求信息弱不对称条件下，仅有最低需求型 的制造商可以获得最大利润，而高需求型制造商为将可信的需求信息 传递给供应商，给予供应商的利润必须超过其保留利润：此外，在自 愿合作情景下，制造商与供应商的利润分配与需求分布相关。在需求 信息强不对称的情况下，信息传递博弈存在分离均衡。此时由于制造 商拥有准确的私有需求预测信息，便可以攫取最大期望利润，供应商 仅能获得保留利润。其次，在产能建立成本信息不对称的情况下，该 部分通过数值模拟，对各种供应链契约的绩效表现进行了研究。研究 发现，批发价格契约与利润分享契约在创新产品供应链中效率低下； 固定加价率契约可以真实的揭示供应商成本信息，但其效率较低；而 专卖权契约下，由具有信息优势的供应商定价，因而达到供应链协调， 通过供应商与制造商的谈判，也可使利润任意分配。 第三部分建立了供应风险下产能竞争博弈模型，综合考量了风险 事件的短期战术影响和长期战略影响，将竞争博弈模型分为风险事件 发生前的风险预警竞争以及风险事件发生后的备用产能竞争两个子 博弈模型。研究表明，两制造商在备用产能竞争子博弈中的策略空间 十分有限，可分为消极应对、防御、进攻三种策略，组合策略空间可 以划分为五个区域结构。在风险预警竞争博弈中，有唯一的纳什均衡 存在。企业应在风险准备的成本以及风险后果中取得平衡，同时应考 虑竞争对手的战略。在应对供应风险方面，该部分给出了产能竞争的 三种战略。在复杂自适应系统理论和全面风险管理理论的基础上，建 立了创新产品供应链全面风险管理模型和框架，利用a g e n t 技术构建 了创新产品供应链全面风险管理信息系统架构。通过整合供应商和制 造商的管理信息系统，可以充分利用供应链不同成员的信息优势，加 快风险响应速度，增强抵御风险的能力。 关键词：创新产品产能管理供应链契约信息不对称风险管理 i v 北京邮电大学博： 研究生学位论文 创新产品供应链产能决策与协调 c a p a c i t yd e c i s i o na n dc o o r d i n a t i o n i na ni n o v a t i v ep r o d u c ts u p p l yc h a i n a b s t r a c t t e c l n o l o g i c a li n n o v a t i 伽舳dp r o d u c ti 加o v a t i c t i n u et op r o m o t ew o r i d o m i c d e v e l 叩m t 柚dp r o s p e r i 劬b u ta l s om a k e 廿l es u p p l yc h a j i lm 锄a g e m e n tm o 陀c o m p l e x 柚d u n c e n a i n i n n o v a t i v ep r o d u c t s 锄d 廿l e i rc o m p o n e n t so 髓n 他q u i 他c a p i t a l - i n t e n s i v ep r o d u c t i o n f a c i l i t i 髂，h i g h l ys k i i l e dh u m 柚r e s o u r c 鹤，舔w e l l 弱ai o n g e rl e a d i n gt i m e ，w h i c ha m a k et h e c 印a c i 妙m a n a g e m e n ta b i l i 锣私o n eo ft 1 1 e m o s tc r i t i lf a c t o rt ot h ei n n o v a t i v ep r o d u 髓 m 锄u f a c t u r e r sf o rt h e i rl o n g - t 锄s u c s s e v e ni ns t a b l ee c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，m a r k e td e m a n d f o ri n n o v a t i v ep r o d u c t si sa l s oe x t r e m e l yn u 咖锄t 卸dd i f f i c u l tt 0b ep r e d i c t e d a tt h es 姗et i m e ， t 1 1 em p i dd e v e l o p m e n to fs c i e 眦i f i c 锄dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i ，s h o r tp 剃u c tl j f e c y c l ea n d c o m i i i u a iv a r i e t yc h 卸g 鄂o fi 加o v a t i v ep r o d u c t sa g g m v 疵n i e 岫p r