（国际政治专业论文）韩国中产阶级与民主转型.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 中产阶级，是指介于上层阶级和下层劳工阶级之间的群体，它不是社会阶级结构 中某一具体阶级的代称，而是几个具有相近或相似特征，特别是收入处于中等水平的 阶级统称，其划分标准主要是收入水平与财富拥有量，同时兼顾工作、学习、生活方 式、文化程度、社会心态、价值观念等因素。中产阶级同时也是历史发展与社会结构 变迁的产物。近年来，随着东亚各国经济的快速发展以及社会转型的加剧，东亚中产 阶级迅速发展壮大并且在国家政治生活中发挥了越来越重要的作用。这也使东亚中产 阶级的兴起进入了人们的视野并得到了相应的重视。与此同时，民主化改革与民主转 型也成为了这一时期东亚政治发展的一个重要的方面。韩国中产阶级在其形成和发展 的过程上以及在民主转型过程中发挥的作用方面都可以被看作是东亚中产阶级的典 型代表，而且对于后发展国家也有一定的借鉴意义，因而更加值得我们关注。 具体的来说，全文主要由以下部分构成： 首先是导论，主要涉及本文的选题背景与意义、研究内容和范围以及研究思路与 框架。 第一章主要介绍研究韩国民主转型的基本理论和方法。目i j ，研究民主转型主要 有三种理论和方法，即比较现代化理论与结构分析法、市民社会理论与国家一杜会关 系分析法、战略选择理论与策略互动分析法。不同的理论和方法在考察民主转型这一 历史现象时各有优点和不足。这些理论和方法为下文的论述提供了分析工具和理论基 础。 第二章主要介绍韩国中产阶级产生的背景及发展进程。韩国中产阶级的兴起不是 偶然的，而是在一定的历史条件下多种因素共同用的结果，是受韩国一定时期内政治、 经济、社会、文化以及历史发展等因素共同作用的。韩国中产阶级的兴起是同时也是 一个长期的，循序渐进的过程，并不是在短时间内得以完成的。韩国中产阶级的兴起 和发展主要分为三个阶段：萌芽时期、成长时期以及快速发展时期。 第三章主要分析韩国中产阶级在民主转型中的作用。韩国的民主化进程可以划分 为民主化转型和民主化巩固两个阶段，在这两个不同的阶段中，韩国中产阶级都发挥 了不可替代的重要作用。在民主化转型阶段，韩国中产阶级是推动民主化的进步力量。 在民主化的巩固阶段，中产阶级根据当时形式的变化改变了自身的策略，变得同益保 守起来。韩国中产阶级在民主化进程中实际上扮演了某种平衡者的角色。 山东人学硕l 学位论文 第四章主要探讨韩国中产阶级在民主转型中的局限性。韩国的中产阶级的发育不 仅是受益于威权政府主导下的经济持续增长，是在政府及其政策推动下的催生物，而 且其发展又与韩国的社会政治文化运动紧密联系的。 因此，韩国中产阶级发展过程有着自身的特征。在韩国民主转型的两个阶段中产 阶级都存在一定的局限性，这主要表现在中产阶级不时表现出一种不确定的政治转型 中的保守角色，而且在民主化巩固阶段这一特征变得更加明显，中产阶级在这一时期 变得日趋保守起来。因此，我们在探讨韩国中产阶级在民主转型中不同阶段所发挥的 作用的同时，也要认识到韩国中产阶级所表现出来的的局限性。只有这样，才能对这 一问题有一个更为全面和深入的分析。 关键词：韩国；中产阶级；民主转型 2 山东大学硕上学位论文 a b s t r a c t t h em i d d l ec l a s s ，i sr e f e rt oag r o u pb e t w e e nt h eu p p e rc l a s sa n dt h el o w e rl a b o rc l a s s ， i ti sn o ta s p e c i f i cc l a s si nt h es o c i a lc l a s ss t u c t u r e ，i tc o n t a i n ss o m ec l a s s e st h a th a v es o m e s i m i l a rc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e i ri n c o m e si nt h em i d d l el e v e lo ft h ew h o l es o c i e t y , t h e m a i n l yd i v i s i o ns t a n d a r da r et h e i ri n c o m e sa n df o r t u n e s ，a tt h es a m et i m e ，i ta l s og i v e a t t e n t i o nt oj o b ，l e a r n i n g ，l i v i n gs t y l e ，d e g r e eo fe d u c a t i o n ，s o c i a le m o t i o na n ds e n s eo f w o r t h t h em i d d l ec l a s si sa l s ot h ep r o d u c t i o no fh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta n ds o c i a l s t u c t u r