非关税贸易壁垒课件222.pdf

Non Tariff Barries NTBS是指以关税以外的办 法限制进口的措施 它是与关税壁垒相 对而言的 非关税壁垒迅速发展的原因 1 各国经济发展不平衡是非关税壁垒迅速 发展的根本原因 美国的相对衰落 日欧的 崛起 特别是20世纪70年代中期爆发的经济 危机 使得市场问题显得比过去更为严峻 以美国为首的发达国家纷纷加强了贸易保护 手段 非关税壁垒迅速发展的原因 2 战后在GATT努力下 关税大幅度减让之 后 各国不得不转向用非关税措施来限制进 口 保护国内生产和国内市场 3 70年代中期以后 许多国家相继进行了产 业结构调整 为保护各自的经济利益 纷纷 采用了非关税措施来限制进口 非关税壁垒迅速发展的原因 4 科技水平迅速提高 相应地提高了对进口 商品的检验能力 通过检验 可获得各种商 品对消费者健康的细微影响 从而有针对地 实行进口限制 例如对含铅量 噪音大小的 测定等等 非关税壁垒迅速发展的原因 5 非关税措施本身具有隐蔽性 不易被发觉 而且在实施中往往可找出一系列理由来证明 它的合理性 从而使受害国据以进行报复 非关税壁垒的特点 一 灵活性 关税是通过一定立法程序制定的具 有一定延续性的贸易政策 在特殊情况下做灵活性 调整比较困难 而制定和实施非关税措施 通常可 根据需要 运用行政手段做必要的调整 具有较大 的灵活性 正因为如此 非关税壁垒已逐步取代关 税措施 成为各国所热衷采用的政策手段 二 有效性 关税措施主要是通过影响价格来限 制进口 而非关税措施主要是依靠行政机制来限制 进口 因而它更能直接地 更严厉地且更有效地保 护本国生产与本国市场 三 隐蔽性 与明显地提高关税不同 非关税措 施既能以正常的海关检验要求和进口有关行政规定 法令条例的名义出现 又可以巧妙地隐蔽在具体执 行过程中而无需作出公开规定 人们往往难以清楚 地辨识和有力地反对这类政策措施 增加了反贸易 保护主义的复杂性和艰巨性 四 歧视性 一些国家往往针对某个国家采取相 应的限制性非关税措施 更加强化了非关税壁垒的 差别性和歧视性 水产品 氯霉素 事件起源于2001年初 奥地利 消费者在食用冻虾仁后 引起过敏反应 从而引发对 货源国中国 印度和越南的虾原料进行检查 结果显 示 从中国进口的虾仁中含有0 2 5ppb计量单位的 氯霉素 部分产品超过欧洲制定的 氯霉素 含 量在lppb以下的标准 欧盟委员会以此为由 决定 自2002年1月31日起禁止从中国进口供人类消费或 用作动物饲料的动物源性产品 虽然其后中国与欧盟经多次磋商 欧盟于2002年 6月解除了对部分中国产品的禁令 但对中国水产品 的出口造成了巨大的损失 在欧盟委员会通过决议 前运抵欧洲的水产品被禁止入关和销售 只能在港 口滞留或销毁 造成很大的直接经济损失 此事件 还波及到其他水产品进口国纷纷向中国发难 在欧 盟发表决议后 美国和日本立即加强了对中国动物 产品的卫生检查 韩国 沙特阿拉伯等国提高了检 验标准 德国和法国的一些超市则干脆将中国的水 产品从货架上撤走 代之以其他国家的水产品 一 进口配额制 进口配额又称 进口限额 是一国政府在一定时期 如一 季度 一年 内 对于某些商品的进口数 量或金额加以直接限制 在规定的期限内 配额以内的货物可以进口 超过配额不准 进口 或者征收较高的关税或罚款 它是 进口国实施数量限制的主要手段之一 根 据控制的力度和调节手段 进口配额可分 为绝对配额和关税配额两种类型 绝对配额在实施中分为全球配额 国别配 额 国别配额常作为两国间贸易谈判的工具 进口商在进口时需提交原产地证书 关税配额是配额和征收关税直接结合起来 的一种措施 GSP给惠国一般用关税配额的 