e d i c t i l b i i i t yo fd e m 柚d 1 n a d d i t i o n ，t l l es u p p l yc h a i n 叩e r a t i o n s 姗o d e i i n gp m c 器s 舶mv e n i c a yi n t e g r a t e dt oh o r i z o n 协i i n t e g 髓t i o na l s oe x a c e r b a t e st h ei n f o m l 砒i o n 铀y m m e t 秽b e t w e 朗s u p p l yc h a i nm e m b e 体，弱w e ha s t h ec o m p e t i t i o fk e yc 伽p o n 朗t s 蛐p p l y n e r e f 0 他，h o wt oe 仃e c t i v e l yc 埘yo u tt h ec a p 扯毋 d e c i s i - m a k i n g 狮dt oc o o r d i n 砒et h es u p p l yc h a i n ，弱t oi m p m v es u p p l yc h a i np e 晌m a n c e ， b e c o m et h er e s e a r c ht o p i c 锄df b c u si nt l l i sd i s s e r t a t i o n i n n o v 砒i v ep r o d u c 坞s u p p l yc h a i l lh 弱j u s tr 叽s e dr e a r c hi n t e 佗s t i nc h i n a m o s to f 他辩a r c h e so fc a p a c 时m 锄a g e m e mo fi n n o v 砒i v ep m d u c t ss u p p i yc h a i n 伽i yc o n md e m 跚d u n c e r t a j n 毗卸db a s e d 佣n l e 雏s u m p t i o nt h a td e m 卸di si n d e p e n d 翎to fm a r k e tp r i c e i nf i a c t ，t h e u n c e r t a i n t yi n 鲫p p l yc h a i ni sc 伽ef b mm a n y 鹊p e c b 锄dd e m 锄di su s 惦yu n d e rt h ei n f i u e n c e o fp f i c e i nm i sd i s n 砒i o n ，n l eu n c e r t a j n t yf a c t o 璐w h i c hh a v e 锄i m p t 伽鲫p p l yc h a i n c 印时d i s i 伽- m a i ( i n ga 陀d i v i d e di m o l i - t y p 鹤：d e m 狮du n n a i n 坝帅c e r t a i n t y 撕s i n g 饷mi n f o m a t i 咖勰y m m e 仃i e sa n ds u p 出u n c e n a i n 够n en l e o 叫卸dm e t h o do fm a n a g e m e n t m 毗i e rp l a n n i n g g a m et i l 巧锄dp a r t i c l es w a 肿o p t i m i 动t i o na 陀u s e di nt h i sr e 鸵a r c h 1 m e m a i nb o d yo f m i sd i s 删i o ni sd i v i d e di n t ot h r p a r t sa c c o r d i n g i y t h ef i r s tp a r tf 如峪鹤佣t i l ek e yf e a t u r e so fi n n o v 甜i v ep r o d u c t ss u p p i yc h a i n ( t h el i m i t e d c a p 时柚dt i l ci e a d e 体h i po fd o w ns _ 噼锄t e 叫辩) t h eb 舔i cs u p p i yc h a i nc a p 时 v 北京邮电大学博士研究生学位论文创新产品供应链产能决策与协调 d e c i s i o n m a k i n gm o d e ih 弱b e 锄e s t a b i i s h e d i nc e n n 训i z e dd e c i s i o n - m a k i n gs u p p l yc h a i n ，t h e 戗i s t e n 锄d 姗i q u e n e 豁o ft l l eo