et r a n s i t i o n r e c e n t l y , a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ya n ds o c i a l t r a n s i t i o ni ne a s ta s i ac o u n t r i e s ，t h em i d d l ec l a s si ne a s ta s i ad e v e l o p e dr a p i d l ya n d p l a y e dam o l la n dm o i li m p o r t a n tr o l ei nt h es c o i a lp o l i t i c s t h i sa l s om a d em o r ep e o p l e f o c u so nt h ed e v e l o p m e n to ft h em i d d l ec l a s si ne a s ta s i a a tt h es a m et i m e ，d e m o c r a t i c r e f o r m a t i o na n dd e m o c r a t i ct r a n s i t i o nb e c a m ea ni m p o r t a n tp a r to ft h ep o l i t i c a l d e v e l o p m e n ti ne a s ta s i aa tt h i sp e r i o d t h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h em i d d l e c l a s si ns o u t hk o r e ac a nb et r e a t e da sat y p i c a lr e p r e s e n to ft h em i d d l ec l a s si ne a s ta s i a , a n di ta l s oc a ng i v et h el a t e rd e v e l o p e dc o u n t r i e ss o m ee x p e r i e n c e ，s ow es h o u l dp a ym o r e s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g ，e x c e p tt h ei n t r o d u c t i o nt h i sp a p e rc o n s i s t so ff o u rp a r t s ： f i r s to fa l l ，i ti st h ei n t r o d u c t i o n t h i sp a r tr e f e r st ot h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo f t h es t u d y , t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ef r a m w o r ko ft h et h e s i s c h a p t e ro n ei st h eb a s i ct h e o r i e sa n dm e t h o d so ft h er e s e a r c ho fs o u t hk o r e a s d e m o c r a t i ct r a n s i t i o n a tp r e s e n t , t h e r ea r et h r e et h e o r i e si nt h er e s e a r c ho fd e m o c r a t i c t r a n s i t i o n , m e ya r ec o m p a r a t i v em o d e m i z a t i o nt h e o r ya n ds t r u c t u r a la n a l y s i sm e t h o d ， c i t i z e ns o c i e t yt h e o r ya n ds t a t e s o c i e t yr e l a t i o na n a l y s i sm e t h o d ，s t r a t e g ys e l e c t i o nt h e o r y a n dt a c t i ci n t e r n a t i o n a la n a l y s i sm e t h o d w h e nb eu s e dt oe x a m i n e dd e m o c r a t i ct r a n s i t i o n ， a l lt h et h e o r i e sa n dm e t h o d sh a v et h e i ra d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g e t h e s et