2011 9月 证券基础考前绝密押题 四(一共四套都做完保过)-无答案版.doc

基础4一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1，证券市场是指股票、债券、投资基金等（）、A、发行和交易的场所B、 销售的场所C、 投资的场所D、 转让的场所2，1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（ ）A、韩国政府被迫宣布货币贬值B、 俄罗斯发生债务危机C、 泰铁贬值、泰国政府放弃实行多年的固定D、 日本泡沫经济破灭3，由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A、经济周期波动风险B、 利率风险C、 政策风险D、 购买力风险4，（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A、加权股价平均数B、简单算术股价平均数C、修正股价平均数D、股价指数平均数5，在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。A、存券银行发出ADRB、存券银行一定要命令托管银行移送证券C、将所购买的证券存放在托管银行D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息6，按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A、认股权证和备兑权证B、认购权证和认沽权证C、美式权证和欧式权证D、价内权证和价外权证7，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。A. 董事会成员 B、监事会成员 C、非流通股股东 D、流通股股东8，关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。A. 国家发展规划 B、国家战略任务 C、国际发展规划 D、国际战略任务9，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋向，所以，（）。A、现货价格成了世界各地期货成交价的基础B、今天的期货价格可能就是未来的现货价格C、今天的现货价格可能就是未来的期货价格D、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点10，以下关于债券的说法错误的是（）。A、债券是一种有价证券B、债券是一种所有权凭证C、债券是一种虚拟资本D、债券是债权的表现11，股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）通过。A、1/2 B、1/3 C/2/3 D/3/412，若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。A. 投机 B、多头套期保值 C、空头套期保值 D、套利13，我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A. 自销 B、报销 C、代销 D、直销14，下列关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A. 公司盈水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B. 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C. 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D. 公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系15，证券公司的IB业务起源于（）。A. 日本 B、英国 C、美国 D、中国16，优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A. 所有权 B、债权 C、分配权 D、参与权17，根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的有中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。A、1 B、2 C、3 D、418，下列选项中，不属于证券从业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（）。A. 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C. 贬损同行或其他不正当竞争手段挣揽业务D. 拒绝对客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺19，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）也会采取一定的措施以平抑股价波动。A. 中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部20，（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A. 社会公众股 B、法人股 C、外资股 D、国家股21，样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A. 深证新指数 B、中小企业板指数 C、深证100指数 D、深证A股指数22，中国证监会于（）正式发布证券公司分类监管规定。A、2005年B、2007年C、2008年D、2009年23，证券交易所具有监管职能，它属于（）。A. 中介机构B、自律性组织C、监管机构D、投资机构24，根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1 B、2 C、3 D、425，以下关于外资股的说法错误的是（）。A、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份B、H股、N股、B股属于境外上市外资股C、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票D、红筹股不属于外资股26，财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调习税率影响企业（ ）。A、销售收入 B、 产品价格 C、 利润和股息 D、 资产总额27，按基金的组织方式不同，基金可分为（）。A、开放式基金和封闭式基金B、契约型基金和公司型基金C、债券基金、股票基金、货币市场基金等D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金28，（）是金融机构的主动负债。A、吸收存款 B、 发行债券 C、 发放贷款 D、 公开市场业务29，债券与股票的收益率相互影响，表现为（）,A、 债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升B、 如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的30，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。A、专项债券 B、普通债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券31，我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。A. 一倍，五倍 B、 30万，300万 C、 10万，60万 D、 一倍，三倍 32，在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A、1天B、2天C、91天D、365天33，证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。A、证券监督管理部门 B、监事会 C、董事会 D、股东会34，股票按（），分为无记名股票和记名股票。A、是否标明股东权利B、是否记载股东姓名C、是否标有票面金额D、是否注明风险大小35，金融衍生工具的基本特征不包括（）。A. 跨期性 B、非杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性36，证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、50% B、70% C、80% D、100%37，在证券合约中未规定利息支付的债券是（）。A. 贴现债券 B、附息债券 C、息票累积债券 D、浮动债券38，我国证券法规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。A. 挪用客户保证金 B、欺诈客户行为 C、内幕交易 D、操纵市场39，（）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A、金融时报交易所指数B、 日经225股价指数C、 道-琼斯股价平均数D、 NASDAQ市场及其指数40，证券投资所筹资金主要投向（）。A. 