p t i m a lj o i n td e c i s i 硼p r i c i n g 柚dc 印时i sp r 0 v e di n t i l e c d i t i o no fg 啪ip n c e s 铋s i t i v ed 锄a n d 向n c t i o n t h co p t i m a lm a c e tp r i c ei st h ed e c 他弱i n g f h n c t i 伽o fc a p 咄a tn l es 锄et i m e ，as i m p l e ，l o wi m p i e m e n t a t i o nc to fc o s t s h a r i n gc 佣t r a 髓 h 弱b e e nd e s i g n e df o rd e c e n t r a i i dd e c i s i o n - m a k i n gs u p p i yc h a i nw i t hs y m m e 仃i ci n f 0 珊a t i 伽，鲫 t 1 1 缸t l l ec r d i n a t i 佣c 柚b e 孔h i e v e d 醐dt h ee x p e c t e dp r o f i to ft h es u p p l yc h a i nc 扑b e d i s t r i h i t e dn l r o u 曲c 噼s h a r i n gc 衔c i e n t n es 伽dp a no fm ed i s s e n 撒i u s e so nc a p a c 时d e c i s i o n - m a i ( i n ga n dc 0 0 柑i n a t i u n 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et h em a n u f i a c t u r e r h 弱孔c u r a t ed e m 锄df o r e c a s t i n g ，h ec a ng m bt h eb j g g e s tp r 0 6 t t h es u p p i i e rc 柚o n i yg e t 陀r v a t i o np m f 谯a tn l es 锄et i m e av a r i e t yo fs u p p l yc h a i nc o n t r 孔tp e r f l o m a n c e sw e 他s t u d i e d u n d 盯a s y m m e t r i cc a p a c i t y - c o n s t m c tc o s ti n f o r m a t i t h r o u g hn u m e r i c a ls i m u i a t i 伽i ti ss h o w 田 m 砒w h o i e 铅i ep r i c ec 打伍a n dp r o f i t s h 盯i n gc o n t 豫c ta r ei n e f f i c i e n ti ni n n o v a t i v ep r o d u c t s u p p i yc h a i n ；6 x e dm a 唱i np m 6 tc o n t 随c tc a n 他v e a lt h en u ec o s ti n f o 硼a t i o n ，b u ti 懿se 衔c i e n t ； 锄d 触n c h i s i n gc o n t r a c t sc 锄如l i yc o o r d i n a t es u p p l yc h a i n i n 廿i et h i r dp a no ft h ed i s s e r t a t j o n ，t h ei m p 觚to fr e g i o n a ls u p p i yr i s ko nc o m p e t i n gs u p p i y c h a i n sh 雒b nm o d e l e d ，w h i c hi n v o l v e st h ei m p a c to fs h o r t t e 咖t a c t i c s 锄dl o n g t e ms t r a t e g i c i m p a c t c 鲫p e t i t i g 啪em o d e li sd i v i d e di n t oe a r i yw a m i n gs u b _ g a m em o d e la n db k - u p c 印i t yc o m p e t i t i o ns u b - g 枷em o d e i i t ss h o w nt h a tt h es t 陌t e g ys p a c eo ft v v om a n u f a c t u r e 体i n m eb