h e o r i e sa n d m e t h o d sp r o v i d eu st h et h e o r yf o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n ga n a l y s i sa n dd i s c u s s c h a p t e rt w om a i n l ya b o u tt h ec r e a t i o nb a c k g r o u n da n dd e v e l o p m e n tp r o c e s s e so ft h e m i d d l ec l a s si ns o u t hk o r e a t h ed e v e l o p m e n to fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s si sn o t 3 山东大学硕士学位论文 o c c a s i o n a l ，i ti st h er e s u l to fl o t so ff a c t o r si n c l u d e st h ec e r t a i nh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d s ，a n d a l s o a f f e c t e db ys o u t hk o r e a sc e r t a i np o l i t i c a l ，e c o n o m i c a la n dc u l t u r a lf a c t o r s t h e d e v e l o p m e n to fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s si sa l s oal o n ga n ds t e pb ys t e pp r o c e s s ，i tw a s n o tf i n i s h e di nas h o r tt i m e t h ed e v e l o p m e n to fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s sc a nb ed i v i d e d i nt h r e ep r o c e s s e s ：g e r m i n a t i o np e r i o d ，g r o w i n gp e r i o da n dr a p i dd e v e l o p i n gp e r i o d c h a p t e rt h r e ei sm a i n l ya b o u tt h ee f f e c t i o no fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s si n t h e p r o c e s so fd e m o c r a t i ct r a n s i t i o n t h ep r o c e s so fs o u t hk o r e a sd e m o c r a t i ct r a n s i t i o nc a n b ed i v i d e di nt w op r o c e s s e s ：d e m o c r a t i ct r a n s i t i o na n dd e m o c r a t i cc o n s o l i d a t i o n ，i nt h e s e t w od i f f e r e n tp r o c e s s e s ，s o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s sp l a y e dq u i t ei m p o r t a n tr o l e s i nt h e p r e c e s so fd e m o c r a t i ct r a n s i t i o n ，s o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s sp u s h e dt h et r a n s i t i o np r o c e s s f o r w a r dt os u c c e s s i nt h ep r e c e s so fd e m o c r a t i cc o n s o l i d a t i o n ，s o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s s c h a n g e dt h e i rs t r a t e g ya c c o d i n gt ot h ec h a n g eo f t h es i t u a t i o n ，t h e yb e c a m em o r ea n dm o r e c o n s e r v a t i v e a c t u a l l y , s