办法来限制受惠国商品的进口 超过配额不 再享受GSP税率 而按最惠国税率征收 关税配额实例 例1 1992年12月 欧共体农业部长会议决定 从此后 欧共体对拉美国家的 美元香蕉 征收 20 的关税 即每吨征收117美元而且年限额为200 万吨 如果超过限额还要征收170 的税金 在这 200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国 英 国 西班牙等国的殖民地 此前 香蕉是少数没有 受发达国家配额限制的大宗农产品之一 作为欧共 体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中 南美国家进口香蕉 每年高达140万吨 这样 拉美 香蕉出口国每年损失4亿多美元 因此 该关税配额 遭到了拉美国家的强烈反对 例2 在2000年12月16日至2001年12月31 日 俄国实行原糖进口配额制 总额为365 万吨 第一季度为115万吨 第二季度为 150万吨 第三季度为60万吨 第四季度为 40万吨 对此征收5 的关税 超过额度部 分征收30 的关税 但每公斤关税不低于 0 09欧元 进口配额制这种政策现被WTO一般禁止 将关税与配额结合起来使用的关税配额显 得较为温和 因此被大量采用 同时关税配 额还成了非关税壁垒关税化的一个过渡形式 我国对特别敏感的农产品采取 关税配额制 1999年11月15日 中 美达成的 中国加入 WTO的双边协议 中 有关农产品的安排是 中国承诺取消所有农产品方面的数量限制 对于那些特别敏感的商品 如大米 小麦 玉米和豆油等 中国采取了关税配额制度 即对配额量以下的进口征收最低关税 大约 在1 到3 左右 配额量以上的部分征收 较高的关税 二 自动 出口配额制 Voluntary Export Quotas 自动 出口配额制又称 自动 限制出 口 Voluntary Restriction Export 是指出 口国家或地区在进口国的要求或压力下 自 动 规定某一时期内 一般是3 5年 限制 某些商品对该国的出口 在限定的配额内自行 控制出口 超过限额即禁止出口 显然 这种 自动 限制完全是在进口国家的要求或压力 下进行的 并非出自出口国的真正 自愿 出口国的自我限制也是为了避免进口国更为严 厉的进口限制措施 案例 日本对美国出口汽车受到的自动出口限制 1977 年到1981年 美国汽车产量下降三分之一 进口汽 车比例从18 提高到25 1980年三大汽车公司共亏损40亿 美元 美国与日本谈判 日本由于害怕美国实施更严厉的进口 限制而 同意 限制汽车出口 如 到了80年代初 来自美 国和欧洲的政治压力和本地成份要求迫使丰田不情愿地重新考 虑其出口策略 1981年 丰田同意对美国实行 自愿 出口 限制 结果 1981 1984年间 丰田的出口出入停滞状态 在这种情况下 80年代初丰田公司开始认真考虑在海外建立 生产基地 丰田最早的海外生产企业是1983年2月与通用汽车 公司以50 50的出资比例建立的合资公司这一合资 企业的建立使丰田有机会考察一下它是否可以使用 美国的工人和供货商在美国本土生产高质量汽车 同时也使它积累了与美国的业界工会 联合汽车工 会 打交道的经验 并掌握了规避自愿出口限制的 方法 除了在北美地区的生产以外 丰田公司还 在欧洲建立了生产基地 此举也是针对欧洲保护主 义压力日益增大而采取的 同时 丰田也指望这样 做能使它充分利用1992年欧盟成员国之间将降低 贸易壁垒给它带来的机会 北美和欧洲供货商生产的零部件往往比在日本生 产的零部件贵得多 由于这些问题 最初丰田公司在欧洲和美国的 生产厂使用的很多零部件都是从日本进口的 但 