k u pc o m p e t i t i o na mv e 叫i m i t e d ，t h ej o i n t 炯t e g yh 如5 一姗es t m c t u 豫t h e 帅i q u en 弱h e q u i l i b r i u m i ne 盯l yw 姗i n gc 伽p e t i t i 伽e x i s 协e n t e 巾r i s s h 叫i db a i a n c et h ec o s to f c o m p 鲥t i o n 鲫d l ec o n 辩q u 朗c 豁o ft i l er i s l 雏w e n 勰c o n s i d e rt h ec o m p e t i t o r ss t i 锄e g y b 弱i n g o nc 伽p l e x 脚i v es y s t 啪t h e o 叮卸dt h et h e o 叮o fac o m p r e h e n s i v er i s km a n a g e m e n t a c o m p 豫h e n s i v er i s km a n a g e m e n tf h m e w o r - f o ri n n o v a t i v ep r o d u c ts u p p i yc h a i nh a sb e 明 e s l a b l i s h e d t h r o u g ht l l ei n t e g r a t i o no fs u p p l i e 璐a n dm 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能决策问题，旨在为供应链管理的决策者提供决策依据。该选题紧跟当前的研究 前沿，具有较大的理论价值和实际意义。 本章首先对创新产品供应链产能决策与协调的研究背景进行简单回顾，说明 了创新产品供应链产能决策与协调研究的意义；然后对本文的研究思路和研究方 法进行阐述；最后给出了本文的主要研究内容和论文的逻辑结构图。 1 1 选题背景 进入2 l 世纪后，随着科学技术的迅猛发展，经济全球化的步伐势不可挡， 绝人多数产业和企业组织进入到一个生产过剩的高度竞争的市场环境中。企业为 了求得生存和可持续发展，被迫不断创新来保持核心竞争力，不断推出创新产品 和创新商q k 模式，并持续改进质量和降低成本。企n k 之间也南单纯的产品质量、 性能方面的竞争转向企业所在的供应链之间的竞争。 纵观近5 0 年氽业组织管理的发展历史，运营管理典型的沿着成本、质量、 速度和创新等儿个维度进行竞争1 2 l 。在l9 7 0 年代，企业问竞争的主要因素是成 本。这期问，美国福特发明的流水线生产以大规模生产降低成木为主要驱动力。 1 9 8 0 年代，通过戴明和朱兰在同本的努力，提高产品与服务质量成为企业利润 的重要来源，以h 本丰阳公司为代表的精益生产开始大行其道。进入1 9 9 0 年代 后，市场上大部分产品已经过剩，客户对产品交货期的要求越来越高、消费者需 求也呈现出对个性化和多样化的追求，由交付时间和产品柔性生产组成的高响应 性，成为战略需要。近l 年来，随着世界经济的扁平化，成本和效率都不足成为 企业的核心竞争力，产品创新、业务创新、商业模式创新开始成为开拓竞争优势 的重要手段。 产品创新导致产品生命周期缩短，与之相应的生产设施的寿命也在缩短。很 多厂商重构其供应链，并更加关注产品的实现过程，纷纷将运营战略从纵向一体 化转向包含合同制造的横向一体化运营。例如，电予和通信设备就是一种典型的 以产品快速更新和广泛外包为特征的创新产品行业。很多电子和通信设备( 如微 型计算机、手机、交换机、无线基站等) 般通过企业动态协作来研发、定型、 制造、交付、维护。其中，原设备制造商( 如诺基亚、摩托罗拉、朗讯等公司) 主要关注营销和r & d ，而将大量制造外包给供应商。制造商能减轻自身固定资 北京邮电大学博士研究生学位论文创新产品供应链产能决策与协调 产，利用来自供应商的规模经济优势，以极低的成本为客户提供大量产品。 彼得德鲁克【3 】认为“与普遍的认识相反，新知识特别是新科学知识 实际上是最不可靠和最不可预测的。”即使是在稳定的经济环境下，创新产品的 市场需求也极不稳定而且很难预测。科技创新的快速发展，短的生命周期和变化 多样的产品，进一步增加了创新产品需求的不可预见性。在制造外包环境下，如 果需求比预期要高，则供应链会因不能及时满足需求而损失利润，并给竞争者留 下发展空间；如果需求低于预期，创新产品的短生命周期将使库存成本增加或生 产设施提前报废。在需求持续增长的情况下，企业往往增加库存或增大产能以应 对需求的变化，一旦市场需求下滑，其财务风险往往使企业难以承受。 创新产品及其零部件的生产往往需要专有的资本密集型的生产设施以及高 技能的人力资源，此外产品制造也需要较长的导入期。因此，创新产品供应链往 往依赖于某个关键厂商，供应链表现为串联结构。