DB21∕T 2005-2012 出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范第一部分.doc

SN/T ICS 65.020.99B 00DB21辽宁省质量技术监督局 发布2012-08-24实施2012-07-24发布 出口禽肉产品区域化基地质量管理控制评价规范第一部分 文件控制与管理 EVALUATION STANDARD ON QUALITY MANAGEMENT CONTROL OF POULTRY PRODUCTS EXPORT REGIONAL BASE PART ONE DOCUMENT CONTROL AND MANAGEMENT（报批稿）DB21/T 2005-2012辽宁省地方标准1DB21/T xxxx.1-2012前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。DB21/T xxxx.1-2012出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范分为两个部分：第一部分 文件控制与管理；第二部分 生产过程控制与管理。本标准由沈阳出入境检验检疫局提出并归口。本标准起草单位：沈阳出入境检验检疫局。本标主要准起草人：田宝中、王兴轩、张伟、王永刚、王哲晖。I出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范第一部分 文件控制与管理1 范围本标准规定了出口禽肉产品区域化质量管理控制中对文件控制与管理的关键控制点与评价指标和级别。本标准适用于对出口禽肉产品区域化质量管理控制中对文件控制与管理的关键控制点与评价指标和级别的符合性评价与审定。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 18407.3-2001 农产品安全质量 无公害禽肉产品产地环境要求NY/T 391-2000 绿色食品产地环境技术条件NY/T 473-2001 绿色食品 动物卫生准则GB/T 26407-2012 初级农产品安全区域化管理体系要求3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1养殖区域化基地 multy_cultivation base 由畜牧兽医主管部门统一管理的肉禽养殖量达到千万只以上的地域，一般由多个单元基地构成。3.2单元基地 single cultivation base出口企业、农民合作组织、村民委、农产品生产者等机构或个人分别或联合经营管理的养殖量超过10000只以上的在检疫机构备案的养殖区域。3.3区域化基地分类classification of multy_cultivation base 3.3.1 1类区域化基地是指符合本标准规定的1类区域化基地控制指标,并获得国家质检总局审定批准的出口生产区域化基地，其产品安全卫生质量完全符合国际通用生产操作规范与标准。3.3.2 2类区域化基地是指符合本标准规定的2类区域化基地控制指标,并获得直属检验检疫机构审定批准的出口生产区域化基地，其产品安全卫生质量符合国际通用生产操作规范与标准。3.3.3 3类区域化基地是指符合本标准规定的3类区域化基地控制指标,并获得当地检验检疫机构与农业主管部门审定批准的出口生产区域化基地，其产品安全卫生质量基本符合国际通用生产操作规范与标准。3.4文件 document本规范定义的文件系指引用的法律法规、政策性、规范性文件与管理体系手册、制度和相关技术资料的统称。4 总体要求4.1 文件分级控制要求本规范将文件级别的划分为3个等级,并明确了相应等级的控制要求，并遵循表1原则：表1 控制级别及要求级别符合与不符合项的评价要求与规定1基于出口禽肉产品质量管理分析与关键控制项目和行政管理保障体系重要性而设立的文件要求，其符合性评价与判断点，要求不符合项为零，不允许存在不符合项。2基于出口禽肉产品质量管理分析与主要控制项目和行政管理保障体系必需性而设立的文件要求，其符合性评价与判断点，要求不符合项不超过二级控制项总数的5 。3基于出口禽肉产品质量管理分析与一般控制项目和行政管理保障体系需要性而设立的文件要求，其符合性评价与判断点，要求不符合项不超过三级控制项总数的10 注：法规、指令性文件的最新颁布、更新替代文本适用于1、2级别控制要求；三级控制允许有合理使用替代的指定管理制度与文件，或实施了的具体工作。 4.2 文件审核中问题项的控制符合以下要求时允许重新补充资料提交评价4.2.1 一级控制文件内容中出现一般性文字或内容缺失、不严谨，但不超一项时，允许在限定时限内，重新补充资料提交评价。