因此而产生的美国从日本进口的汽车零部件数量 的总体增长又加剧了两国之间的贸易紧张局势 这一类进口的增加成为美日贸易谈判的一个主要 症结 为缓解这一局面 丰田公司正努力增加其 在北美和欧洲生产的汽车的当地成份 美国汽车生产者利用1981 1985年这段时间降低 保本点和提高质量 但是成本节约没有传递给消费 者 日本也通过出口汽车赚取高额的利润 最大的 损失者就是美国的公众 他们必须为国内外的汽车 支付可观的高价 例如 1981年美国与日本签 订了汽车 自愿 出口协议 规定日本每年向美国 出口汽车168万辆 结果是每辆汽车平均比以前加 价400美元 这项协议实施后 日本每年可增加利 润达43亿美元 因此 有人认为出口国对这种 自 愿 出口限制或多或少地有一点 自愿 性 自1985年来 美国一直没有要求续签进口自动限制协 但日本单方面限制了汽车出口以避免与美国有更多的贸易摩 擦 到了80年代末 日本加大了在美国所谓 移植工厂 投资 汽车生产 这种由一国向其出口目标市场投资以避免贸易摩 擦和未来贸易冲突的投资方式被哈格韦惕 Bhagwait 称之 为 替代投资 到了1991年日本占领了31 的美国汽车市场 18 通过进口 13 通过在美国生产 从那以后由于美 国汽车生产者效率的提高和日本汽车在美国价格的提高 日 本汽车所占市场份额才降到了27 1993年 是指商品的进口 事先要由进口商向国家有关机构提 出申请 经过审查批准并发给进口许可证后 方可进口 否则一律不许进口 按与配额的关系分 有定额的许可证 即政府有关机构预先规定有关商品的 进口配额 然后在配额的限度内 根据进口商的申请对于 每一笔进口货发给进口商进口许可证 一般只允许一定数 量进口而非全部申请数量 无定额的进口许可证 即进口许可证不与进口配额相结 合 进口国政府不预先公布进口配额 颁发有关商品的进 口许可证 只在个别考虑的基础上进口 因为它是个别考 虑的 没有公开的标准 因而就给正常的贸易活动造成更 大的困难 起到更大的限制进口的作用 三 进口许可证制 Import License System 按照进口许可的程度来分 公开一般许可证 它又称公开许可证或一般 许可证 凡是列明属于公开一般许可证的商品 进口商只要填写公开一般许可证后 即可获准 进口 因此 这类商品实际上是 自由进口 的商品 特种进口许可证 进口商必须向政府有关 当局提出申请 经政府有关当局逐笔审查批准 后才能进口 这种进口许可证 多数都指定进 口国别或地区 我国的进出口配额许可证管理 1 进口配额管理 进口配额有两种管理方式 即进口配额管理和关税 配额管理 如重要工业品进口配额 机电产品进口 配额属于进口配额管理的范围 即在配额内可以进 口 超出配额不能进口 按照我国加入世界贸易 组织的承诺 我国在2005年1月1日之前 已取消了 重要工业品和机电产品的进口配额管理 目前汽车 和其他机电产品在取消配额后 实施自动许可管理 农产品进口关税配额 羊毛 化肥进口关税配额属 于关税配额管理范围 即在配额内进口使用较低的 关税税率 超出配额可以进口 但要适用比配额内 进口高得多的关税税率 2 出口配额管理 根据实施的主动性 出口配额管理可以分为主动配 额与被动配额 一国因保护本国特定资源 特定产 业或满足某一特殊政治 经济的需要而实行的数量 限制属于主动配额 如出口到香港的活鸡 活牛 活猪等属于主动配额 一国因其他国家或地区的要求而实行的数量限制属 于被动配额 如出口到对原产于我国产品设定限制 国家的纺织品属于被动配额 配额管理的货物目录 实行配额管理的一般货物目录由国家发展和改革委 员会会同有关部门提出意见 报国务院批准后公布 关系国计民生的大宗资源性出口货物及在我国出口 