o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s si nt h ep r o c e s so fd e m o c r a t i ct r a n s i t i o n p l a y e dab a n l a n c i n gr o l e s c h a p t e rf o u ri sm a i n l ya b o u tt h el i m i t a t i o no fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s si nt h e p r o c e s so fd e m o c r a t i ct r a n s i t i o n t h ed e v e l o p i n gp r o c e s so fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s si s n o to n l yb e n i f i t e db yt h ep e r s i s t e n te c o n o m yd e v e l o p m e n tl e a d i n gb yt h ea u t h o r i t y g o v e r n m e n t ，i tw a st h ep r o d u c t o ro ft h eg o v e r n m e n t sp o l i c y , a n dt h e i rd e v e l o p m e n ta l s o r e l a t e dt os o u t hk o r e a ss o c i a lp o l i t i c a lc u l t u r em o v e m e n t c o n s e q u e n t l y , t h ed e v e l o p m e n to fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s sh a si t so w nf e a t u r e s i n t h et w op r o c e s s e s ：d e m o c r a t i ct r a n s i t i o na n dd e m o c r a t i cc o n s o l i d a t i o n ，s o u t hk o r e a s m i d d l ec l a s sh a dt h e i rc e r t a i nl i m i t a t i o n s t h i sm a i n l ye x p r e s s i o ni ns o u t hk o r e a sm i d d l e c l a s sp l a y e dau n c e r t a i nc o n s e r v a t i v er o l ei nt h ep o l i t i c a lt r a n s i t i o n ，a n dt h i sc h a r a c t e r b e c a m es i g n i f i c a n c ei nt h ep e r i o no fd e m o c r a t i cc o n s o l i d a t i o n ，s o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s s b e c a m em o r ea n dm o r ec o n s e r v a t i v ei n t h i sp e r i o d s ow h e nw ed i s c u s st h ee f f e c t i o no f s o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s si nt h ed i f f e r e n tp r o c e s s e so fd e m o c r a t i ct r a n s i t i o n ，w os h o u l d a l s ok n o wt h el i m i t a t i o no fs o u t hk o r e a sm i d d l ec l a s s s ow ec a nh a v eam o r e c o m p r e h e n s i v e a n dd e e p e ra n a l y s i si nt h i sq u e s t i o n 。 k e y w o r d s ：s o u t hk o r e am i d d l ec l a s s d e m o c r a t i ct r a n s i t i o n 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：城 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作糍：越翩虢缓期：巡珥 山东大学硕 ：学位论文 第一章导论 韩国中产阶级从二战后韩国建国初期开始不断发展壮大并逐步作为一只独立的 政治力量登上历史舞台。