某个供应商的供应中断将造成 整个供应链的断裂。一个典型的案例来自于爱立信。2 0 0 0 年3 月1 8 日，一次雷 击引发了新墨西哥州飞利浦电子元件工厂的火灾。虽然火灾只持续了十分钟，救 火队赶到时火灾已经被扑灭，但火灾引起的烟雾污染了生产线上所有元件。在火 灾发生六个月后，产量仅仅恢复了5 0 。由于火灾发生的工厂是爱立信射频芯片 的唯一供应商，因此火灾给爱立信带来了巨大的冲击。爱立信手机生产被迫中断 数个月。2 0 0 1 年的春季爱立信财务年报表明，由于飞利浦的射频芯片断货造成 了近4 亿美元的直接经济损失。而从战略的角度来看，火灾事件最终导致爱立信 决定撤出手机终端市场1 4 j 。 此外，由于创新产品的异质性，信息不对称现象比普通产品供应链更为严重。 上游企业会向下游企业隐藏其成本信息，下游企业由于更接近市场会隐藏市场需 求信息。在供应链中，一方具有信息优势时，往往有两种情况发生。一种是有信 息优势的一方为了获得策略上的优势，往往会隐瞒关于成本、需求、行动等方面 的信息，或者传递虚假信息，另一方被迫采取激励措施来迫使拥有信息优势的一 方揭示自己的私人信息：另一种则是有信息优势的一方必须采取有力的措施来保 证自身传递信息的可信性。这两种情况都加剧了创新产品供应链中的不确定性和 复杂性。 综上所述，与传统供应链相比，创新产品供应链中存在着需求的高度不确定 性、产能的高度资本密集度和长导入期、串联结构引起的风险脆弱性、信息的高 度不对称性，凶此在创新产品行业中，如半导体、消费电子、通信、制药等，企 业产能管理的能力也许是其获得长期成功的最关键因素【5 棚。创新产品供成链中 产能的决策和协调成为创新产品企业的战略需要，也为研究者带来了新的挑战。 2 北京邮电大学博士研究生学位论文 创新产品供应链产能决策与协调 1 2 研究意义 创新产品在全球经济中占据着越来越重要的位置。为了增加核心竞争力，锁 定当前的客户，很多企业纷纷从产品卜创新和商业模式卜创新。通过这样的创新， 既增加了社会效益，企业也扶得了巨大的利润。例如从2 0 世纪8 0 年代以来，i n t c l 公司放弃原有的存储：签片制造，转而进行计算：卷片的研发和制造。在与a m d 等 公司的竞争中，实现了摩尔定律的预言，成为行业中最有市场价值的企业。如何 创新，需要一个公司的专业知识和能力；而在产品创新完成后，如何选择产品的 商业模式，如何及时有效地以低成本的方式生产和交付给客户，给众多公司的供 应链管理提出了新的挑战。 首先，由于创新产品的市场需求难以准确预测，在制作能力和零部件外包的 情况下，关键零部件的产能不足和过剩都会使供应链的成本增加。其次，由于供 应链成员的利益分歧和成本、需求等信息不对称，会使得供应链难以协调，供应 链绩效降低。为此，供应链主导厂商可以利用最新的有用技术和信息来推迟采购 和制造，但更为有利的方法是厂商可以通过设计有效的供应链契约来保证其利益 和供应链上伙伴的利益或激励一致。本文放松了现有文献中的需求与价格无关的 假设，引入一般需求函数，针对创新产品供应链特点，设计出成本分担利润共享 契约。通过信息博弈分离均衡条件的研究，表明信号传导的成本以及信息优势的 价值。从理论一卜既丰富了供应链契约的理论研究，也为创新产品供应链巾决策者 的实践提供决策依据。 另外，创新产品供应链的串联结构特点是其脆弱性的来源之一。本文首次将 风险事件的战略与战术后果相结合，同时协调供应产能风险管理的成本与收益。 在创新产品供应链中建立了供应风险卜产能博弈模型，拓展了风险管理理论在创 新产品供应链中的应用。 在我国现有的产业经济中，创新经济占据着越来越重要的地位。2 0 0 8 年4 月2 1 日，联合国在加纳首都阿克拉发布的 2 0 0 8 年创新经济报钳r f l 指m ，巾 国在全球创新经济发展中居领先地位，到2 0 0 5 年已成为全球领先的增值创新产 品的生产者和出u 者。冈此，在当今知识创新的环境下，研究创新产品的产能决 策与协调、管理不确定性和信息不对称给企业带来的风险，对提高我国企业的运 营能力和赢得竞争优势，具有重大的实践意义。 1 3 研究思路与方法 本文在现有文献研究的基础上，对信息不对称以及供应风险下的创新产品供 3 北京邮电大学博士研究生学位论文创新产品供应链产能决策与协调 应链产能决策与协调问题进行研究。主要采用理论分析和数值仿真计算栩结合的 方式，重点应用管理学、双层规划理论、博弈论、粒子群优化算法等理论与方法 进行研究。首先本文将影响创新产品供应链产能决策的不确定性分为三类：市场 需求引起的不确定性、信息不对称引起的不确定性以及供应风险引起的不确定 性。它们的关系如图1 1 所示： 图1 1 供应链三种不确定性因素 针对需求不确定性，本文分别设计了基于成本分担利润共享契约的产能决策 和协调模型并作为本研究的基础模型。在此基础上，分章探讨了供应链内部的成 本、需求信息不对称对产能决策的影响。最后，本文构建了竞争环境下供应不确 定性的备用产能决策模型。 