实业 B、房地产 C、金融工具 D、金融机构41，证券公司净资本的计算公式为（）。A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其 他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其 他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目42，按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A、联结的基础产品B、联结的收益保障性C、联结的发行方式D、嵌入式衍生产品43，对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。A. 证券交易所 B、证券监管机构 C、证券业协会 D、证券公司44，设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。A、1 B、2 C、3 D、5 45，中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货市供应量，进行（）。A、微观调控 B、 宏观调控 C、 中观调控 D、 战略调控46，（ ）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A、巨额和可疑交易B、大额和可疑交易C、大额和问题交易D、超额和可以交易47，股东大会一般每（）定期召开一次。A、两年 B、一年 C、半年 D、一个月48，按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）。A、房地产按揭贷款 B、应收账款 C、信贷资产 D、高速公路收费49，证券公司经营证券承销与保荐、 自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、0、5 B、1 C、5 D、1050下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A. 票面利率 B、 市场利率 C、 债券面额 D、 债券发行人51，基金管理费是支付给（）的费用。A、基金管理人 B、 基金托管人 C、 基金投资者 D、 基金监管部门52中小企业板块是经国务院批准、 （）批复同意而设立的。A、证券交易所 B、国家发改委 C、证监会 D、证券业协会53，人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。A、缺少发达的货币市场B、 企业过于依赖银行的间接融资C、 企业过于依赖直接融资D、 混业经营54，证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资交易行为。A. 风险控制制度 B、 市场准入制度 C、 适当性制度 D、 内部控制制度55，权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。A、享有者 B、 授予者 C、 接受者 D、 设定者56，买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A、 看涨期权 B、 看跌期权 C、 美式期权 D、 股票期权57，债券是实际运用的（）的证书。A. 真实资本 B、虚拟资本 C、实际资产 D、真实资产58，以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。A. 已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括爪 、B股、境外上市外资股C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股 、B股、境外上市外资股59，开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。A、 市场供求关系B、 每一基金份额资产净值C、 每一基金份额资产总值D、 未来收益的贴现值60，首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）。A、1000万 B、3000万 C、5000万 D、1亿二、多选题（本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）61，上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。A、 上市公司的财务状况B、 上市公司的经营状况C、 年度报告、中期报告和临时报告D、 所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息62，在一级市场，机构投资者可以在交易时间（）。A、以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额B、以ETF份额申购一篮子股票C、以一篮子股票赎回ETF份额D、以ETF份额赎回一篮子股票63，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件是（）。A. 净资产不低于2亿人民币B、 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿人民币或等值外汇资产C、经营行为规范D、管理证券投资基金3年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正被监管机构调查。64，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备以下条件：（）。A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B、有500万元人民币以上的注册资本C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施D、有公司章程65，证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A、 维护客户利益原则B、 诚实守信原则C、 勤勉尽责原则D、 维护公司声誉原则66，卞列说法符合我国证券法的有（ ）。A、证券公司可以以个人名义开展自营业务B、 证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开C、严禁证券公司挪用客户交易结算资金D、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理67，优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。A、可转换优先股票和不可转换优先股票B、可赎回优先股票和不可赎回优先股票C、参与优先股票和非参与优先股票D、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票68，根据证券投资基金管理公司管理办法规定,基金管理公司主要股东通常由（）等组成。A、 证券公司 B、 外汇公司 C、 信托公司 D、 其他机构69，债券是（）。A. 债权债务关系的表现 B、真实资本 C、无期证券 D、有价证券70，证券投资基金存在的风险主要有（）。A. 市场风险 B、管理能力风险 C、技术风险 D、巨额赎回风险71，证券市场监督的意义在于（）。A、是保障广大投资者合法权益的需要B、是维护市场良好秩序的需要C、是发展和完善证券市场体系的需要D、是证券市场参与者进行发行和交易决策的72，在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）。A、是预期利率水平的重要指标B、是市场利率水平的重要指标C、是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据D、是金融机构防范金融风险的主要依据73，证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。A. 健全B、合理C、制衡D、独立74，20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。A、英镑危机 B、 日本泡沫经济破灭 C、巴林银行事件 D、次贷危机有担保的ADE包括（）。A、 四级公开募集存托凭证B、 一级公开募集存托凭证C、 二级公开募集存托凭证D、 美国144 则下的私募存托凭证76，金融期货的交易方式特征包括（）。A、场外交易制度B、结算所和无负债结算制度C、非标准化的期货合约和对冲机制D、保证金及杠杆作用77，香港交易所的股票价格指数期货合约品种包括（）。A、恒生指数期货B、小型恒生指数期货C、H股指数期货D、小型H股指数期货78，凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A、申请购买的手续不同B、发行地点不同C、债权记录方式不同D、发行对象不同79，有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）。A. 账面价值 B、票面金额 C、票面价值 D、股票面值80，公司的内部控制目标包括（）。