与此同时，在韩国民主转型的不同阶段发挥了重要的作用， 有力的促进了韩国威权政府的瓦解和民主政治的建立。但是韩国中产阶级在民主转型 的后期变得同趋保守，表现出一定的局限性。 一、研究的意义和价值 本文主要研究韩国中产阶级兴起的进程以及其在韩国民主转型过程中所起的作 用。中产阶级是现代化背景下社会转型的产物，随着东亚国家经济的迅速发展与社会 转型的加剧，东亚中产阶级的兴起进入了人们的视野并得到了相应的重视。东亚的经 济的快速发展造就了一批中产阶级，中产阶级作为新兴的社会政治力量崛起，要求更 广泛地参与国家的政治生活，从而逐步改变东亚社会传统的政治体系。中产阶级在东 亚政治转型和民主化的进程中发挥了重要作用，而且几乎每一个国家民主化最积极的 支持者都来自城市中产阶级。而韩国的中产阶级则在其中具有代表意义，无论在其形 成、发展过程上，还在是规模、特征上都是这一模式的典型，都提供了一种与关于中 产阶级的经典论述相异的另一种中产阶级模式，而且在韩国民主转型以及民主化成果 的巩固的过程中中发挥了重要的作用，这对后发展国家颇具借鉴意义，因而更加值得 我们关注。 对韩国中产阶级的兴起及政治转型进行研究，具有十分重要的学术价值。对韩国 中产阶级兴起及民主转型的研究对于民主转型理论的研究具有十分重大的意义。民主 转型理论是当代比较政治学中一个重大的新兴研究领域，是在对包括韩国在内的当代 民主转型浪潮的比较中逐渐形成的，是对传统政治发展理论进行反思、修正和补充的 结果。此外，韩国中产阶级的发展历程以及其在政治转型中发挥的作用是具有其自身 特殊性的，同时也是不同于西方社会传统的中产阶级发展模式的，具有自身的很多特 征。要想分析东亚中产阶级的形成和结构必须考虑历史的因素；为了准确把握韩国中 产阶级在政治转型中的未来角色、政治潜力和局限就必须考虑国家的作用；要从人文 的角度把韩国中产阶级理解为东亚文化变迁过程中新的价值观和理念转变的行动者 山东大学硕士学位论文 就必须考虑文化的因素。1 只有这样，我们才能不陷入对中产阶级预设模式的限制， 才能真正的深入的了解中产阶级的具体表现与社会特征。我们同时也可以通过这样来 观察到韩国中产阶级是与西方发达国家截然不同的另外一种中产阶级的发展模式。这 也就正是对韩国中产阶级进行深入细致的研究的学术价值所在。 对韩国中产阶级的兴起及政治转型进行研究，同时也具有十分重要的实践意义。 近年来，东亚各国都在努力构建本国现代化目标，致力于发展成为一个在经济、政治、 社会、外交等各个方面的现代化国家。研究韩国中产阶级的兴起以及中产阶级在民主 转型中的作用对东亚其它国家特别是我国具有十分重要的借鉴意义。对韩国中产阶级 的研究也提供了一种与西方传统模式相异的一种全新的发展模式，可以为后发展国家 提供一种很好的借鉴。随着我国经济的持续发展和社会的不断进步，中产阶级已经逐 渐兴起并成为我国社会中不可忽视的一股力量。在2 0 0 2 年完成的一项研究中，中国中 产阶层的人数已达8 0 0 0 万人以上。2 中国国家信息中心的官员则指出，i 刍2 0 0 1 年起的 未来5 年内，中国将有2 亿人口进入中产阶层消费群。3 我国中产阶级与韩国中产阶级 有着很多相似之处，而且在兴起的过程中也面临着很多同样的问题，他们大都受过良 好的教育，有先进的思想和丰富的知识，是社会进步的主要推动力量，中产阶级的兴 起同时也有助于推动我国的政治改革和民主改革。由于韩国在政治发展过程中与中国 有很多相似的地方，研究韩国中产阶级的兴起及民主转型对研究和分析我国中产阶级 来说，也是有很多方面是值得借鉴和参考的。 二、研究的成果和现状 随着韩国在二十世纪六七十年代经济的飞速发展以及国内民主政治转型进程的 不断推进，各国学者丌始对这个曾经被世界遗忘的角落进行全方位的关注，并且开始 从经济、政治、文化等各个角度进行关注。与此同时，中产阶级也随着经济的持续发 展而不断壮大，成为一股重要的社会力量，并对社会转型产生了重要影响。总的来讲， 目前对韩国民主转型和中产阶级兴起的研究大体上有如下一些特点，取得了如下一些 成果： 1 h s i a oh s i n h u a n gd i s c o v e r yo f t h em i d d l ec l a s s e si ne a s ta s i a , t a i w a n ：t h ei n s t i t u t eo fe t h o n o l i g ya c d e m i cs i n i c a , n a n k a n g ，i 9 9 3 ，p ，1 8 2 陆学艺主编，当代中国社会阶层研究报告，社会科学文献； j 版社，2 0 0 2 年版，第2 5 4 2 5 6 页。 3 朱来五年我过得中产阶级人口达两亿，信息时报，2 0 0 1 年7 月2 ll | 。 2 山东人学l l 贞i ：学位论义 ( 一) 国外学者对民主转型和中产阶级兴起的研究 首先，欧美学者在民主转型理论方面取得重要成果，为研究韩国民主转型提供了 重要的理论依据。对转型理论的研究。从1 9 7 4 年在南欧发生的葡萄牙独裁统治的垮 台开始，世界各地出现了大规模的民主化浪潮。