4.2.2 二级控制文件内容中出现一般性文字或内容缺失、不严谨，但不超二项时，允许在限定时限内，重新补充资料提交评价。4.2.3 三级控制文件内容中出现一般性文字或内容缺失、不严谨，但不超三项时，允许在限定时限内，重新补充资料提交评价。4.3 申报时限要求4.3.1 首次申请首次申请的相关文件应在申请审定日期前一周提交。4.3.2 再次申请经首次审核，不符合本标准4.1规定时，再次申请提交评价，应在三个月后方可进行。5 文件的控制指标与评价5.1 体系管理文件与相关法规的符合性评价与判断 见表2。表2 体系管理文件与相关法规的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.1.1县(区)政府区域化基地管理机构授权文件一级有批复或下发的管理组织机构文件5.1.2区域化基地组织机构涉及的相关单位管理人员的授权文件三级有授权文件或开展了相应的工作与活动5.1.3地方主管部门颁布的农产品质量管理、兽药管理等法律、法规、规章。一级有地方主管部门颁布的相应法规或采用上一级主管部门组织制定的质量与安全管理法规5.1.4出口禽肉产品质量管理区域化基地申请书一级按格式文件要求填写了申请书5.1.5出口禽肉产品质量管理区域化基地质量保证体系管理文件手册一级建立与编写了肉禽养殖区域的管理体系手册5.1.6养殖区域化基地示意图与平面图二级建立与编写了养殖区域化基地要求相符的地理位置示意图5.1.7养殖区域化基地备案、出口加工企业注册证书一级通过相关备案注册评审获得了备案注册证书5.1.8外聘专家相关资料或聘任证书、职责明确。三级在区域化基地或单元基地、加工厂等质量手册体现，并与实际相符5.1.9禽肉产品区域化基地养殖人员、兽医等资历证明、技术学历证书、职责三级在区域化基地或单元基地、加工厂等质量手册体现，并与实际相符5.2 环境评估的符合性评价与判断符合GB/T 18407.3-2001 农产品安全质量 无公害禽肉产品产地环境要求、NY/T 391-2000 绿色食品产地环境技术条件、NY/T 473-2001 绿色食品动物卫生准则等标准要求，有资质机构出具的分析与评估报告。见表3。表3 环境评估的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.2生态环境评估与用水分析报告一级养殖环境评估与水质报告在有效期内5.3 养殖业投入品流通服务体系与文件的符合性评价与判断 见表4。表4 养殖业投入品流通服务体系与文件的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.3.1养殖业投入品监管体系文件一级对区域化基地的养殖业投入品建立监管体系与制度，有监管记录可查5.3.2养殖业投入品备案制度一级养殖业投入品经检疫机构检测，在检疫机构备案管理5.3.3养殖业投入品管理制度与措施一级制定措施明确、有具体部门负责监督、监督记录可查、可追溯5.3.4养殖业投入品销售与回收管理制度与措施一级建有回收制度，运行良好，主要区域化基地有专用养殖业投入品回收筒，并有危险标志，有专人定期统一回收、处理5.4 生产加工过程质量控制体系与文件的符合性评价与判断 见表5。表5 生产加工过程质量体系与文件的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.4.1质量控制体系文件一级建立生产加工质量控制体系文件，通过相关机构的认证，质量体系能有效运行，并有记录可以查证5.4.2出口食品企业备案一级获得出口食品企业备案资格5.4.3关键控制点一级根据生产加工过程设有关键控制点并有相关记录5.4.4生产加工人员培训计划二级生产加工人员具有健康证明，建立培训假话，具有培训记录5.5 区域化基地质量监管体系文件的符合性评价与判断 见表6。表6 区域化基地质量监管体系文件的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.5.1禽肉产品质量监管体系文件一级建立了相应的管理措施，并有效运行5.5.2禽肉产品区域化基地抽查检测制度一级检测制度规范、抽查频次设置合理5.5.3鸡雏销售与成鸡回收管理制度与措施一级制定回收制度5.5.4禽肉产品质量管理监督二级监督与抽查制度明确、可操作性强5.5.5相关法律法规的执法工作检查与督导制度二级建立有定期检查落实相关法规的执行情况5.5.6建立禽肉产品区域化质量管理管理中心，实行“统一供苗、统一饲料、统一用药、统一防疫、统一屠宰”，“五统一”制度二级统一管理制度建立与相关法规配套，可操作性强5.6 区域化基地标准化管理体系文件的符合性评价与判断 见表7。