A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、规范经营风险和道德风险C、保证客户和证券公司的资产的安全、完整D、保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时81，（）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。A、 汇率的波动B、 国际短期资本的流动C、 经济发展战略的失误D、 对外开放的推进82，我国证券法规定，上市公司年度报告应记载以下内容（ ）。A、公司概况B、 公司财务会计报告和经营情况C、 公司的实际控制人D、 持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额83，期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于（）。A、某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B、现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同C、同一商品的期货价格与现货价格完全一致D、现货价格与期货价格走势完全一致84，债券票面的基本要素有（）。A、债券发行者名称B、债券的票面利率C、债券到期期限D、债券承销者名称85，根据我国证券投资基金法的规定，基金托管人的职责是（）。A、 依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B、安全保管基金财产C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券D、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜86，我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。A. 证券公司 B、商业银行 C、保险公司 D、社保基金87，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括（）。A、代理委托人从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息88，在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者（）。A. 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价C、各中标者的认购价格是不相同的D、全体中标者的中标价格是单一的89，关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。A. 股票反映的是所有权关系B、公司型基金反映的是信托关系C、契约型基金反映的是信托关系D、债券反映的是债权债务关系90，我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）。A. 行政摊派 B、承购包销 C、招标发行 D、额度限制91，影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。A、债券期限长短 B、筹资者资信 C、债券的变现能力 D、市场利率水平92，金融期权的主要特征有（）。A、期权的卖方可以选择行使其拥有的权利B、买卖双方的权利义务不同C、期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务D、交换的是买卖基础金融工具的权利93,根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。A、证券公司全资拥有的期货公司B、证券公司控股的期货公司C、与证券公司被同一机构控制的期货公司D、与证券公司无业务往来的公司94证券投资基金的利润分配方式通常有（ j。A、分配红利 B、分配股票 C、分配现金 D、分配基金份额95，下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。A、商业银行 B、股份有限公司 C、证券公司 D、政府机构96，我国境外上市外资股主要由（）等构成。A、A股 B、 H股 C、 N股 D、 S股97，可作为金融衍生工具基础的变量有（）。A、债券 B、股票 C、银行定期存款单 D、天气指数98，在我国，基金性质的机构投资包括（）。A. 社保基金 B、企业年金 C、证券投资基金 D、社会公益基金99，下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有（）。A. 定期存款单 B、短期债券 C、商业票据 D、长期债券100，我国证券法规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元三、判断题（本大题共60小题，每小题0、5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）101，金融机构办理的单笔交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。102，契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。103，证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。104，证券投资基金筹集的资金主要投向实业。105，根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。106，股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。107，世界上第一个股票交易所是1893年成立的美国纽约交易所。108，金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以该日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。109，只有股份有限公司才可以发行证券。110，交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。111，证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。112，我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。113，我国股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。114，在实际中，中国银监会是我国反洗钱主管部门。115，股票合并是将若干股票合并为1股，又称并股。116，投资者在申购、赎回开放式基金时要支付申购费和赎回费，不需要另外支付手续费。117，百慕大期权又称为大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。118，债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可行使对公司的经营决策权和监督权。119，未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股 。120，通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。121流通国债的转让只能通过证券交易所进行。122，债券发行的招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。123，地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。124，在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。125，上市公司增发新股之后，公司注册资本不变。126，我国基金法规定，基金管理人不得以基金资产从时向他人贷款挥着提供担保业务。127，证券市场的形成离不开信用制度的发展。128，证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。129，证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。130，证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。131，从我国债券市场发展的情况看，凭证式国债和储蓄国债（电子式）将在我国长期并存。132，证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。133，基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。134，一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。135，证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。136，我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。 1