由于传统政治发展理论的各种概念体 系不足以解释和说明各国政治转型的动力、进程和前景。于是，一些学者开始突破传 统的以西方发达国家的发展历程和发展经验为参照的偏见和束缚，着重从这些政治转 型国家和地区的发展演变的大量比较研究中进行抽象和归纳，从而形成各具特色的理 论架构。例如奥唐奈尔、施密特和怀特海德主编的权威体制转型研究系列丛书，亨廷 顿的第三次浪潮二十世纪后期的民主化等。在亨廷顿的书中，他把第三次浪 潮中成功实现的政治转型分为三类，并认为韩国属于移转型1 。在移转过程中，民主 化是由政府和反对派采取的联合行动而产生的。各类转型理论，为我们深入理解分析 韩国政治转型提供了理论工具。 其次，韩国学者对韩国民主转型以及中产阶级的研究也取得了不少成果。在东亚， 韩国学者对韩国政治民主的研究具有全面性。这是因为韩国学着在研究过程中有得天 独厚的条件，可以从历史和现实等多个角度对韩国中产阶级的发展进程进行全面的研 究。韩国学者研究本国政治转型是一般是因为有政治现实的需要。总起来说，韩国对 政治转型的研究，既有宏观的理论分析，例如，韩国学者金浩镇的韩国政治研究， 崔章集的韩国政治转型条件等，这些研究对韩国建国以来的政治变迁都作了详细 的考察和分析。在微观方面，也有学者进行了细致的探析，例如李满愚著韩国民主 的历程：1 9 8 7 1 9 9 0 年的韩国政治。尤其对于韩国的政治经济关系、市民社会的发 展与中产阶级的壮大、议会民主进程等课题进行了实证的考察。对于研究材料方面的 占有以及语言等各方面的优势是其他国家学者无法相比的研究优势。但是韩国学者的 研究往往只看到了民主转型的积极作用，并未深入探究中产阶级在民主转型中的局限 性。 最后，国外学者对中产阶级的研究的注意力主要集中在对工业化以后欧美中产阶 级兴起的研究，近年来，他们对东亚特别是韩国中产阶级的研究也有所涉及，但研究 都不够深入细致。美国学者米尔斯所著的白领美国的中产阶级是一部论述2 0 世纪美国新中产阶级的著作，作者从美国新中产阶级的兴起这一角度详细论述了中产 阶级的基本概念和构成以及在兴起过程中遇到的各种问题。这也为我们研究其他国家 亨廷顿：第三波2 0 世纪后期民主化浪潮i ：海三联书店1 9 9 8 年版，第1 8 1 虹。 山东人学硕 学位论文 中产阶级的兴起提供了很好的一种模式。莱特的追求地位：韩国城市新中产阶级的 形成是近年来对韩国新中产阶级研究的代表作之一，本书试图提出一种较为圆满的、 有特色的韩国城市中产阶级模式。联系韩国社会特殊的历史背景，在综合了客观和主 观标准之后，作者研究中的韩国城市新中产阶级指的是“所以在韩国有中产阶级地位 的人，而不管他们的职业如何”。1 在这里，中产阶级不是一个有明确界限的绝对类型。 另外，本书还主要从韩国中产阶级追求地位的角度反观其社会处境，进而分析新中产 阶级兴起过程中面临的问题，最终找到解决办法。 ( 二) 国内学者对韩国民主转型与中产阶级兴起的研究 由于诸多原因，中国学者对韩国问题的研究起步较晚，直到1 9 9 2 年中韩建交之后 才逐步展歼，但是研究的发展却十分迅速。目前我国学者对韩国政治现代化和韩国政 治转型的研究主要集中于对韩国政治现代化的宏观分析与中观分析。从目前中国出版 的研究韩国政治的图书和文章来看，大部分研究成果研究不够深入。例如，赵炜的韩 国现代政治论、李庆臻和会吉龙合著的韩国现代化研究等，基本上属于对韩国 政治现代化的描述与介绍。随着研究的深入，一些系统分析韩国政治转型的图书和文 章也逐渐面世。最具代表性的当属郭定平教授所著的韩国政治转型研究。作者在 书中对政治转型理论作了梳理，并综合运用市民社会理论和战略选择理论对韩国政治 的运作环境、权威政治与社会转型、政治转型与精英战略等进行分析，提出了韩国政 治转型的特点与问题，并对东亚政治转型与民主进行了考察，是迄今为止研究韩国政 治转型最为全面、最为系统的著作。作者认为，韩国历史“一方面反映了市民社会成 长壮大以后国家与社会关系的变化，另一方面也反映了政治精英之间互动关系的变 化，一是这两个方面的有机结合j 。推动了韩国政治转型2 。中国学者对韩国问题研究 的深度不够，主要是与研究起步较晚有重要关系，相信随着研究的深入， 。大批对于 韩国政治转型的微观研究作品也将出现在我们面前。 目前国内学者对中产阶级兴起的研究的注意力主要集中在对东亚中产阶级兴起 的研究上面，而且很多学者都侧重于对东亚市民社会的成长对民主转型的作用。他们 一方面习惯把东亚中产阶级作为一个整体进行分析研究，另一方面通过对同本、韩国、 新加坡、马来西亚以及其它一些东南亚国家中产阶级兴起的个体研究并从中总结出东 d e n i s ep o t r e z e b a l e e r i np u r s u i to f s t a t u s ：t h em a k i n go f s o u t hk o r e a s “n e w ”u r b a nm i d d l e c l a s s h a r v a r d u n i v e r s i t y a s i ac e n t e r c a m b r i d g em a s s a c h u s e t t sa n dl o n d o n 1 9 9 8 p 4 - 5 2 郭定r ：韩国政治转型研究中困社会科学i l ；版丰i 2 0 0 0 年版，第1 7 8 贝。 