1 4 研究内容与结构 论文的结构如图1 2 所示，从图中可以看出本文的核心内容分为两大块，细 分为五部分，这五部分依次对应论文的第三章至第七章。 根据以上内容需要，本文的研究工作分为以下七章： 第一章：介绍了本文选题背景、选题意义，在此基础上，提出本文的研究思 路、研究方法、研究内容以及逻辑结构。 第二章：对供应链决策与协调相关理论和研究现状进行综述。第一节主要对 目前流行的供应链契约机制进行概述，指出了各契约的特点及适用范围，分析了 供应链契约协调的研究热点；第二节对创新产品产能管理的研究进行了回顾：第 三节信息博弈部分介绍了信息不对称的类型、定义、研究进展，并对几种常见的 协调手段进行综述。 第三章：研究了对称信息下创新产品供应链产能决策与协调问题。首先从需 求与价格无荚情景入手，建立了产能决策模型，给出了最优产能；然后在价格敏 感需求的情景下，证明了一般需求函数的最优价格与产能组合的存在性和唯一 性，并分析了最优解的性质，给出了数值解的求解方法；最后，设计了成本分担 利润共享契约以协调供应链，并分别分析了强制服从与自愿合作两种情景。 4 北京邮电大学博士研究生学位论文 创新产品供应链产能决策与协调 图1 2 论文逻辑结构图 第四章：研究需求信息不对称下创新产品供应链的信号传递博弈。在弱需求 信息对称与强需求信息不对称两种情景下分别分析了强制服从与自愿合作的情 况，并给出了信息博弈分离均衡存在的条件以及供应链利润的分配情况。 第五章：首先在对称信息下，研究了批发价格契约、利润共享契约以及成本 分担利润共享契约的绩效表现。其次，在产能建立成本信息不对称下，研究了批 发价格契约的绩效表现，并分别讨论了固定加价率契约、专卖权契约以及成本分 担利润共享契约实现信息博弈分离均衡的条件和供应链绩效。 第六章：对供心链风险规律和传播过程进行了分析。建立了竞争环境中对麻 供应风险的产能博弈模型，将博弈分为准备阶段和响应阶段两个阶段，并研究了 每一阶段的博弈过程，总结了博弈解的结构，最后给出应对供应风险的管理建议。 第七章：建立了创新产品供应链全而风险管理框架，并从风险管理目标、风 北京邮电大学博士研究生学位论文创新产品供应链产能决策与协调 险管理文化、风险管理组织三个方面进行了阐述，并有效利用a g e n t 等技术设计 了风险管理信息系统架构以及风险预警子系统。 第八章：对全文的研究工作进行总结，说明本文的主要的研究成果，指出研 究的不足以及未来的研究方向。 1 5 创新点 针对以有限产能及下游企业主导供应链等特点区别于传统供应链的创新产 品供应链，本文对影响其产能决策的市场需求引起的不确定性、信息不对称引起 的不确定性以及供应风险引起的不确定性进行了系统的研究，提出了以下四个创 新点，具体如下： ( 1 ) 针对创新产品供应链中需求对价格敏感的情形下的最优产能与价格联合 决策问题，证明了一般需求函数下最优产能与价格联合决策的存在性和唯一性， 并给出了数值解的解法。 现有针对创新产品供应链产能决策的文献已给出了外生价格下唯一最优产 能，但未对需求对价格敏感的情形进行研究。本文引入销售弹性率概念，并利用 该概念对最优产能与价格联合决策的性质进行研究，证明了最优组合解的存在性 和唯一性，i 司时证明了最优价格是产能的减函数。拓展了对创新产品供应链产能 决策的研究。 ( 2 ) 在需求信息不对称程度和合作情景不同的四种情况下，对创新产品供应 链产能决策进行了分析，分别得出了分离均衡时供应链期望利润分配比例。 研究表明，j 有供应链期望利润分配比例满足分离均衡条件时，供应商才能 得到真实的需求信息。本文通过需求信息强弱两种不对称程度下期望利润分配比 例的不同，定量证明了信号传递博弈中信息优势的价值。其中需求信息强不对称 下信息优势方能够利用准确的私有信息同时达到供应链期望利润和利润分成比 例的最大化：而需求信息弱不对称下，信息优势方可能需要付出一定的成本才能 保证传递信号的可信性，不能同时达到供应链期望利润和利润分成比例的最人 化。 ( 3 ) 针对创新供应链下游企业主导的特点设计了三种不同类型的契约，并利 用粒子群优化算法对供应链契约在创新产品供应链下的绩效进行了实证性研究。 实证数据表明，对称信息下批发价格契约和利润分享契约的供应链绩效不 佳，说明为上游氽业主导供应链设计的契约往往不适应下游食业主导的供应链， 凶此有必要设计适用于下游企业主导供应链的契约。在为下游企业主导供应链设 计的契约当中，成本分担利润共享契约在对称信息下绩效良好，且操作简便；专 卖权契约下，由具有成本信息优势的供应商制定价格，因此在成本信息一i 对称下 6 北京邮电大学博士研究生学位论文创新产品供应链产能决策与协调 绩效良好，通过供应商与制造商的谈判，也可使利润任意分配。 ( 4 ) 在综合考量供应风险对长期市场份额和短期销售额影响的基础上，构 建了供应风险下创新产品供应链产能竞争博弈模型，包含备用产能竞争和风险预 警竞争两个子博弈模型。 研究表明，在利润最人化原则下，根据备用产能决策与客户忠诚度、市场结 构、备用产能大小、备用产能购买成本等的关系，备用产能竞争子博弈模型巾的 参与厂商将在消极应对、防御、进攻的三种策略中选择，最优策略组合可划分为 五区域结构。 