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文档简介
2020年期货从业资格期货法律法规押题练习试题C卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是( )。A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利2、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日3、申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司4、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行5、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正6、我国黄大豆2号期货可参与交割的为( )。A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆7、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度8、未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金9、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格10、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善11、会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任12、下面不属于技术分析手段的有( )。A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量13、下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求14、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )。A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由15、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流16、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构17、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会18、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日19、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是( )。A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向20、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指( )。A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值21、根据期货交易所管理办法的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上22、按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、15023、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )。A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司24、期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3B、5C、1D、425、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司26、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据27、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员28、金融期货三大类别中不包括( )。A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货29、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )。A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认30、大豆提油套利的做法是( )。A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约31、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元32、目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油33、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、1034、以下关于期货的结算说法错误的是( )。A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差35、会员制期货交易所会员享有( )的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策36、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计37、我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表38、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下39、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会40、期货经纪公司( ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式41、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日42、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )。A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市43、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易44、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门45、我国期货交易所会员必须是( )。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织46、对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险47、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司48、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司49、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比50、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元51、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月52、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次53、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果54、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于55、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在_,若指数低于43%,则表明经济有_的倾向。( )A、收缩;衰退B、收缩;繁荣C、扩张;繁荣D、扩张;衰退56、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门57、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日C、10日D、15日58、投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负59、关于“基差”,下列说法不正确的是( )。A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零60、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。A、80B、90C、120D、15061、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司62、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、763、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构64、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )。A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金65、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于( )。A、1年B、5年C、15年D、20年66、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )。A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月67、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为( )。A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略68、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会69、对交易者来说,期货合约唯一变量是( )。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份70、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。A、客户开立账户前,应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年71、在我国,批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会72、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司73、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月74、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示( )。A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书75、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A、5个B、7个C、10个D、15个76、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、677、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。A、10年B、15年C、20年D、25年78、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满,股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散79、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险80、人民法院审理( )纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。2、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验3、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构4、期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )A、申请书B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明D、中国证监会规定的其他材料5、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓6、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约,安排合约上市7、证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营8、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。9、期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为10、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。11、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损12、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年13、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事14、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产15、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度16、期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分17、在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易18、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件19、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户20、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%21、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的,暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款22、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选23、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金24、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议25、期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好26、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。27、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式28、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整29、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件30、下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是( )A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的31、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用32、在我国,期货交易所工作人员不得( )A、从事期货交易B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益33、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务34、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位35、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规36、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金37、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长38、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是( )A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元39、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见40、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。A、对B、错2、( )证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错3、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错4、( )取得期货交易所会员资格,应当经中国证监会批准。A、对B、错5、( )期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错6、( )申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错7、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错8、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错9、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错10、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错11、( )期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错12、( )中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错13、( )期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚
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