表7 区域化基地标准化管理体系文件的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.6.1养殖业标准化管理体系文件一级制定与推广养殖业标准化的范围5.6.2良好农业规范操作标准的制定与实施情况二级制定养殖标准并在实际养殖生产过程中得到应用5.7 区域化基地标准化生产体系文件的符合性评价与判断 见表8。表8 区域化基地标准化生产体系文件的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.7.1禽肉产品标准化生产技术服务管理体系文件一级制定有标准化生产技术推广引进机制5.7.2生物安全措施的引进与推广应用二级重视生物安全、减少兽药使用5.8 禽肉产品质量追溯体系文件的符合性评价与判断 见表9。表9 禽肉产品质量追溯体系文件的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.8.1禽肉产品质量追溯体系一级质量追溯体系符合相关备案、注册要求5.8.1.1溯源体系的要求与统一制定的溯源编号规则。二级建立了统一的养殖者溯源编码5.8.1.2生产管理记录与培训制度与文件管理一级记录与培训符合相关体系管理要求5.8.2.1养殖过程记录三级各过程记录有规定格式与要求5.8.2.2养殖、生产加工、包装与产地标识、销售、运输过程、投入品使用记录一级各过程记录有规定格式与要求5.8.2.3安全质量与养殖技术培训记录三级记录有规定格式与要求5.8.2.4检测技术培训记录三级记录有规定格式与要求5.8.2.5质量反馈、调查制度三级制度健全、有及时响应机制5.9 禽肉产品质量管理检测体系文件的符合性评价与判断 见表10。表10 禽肉产品质量管理检测体系文件的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.9.1禽肉产品质量管理检验检测体系一级建立了区域化基地检测网点5.9.1.1区域化基地检测实验室区域化整合、资源共享三级养殖区域内实现检测结果共享，有相应的联络机制5.9.1.2区域化基地内检测实验室之间的统筹与优化组合三级点面结合、分工合作与互查、督查的工作机制5.9.1.3检测实验室、区域化基地检测站的检测能力验证、水平评估报告三级市级实验室或检验检疫实验室单独或联合对区域化基地检测网点进行评估5.10 质量管理事件的处理与应急处理预案的符合性评价与判断 见表11。表11 质量管理事件的处理与应急处理预案的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.10.1质量管理事件的处理与应急处理预案一级预案制定可操作性强，有资金保障及其他相应保障5.10.2养殖重大疫情应急处理预案一级预案制定可操作性强，有资金保障及其他相应保障5.10.3重大质量事故应急处理预案一级预案制定可操作性强，有资金保障及其他相应保障5.10.4人身安全事故应急处理预案一级预案制定可操作性强，有资金保障及其他相应保障5.11 宣传与信息平台建立与发布制度的符合性评价与判断 见表12。表12 宣传与信息平台建立与发布制度的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.11.1宣传与信息平台建立与发布制度二级利用新闻媒体、电视、简报、墙报、互联网、广告、标识牌广泛宣传，建立制度5.11.2预警信息发布、公共信息公告制度二级建有区域化基地域内及社会共享的公共信息公告制度、信息发布条数5.11.3禽肉产品生产与销售信息及发布制度二级建有区域化基地域内及社会共享的公共信息公告制度、信息发布条数5.11.4诚信企业、区域化基地公告制度二级定期公布各类信息、检测抽查结果、流通服务等监督情况5.12 禽肉产品销售渠道与平台的符合性评价与判断 见表13。表13 禽肉产品销售渠道与平台的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.12.1禽肉产品销售渠道与平台搭建规划三级外销、内销、自销、推销、展销措施的采用、协会、合作社5.12.1.1禽肉产品销售与展示柜台规划三级各类销售市场、超市、博览会的机制建立5.12.1.2专业合作社的建立与产品销售平台规划三级统一购销服务平台5.12.1.3禽肉产品加工企业及销售平台规划三级加工企业自销机制5.12.2优势禽肉产品及产品品牌的开发与市场培育机制二级建立有品牌培育计划、开发市场措施到位5.13 质量信誉承诺与诚信管理制度与措施的符合性评价与判断 见表14。表14 质量信誉承诺与诚信管理制度与措施的符合性评价与判断条款文件名称控制级别符合性评价与判断内容要求5.13.1区域化基地养殖、生产者、企业质量信誉承诺与诚信管理制度与措施三级建立质量互保、安全联保制度