基于上述三种策略选择，对风险预警竞争子博弈模型进行分析，分别得出纳 什均衡解。当备用产能竞争中任一参与厂商策略为消极应对时，存在唯一纳什均 衡解，即( 不参与竞争，不参与竞争) ；其他策略组合下，同样存在唯一纳什均 衡解，即( 参与竞争，参与竞争) 。 参考文献 【l 】 o m 觚mk ar e a l t yc h e c k 伽t h ec o l l a b o r a t i 伽d r e a m s s u p p l yc h a i nm 卸a g e m e n t r e v i e w m a y j u n e ，2 0 0l ：2 3 - 2 6 【2 】w h e e l w r i 曲t s c m 锄u t u m gs t r a t 9 科：d c f i n i n g t h e m i s s i n gl i i i l 【s 咖e 班 m 锄a g e m e n tj o 啪a l ，5 ( 1 ) ，l9 8 4 ：7 7 - 3l8 【3 】彼得。德鲁克创新与企业家精神机械：i ：业出版社，2 0 0 7 【4 】a n d 陀私n o 舳a l l u l fj a s o n e r i c s s o n sp m t i v es u p p l yc h a i nr i s km 锄a g e m e 时 a p p r o ha r 日 as e r i o u s s u b - s u p p l i e r a c c i d e n t i n t e m m i o n a lj o u m a io fp h y s i i d i s t r i b u t i o n 锄dl o g i s t i c sm 卸a g 锄e n t ，3 4 ( 5 ) ，2 0 0 4 ：4 3 4 - 4 5 6 【5 】 f i s h e r m l 、胁a ti s 廿l er i g i l ts u p p l yc h a i nf ；叶y b u rp r o d u c t ? h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 7 5 ( 2 ) ，1 9 9 7 ：1 0 5 1 1 7 网l h l a l i g n i n gs u p p l yc h a i ns l r a t e g e sw i t hp 刚u c t su n c e n a i n t i 髓c a “斯n i a m 锄a g e m e mi k v i e w 4 3 ( 3 ) ，2 0 0 2 ：l0 5 一l l8 北京邮电大学博士研究生学位论文创新产品供应链产能决策与协调 第二章相关理论及文献回顾 国内外对信息不对称和供应链风险管理的研究成果相当丰富，供应链契约协 调更是形成了比较成熟的理论。目前国内外对产能管理的研究正在兴起，而对创 新产品供应链产能的研究还十分鲜见。本章就论文所涉及到的供应链契约协调、 供应链风险管理、信息博弈等研究领域做一综述，作为进一步分析的基础。 2 1 供应链契约协调 供应链的实质是企业的合作，而这种合作需要氽业之间的协调。协调是一个 十分广泛的概念，在不同领域对协调有不同角度的研究。在系统科学里，协调可 以理解为系统的自适应和协同【1 1 ，在生态系统中意味着和谐【2 】，在社会学中意味 着互惠合作。供应链管理中对协调的研究主要是协调策略和方法的研究，大致可 以分为两类【3 】，一类是运营层面的协调，研究供应链成员采取何种方法或技术进 行沟通或协同，如何发现 ：解决运营过程中可能出现的问题和冲突，如基于a g e n t 的协调机制等；另，类是战略或战术层面卜的利益协调，主要研究如何通过适当 的策略或措施协调供应链成员的决策，以提高供应链的绩效，如供应商管理库存 策略、精益生产等，而其中研究较多的是供心链契约协调，即在交易双方的契约 中设计恰当的交易价格、交易数量等条款，以达到协调供应链成员决策、提高供 应链整体绩效的目的。 p a e s t m a k c 【4 】1 9 8 5 年在其论文中最早提出了供应链契约的概念。此后，学者 们开始针对供应链契约展开了大量的研究，供应链契约研究也在很多方向上取得 了长足进展。根据供应链契约的形式，可以将供应链契约主要分成以下四种主要 类型：批发价格契约( w h o l e s a l ep r i c ec o n t a r e t ) 、回购契约( b u yb a c kc o n t r a c t ) 、 收益共享契约( r e v e n u es h a r i n gc o n t m c t ) 、数量弹性契约( q u a n t i t yf l e x b i i i y c o n t r a c t ) ，其中批发价格契与回购契约是最早研