4 山东大学硕士学位论文 亚国家中产阶级兴起的一般规律以及对社会转型所产生的一系列作用何影响，并最终 应用于对我国中产阶级兴起的研究。在李路曲教授的东亚的中产阶级、市民社会与 政治转型一文中，作者从东亚中产阶级的崛起与政治参与以及市民社会的兴起的一 系列角度来分析其对整个东亚各国政治转型过程产生的影响。李文教授的新中产阶 级与东亚现代化转型中，作者通过对近年东亚新中产阶级兴起对现代化转型的影响 的研究，以此来分析中国新中产阶级的兴起的作用。在杨鲁慧教授的中产阶级的崛 起与东亚政治转型一文中，通过对当代东亚新兴工业化国家的社会阶层变革及民主 政治转型的关系的论证分析，以此来论证由权威政治向民主政治转型，需要中产阶级 的兴起作为社会基础。 近年来国内学者对韩国中产阶级的兴起也随着中韩之间各方面交往的不断密切 而逐步展开。在张振华教授中产阶级的兴起与韩国民主化中，通过对韩国中产阶 级的基本情况以及成长过程的综合分析来论证其在民主化进程中的作用，并分析了其 对我国的一些启示。作者认为：快速的工业化造就了韩国庞大的中产阶级队伍。民主 化进程中，中产阶级在整个社会阶级结构的力量对比关系中占据了优势。中产阶级的 利益依附于政治稳定和经济持续增长，他们在意识形态倾向上表现得既保守又激进； 加之自我利益和机会主义的价值取向，从而在民主化进程中，扮演着“摇摆的”和“情 境的”角色。庞大的中产阶级催生了一个快速发展中的市民社会，并对韩国民主化的 巩固起到了积极的促进作用。1 王建平教授的社会转型中的韩国中产阶级一文中， 作者分析了韩国中产阶级发展的一种独特的模式，并以此作为研究东亚中产阶级发展 的一种固有模式来分析民主转型。在这篇文章中，作者认为在政治取向上，韩国中产 阶级兼具保守与激进取向，这使得他们的政治角色具有两面性。韩国中产阶级提供了 中产阶级政治参与的另一种模式，而这种模式可能对于分析后发展国家正在形成中的 中产阶级具有一定的价值和借鉴意义。2 在周晓虹主编的全球中产阶级报告中的 社会变迁视野下的韩国新中产阶级一章中，指出了韩国中产阶级毫无例外的根植 于韩国具体的历史文化背景和社会变迁过程，同发达资本主义国家相比，韩国新中产 阶级具有很大的特异性。3 这本著作从社会变迁的独特视角分析了韩国中产阶级不于 西方传统模式的新的发展模式，对韩国中产阶级进行了深入的研究，具有很强的借鉴 意义和参考价值。 综上所述可知，国内对韩国中产阶级的兴起在韩国民主转型中的作用及其影响 1 张振华：中产阶级的兴起与韩国民主化，当代韩国，2 0 0 7 年夏季号。 2 王建平：追求低位：从韩国中产阶级的地位追求看中产阶级的社会处境，浙江学刊，2 0 0 4 年第4 期。 3 周晓虹：全球中产阶级报告，社会科学文献出版社，2 0 0 6 年版，第2 0 2 页。 山东大学顾j ：学位论文 的研究并不十分全面，需要做出进一步的分析研究。因此，将国内社会政治结构因素 与国家因素的作用的变迁结合起来分析，应该更能深入理解中产阶级兴起与韩国民主 转型问题，这同时正是本文的写作主旨。 三、本文的写作框架 第一部分主要介绍本文所运用的的基本理论和方法以及相关的基本概念。目i j ， 研究民主转型主要有三种理论和方法，即比较现代化理论与结构分析法、市民社会理 论与国家一杜会关系分析法、战略选择理论与策略互动分析法。不同的理论和方法在 考察民主转型这一历史现象时各有优点和不足。这些理论和方法为下文的论述提供了 分析工具和理论基础。 第二部分主要介绍韩国中产阶级产生的背景及发展进程。韩国中产阶级的兴起不 是偶然的，而是在一定的历史条件下多种因素共同用的结果，是受韩国一定时期内政 治、经济、社会、文化以及历史发展等因素共同作用的，而且是与韩国的民主化进程 密不可分的。韩国中产阶级的兴起是同时也是一个长期的，循序渐进的过程，并不是 在短时间内得以完成的。韩国中产阶级的兴起和发展主要分为三个阶段：萌芽时期、 成长时期以及快速发展时期。 第三部分主要分析韩国中产阶级在民主转型中的作用。韩国的民主化进程可以划 分为民主化转型和民主化巩固两个阶段，在这两个不同的阶段中，韩国中产阶级都发 挥了不可替代的重要作用。在民主化转型阶段，韩国中产阶级是推动民主化的进步力 量。在民主化的巩固阶段，中产阶级根据当时形式的变化改变了自身的策略，变得同 益保守起来。韩国中产阶级在民主化进程中实际上扮演了某种平衡者的角色。 第四部分主要探讨韩国中产阶级在民主转型中的局限性。韩国的中产阶级的发育 不仅是受益于威权政府主导下的经济持续增长，是在政府及其政策推动下的催生物， 而且其发展又与韩国的社会政治文化运动紧密联系的。因此，韩国中产阶级发展过程 有着自身的特征。在韩国民主转型的两个阶段中产阶级都存在一定的局限性，这主要 表现在中产阶级不时表现出一种不确定的政治转型中的保守角色，而且在民主化巩固 阶段这一特征变得更加明显，中产阶级在这一时期变得日趋保守起来。 最后的结论主要探讨研究韩国中产阶级给我们带来的启示。在社会学和政治学的 角度来分析，韩国中产阶级的兴起并对韩国民主化转型产生了重大的影响也是有其一 定的必然性和特殊性的。同样作为后发展国家的典型代表，对韩国中产阶级所进行的 6 山东大学硕一l 学位论文 研究也对研究当前我国中产阶级的快速成长具有很强的指导意义和借鉴价值。 