C14077 沪港通制度设计的总体框架答案100分.pdf

一 单项选择题 1 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式 nmlkji A 两地交易所合作模式 nmlkj B 离岸交易模式 nmlkj C 两地中介机构合作交易模式 nmlkj D 在岸交易模式 2 对沪港通与QDII QFII RQFII的联系与区别说法正确的是 nmlkj A 沪港通的开通会对QDII QFII RQFII等现行制度的正常运行造成影响 nmlkj B 沪港通与QDII QFII RQFII的投资方向不同 其中沪港通是单向投资 QDII QFII RQFII都是双向 投资 nmlkj C 沪港通与QDII QFII RQFII的跨境资金管理方式不同 其中沪港通的资金可以留存当地市场 QDII QFII RQFII的资金实施闭合路径管理 nmlkji D 沪港通与QDII QFII RQFII的相同之处在于 都是资本账户尚未完全放开背景下 为进一步丰富跨 境投资方式 加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 3 下列有关沪港通说法错误的是 nmlkj A 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 nmlkj B 沪港通包括沪股通和港股通两部分 nmlkji C 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接 使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所 的所有上市股票 nmlkj D 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 4 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是 nmlkji A 在境内 中国结算作为境内结算参与人的共同对手方 为港股通交易提供单边净额结算服务 nmlkj B 在境内 境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收 境内结算参与人与港 股通投资者之间的证券划付 应当委托中国结算办理 nmlkj C 在境外 对于通过港股通达成的交易 由中国结算作为境内投资者的名义持有人 和香港结算的结算 参与人 向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 nmlkj D 在境内 中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收 境内结算参与人应当就交 易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 二 多项选择题 5 沪港通的制度框架中规则体系包括 gfedcb A 两地证监会层面的规则体系 gfedcb B 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件 gfedcb C 中国证监会层面的规则体系 gfedcb D 证券交易所司层面的规则体系 6 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有 gfedcb A 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定 gfedcb B 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书 gfedcb C 证券公司对个人投资者的资产状况 知识水平 风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 gfedcb D 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元 7 沪港通的开通的积极意义有 gfedcb A 有利于扩大内地资本市场对外开放 为境外长期资金投资A股市场提供便利 有利于提振市场对蓝筹 股的信心 改善A股市场估值 gfedcb B 有利于增加内地投资香港股市的资金来源 扩大香港人民币离岸市场 巩固香港国际金融中心地位 gfedcb C 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程 利用沪港通的机制 有条件 有管控地实施跨境 交易 拓展内地居民投资境外股市的渠道 gfedcb D 有利于深化两地金融合作 增强两地资本市场的整体实力 提高服务水平 丰富交易品种 提升两地 市场的国际竞争力 三 判断题 8 内地证券市场每一个买卖单位为100股 而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自 行决定 投资者可以登录香港联交所网站 在 投资服务中心 栏目内 选择 公司 证券资 料 输入股份代号或上市公司名称以查询 nmlkji 正确 nmlkj 错误 9 根据香港结算业务规则 在港股通业务中 可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证 券的情形 但在延迟交付期间 香港结算将确保被延迟交付方可以卖出 且相关投票权 分 红权益享有权等实际权益不受影响 nmlkji 正确 nmlkj 错误 10 A H股上市公司在沪 港交易所当日收盘后至次日开盘前重合的时段同步进行信息披 露 两地投资者享有平等知情权 非A H股根据上市地交易所的要求披露信息 境内投资者 可登录港交所 披露易 网站 nmlkji 正确 nmlkj 错误 完成自测 试 题 一 单项选择题 1 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是 A 在境内 中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收 境内结算参与人 应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B 在境内 境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收 境内结算参 与人与港股通投资者之间的证券划付 应当委托中国结算办理 C 在境内 中国结算作为境内结算参与人的共同对手方 为港股通交易提供单边净额结算服务 D 在境外 对于通过港股通达成的交易 由中国结算作为境内投资者的名义持有人 和香港结 算的结算参与人 向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案 C 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 2 下列有关沪港通说法错误的是 A 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接 使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对 方交易所的所有上市股票 B 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 您的答案 A 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 3 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式 A 离岸交易模式 B 在岸交易模式 C 两地中介机构合作交易模式 D 两地交易所合作模式 您的答案 D 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 4 对沪港通与QDII QFII RQFII的联系与区别说法正确的是 A 沪港通的开通会对QDII QFII RQFII等现行制度的正常运行造成影响 B 沪港通与QDII QFII RQFII的投资方向不同 其中沪港通是单向投资 QDII QFII RQFII都是双向投资 C 沪港通与QDII QFII RQFII的相同之处在于 都是资本账户尚未完全放开背景下 为进一 步丰富跨境投资方式 加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D 沪港通与QDII QFII RQFII的跨境资金管理方式不同 其中沪港通的资金可以留存当地市 场 QDII QFII RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案 C 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 二 多项选择题 5 沪港通的开通的积极意义有 A 有利于扩大内地资本市场对外开放 为境外长期资金投资A股市场提供便利 有利于提振市 场对蓝筹股的信心 改善A股市场估值 B 有利于增加内地投资香港股市的资金来源 扩大香港人民币离岸市场 巩固香港国际金融中 心地位 C 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程 利用沪港通的机制 有条件 有管控地 实施跨境交易 拓展内地居民投资境外股市的渠道 D 有利于深化两地金融合作 增强两地资本市场的整体实力 提高服务水平 丰富交易品种 提升两地市场的国际竞争力 您的答案 A B C D 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 6 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有 A 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元 B 证券公司对个人投资者的资产状况 知识水平 风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 C 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定 D 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书 您的答案 C D B A 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 7 沪港通的制度框架中规则体系包括 A 两地证监会层面的规则体系 B 中国证监会层面的规则体系 C 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件 D 证券交易所司层面的规则体系 您的答案 A C B D 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 三 判断题 8 根据香港结算业务规则 在港股通业务中 可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情 形 但在延迟交付期间 香港结算将确保被延迟交付方可以卖出 且相关投票权 分红权益享有 权等实际权益不受影响 您的答案 正确 题目分数 10 此题得分 10 0 批注 9 内地证券市场每一个买卖单位为100股 而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决 定 投资者可以登录香港联交所网站 在 投资服务中心 栏目内 选择 公司 证券资料 输 入