四、本文的研究方法 在比较现代化理论中，研究民主转型常用的一种分析方法是“结构分析法 。结 构分析法强调宏观外部客观条件，关心社会经济的长期发展对政治发展的影响，注重 关乎政治体系和政治生活变化的结构因素的作用。在用结构分析法研究民主转型时， 主要关注的是国家内部经济的发展、社会的持续分化、社会阶层的兴起、社会力量的 不断壮大以及国家政治权力机构与社会力量集团的关系的历史性转变的情况。韩国中 产阶级作为一个社会阶层的兴起以及作为一股社会力量的不断壮大，在韩国民主转型 的整个过程中，韩国中产阶级饿一直发挥着重要的作用，为韩国民主转型的完成和巩 固起了极大的推动作用。所以在研究过程中也可以运用结构分析法进行研究。 在国家与社会关系理论中，国家一社会关系分析法是一种常用的分析方法。这一 研究方法主要是通过研究国家与社会之间的互动关系来分析问题，韩国民主转型进程 也是国家和社会之间的关系不断变化的一个过程，即由强国家、弱社会模式向强社会、 弱国家模式转变的一个过程。中产阶级作为韩国市民社会的一个重要组成部分，它的 兴起对这一转变过程也起了不可忽视的作用。因此对中产阶级兴起的研究对分析韩国 政治转型具有重要意义。 7 山东大学硕t ：学位论文 第二章基本概念及理论依据 一、中产阶级的有关概念 长期以来，由于中产阶级本身的历史流变复杂、不同的学者在使用“中产阶级” 一词时的理论背景以及对它的理解各异，这也就使得迄今为止学术界仍然缺乏一个明 确统一的具体的有关中产阶级的界定。国内外的众多研究政治学和社会学等学科的学 者在研究中产阶级的过程中从不同的角度对中产阶级做出了界定。在现存的社会科学 的文献中，在“中产阶级标签之下的相关具体内容极其复杂，而且有些相关内容甚 至大相径庭。 中产阶级又可以称为中间阶层，是指社会上具有相近的价值取向、生活方式和心 理特征的一个群体或一个社会阶层。广义的中产阶级是指从对社会资源的占有来讲 的整个社会结构中的中间阶层，这一层面上的中产阶级早在古希腊的亚罩士多德和柏 拉图等人的论述中就可以找到根源。虽然中产阶级在传统的社会结构中所占的比重不 是很大，但其在社会发展的过程中长期存在却是一个客观事实。从学术研究的层面上 来看，中产阶级是有特定的内涵与指称的社会群体。与此同时，中产阶级也是随现代 化进程中社会结构转型出现的复杂多变的社会群体，这个群体也是非常难以界定的。 在有关这方面的研究中，不同的理论学派、不同的研究者总是从自己的角度出发进行 了一定的限定与区分，他们同时也必然按照一定的标准来确定作为社会结构的一个重 要组成部分的中产阶级的。这也就是说，现代意义上的、研究中所使用的中产阶级的 概念在一定程度上是主观建构的，没有一个特定的标准存在，这也就不可避免的造成 了对中产阶级的研究缺乏一个一致的、公认的理论和概念系统。 一般说来，我们现在所说的“中产阶级”最早出现在近代以来的欧洲。自1 7 世纪 甚至更早，欧洲社会就出现了中产阶级的最初萌芽。从农业社会及前农业社会向工业 社会的转变，是一种“从身份迈向契约的运动 。2 在前农业社会，社会分层地位常常 是由先付因素决定的，也就是所谓的身份。正是随着现代工业社会取代了传统的农业 社会以及资本主义的出现，改变了传统社会结构，也同时改变了决定人们身份地位的 l m a z a , s a r a , l u x u r y , m o r a l i t y , a n ds o c i a lc h a n g e ：w h yt h e r ew a sn om i d d l e - c l a s sc o n s c i o u s n e s si n p r e r e v o l u t i o n a yf r a n c e ，t h ej o u r n a lo fm o r d e nh i s t o r y , 6 9 ，j u n e2 0 0 3 2q u o t e di nt o n n i e s ，f c o m m u n i t y a n ds o c i e t y n e wb r u n s w i c k ：t r a n s a c t i o nb o o k s ，1 9 9 8 ，p 1 8 2 8 山东大学硕士学位论文 决定性因素。1 从这时起，阶级成为社会分析的重要单位，因而与此相关的中产阶级 的概念也开始逐渐完善了起来。 马克思是最早关注到中产阶级出现的人，他不仅提出了现在仍然常用的阶级分析 方法，而且也是最早论述社会分层的经典社会学家之一。尽管马克思认为在资本主义 社会，“整个社会日益分化为两大敌对阵营，分裂为两大直接对立的阶级：资产阶级 和无产阶级，2 但他在许多文章中也使用过更为复杂的包括其他借机在内的分层模式。 更为重要的是，马克思不仅使用过“中产阶级”这一概念，而且他本人同时也是这一 概念的创用者之一。在最早有关中产阶级的历史文献中，这一概念最早出现在了1 8 4 8 年马克思和恩格斯用德文写的共产党宣言中。在描述资本主义社会的阶级斗争和 社会流动时，马克思、恩格斯写道：“以前中等阶级的下层，即小工业家、小商人和 小食利者，手工业者和农民所有这些阶级都降落到无产阶级的队伍中来了。 3 在 马克思的大多数著作中，都提到了中产阶级这一概念。据不完全统计，