中占有主导地位的大宗传统出口货物如大米 大豆 玉米 茶叶 煤 钨 棉花等特别重要的出口商品 国家统一经营 国外对我国有配额或要求我国主动限制出口数量的 货物 实行配额管理 实行出口配额管理的货物目 录 由商务部会同国务院有关部门制定 调整并公 布 我国进出口许可证管理 国家实行统一的货物进出口许可证制度 对有数量限制和其他限制的进出口货物实行 配额和许可证结合管理 即国家对部分货物 在实行许可证管理的基础上实行配额管理 这部分商品在申领了配额证明后需凭借配额 证明申请办理进出口许可证 发证机构 商务部授权配额许可证事务局统一管理 指 导全国各发证机构的进出口许可证签发及其 他相关工作 许可证事务局及其驻各地的特 派员办事处和各省 自治区 直辖市及计划 单列市外经贸委 厅 局 为进出口许可证 的发证机构 是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡 国际收支和维持本国货币汇价的一种制度 在实行外汇管制的国家 出口商必须把出口所得到的外汇按 官定汇率卖给外汇管制机关 进口商也必须在外汇管制机关 按官定汇价申请购买外汇 一些国家往往与许可证制度结合 使用来控制进口商品品种 数量和进口国以及用汇数额 从 而达到平衡国际收支 保护国内市场的目的 这种方式一般 被称为数量性外汇管制 另外 有些发展中国家还实行复汇 率制度 利用外汇买卖成本的差异 间接影响不同商品的进 出口 一般被称之为成本性外汇管制 我国又称外汇管理 现实行外汇收入结汇制 银行售汇制 四 外汇管制 Foreign Exchange control 五 进口和出口国家垄断 是指在对外贸易中 对某些或全部商品的进 出口 规定由国家机关直接经营 或是把商 品的进口或出口的垄断权给予某些组织 主 要有三类产品实行 烟酒 农产品和武器 六 歧视性政府采购政策 是指国家通过法令 规定政府机构在采购时 要优先购买本国产品 进而限制进口商品销 售的一种歧视性政策 歧视性政府采购 中国政府采购规模巨大 政府相继颁布了一些政府 采购办法 到2000年11月 拟定了 政府采购法 2003年正式实施 WTO1996年开始生效 政府采购法 要求各国政 府采购对供应商作出超越国界的非歧视性选择 强 力排斥各国政府 优先购买本国产品 的市场保护 性政策 歧视性政府采购的案例 何许人 为 何穿中山装 求伯君 1964 1984年毕业于国防科技大学 后分配到河北省徐 1986年 从仪器厂辞职 加盟北京四通公司 1987 1988年 加入香港金山公司在深圳从事软件开发 1989年转到珠海 开发成功国内第一套文字处理 软件WPS 1994年 在珠海独立成立珠海金山电脑公司 自 90年代末 他在各地的演讲多穿中山装 1998年金山词霸首发式 他也穿了中山 装 他试图让人们知道 他做的是国产 软件 实事证明他是成功的 虽然软件做的不 错 但全世界选择的是微软的OFFICE 他试图从激发中国人的民族情绪获得成 功 2002年年初国务院采购中心代表国家各部委进 行了办公软件统一采购 单独采购了金山WPS 达15000套 2003年8月 来自国务院采购中心 商务部 外交部 安全部等15个政府机关的信息化主管 领导聚集金山软件公司 接受了金山首批WPS Office 2003新品 此举标志着随着WPS Office 2003的推出 这些政府机关安装的WPS Office 老版本将进行第一次大规模的软件升级换代工 作 而政府官员在 新品换装大会 现场的讲 话 俨然使会议成为了对国产软件的打气会 当然和价格也有关系 据悉 O ffice 2003 的标准版售价约3600 元 专业版的 售价约4100 元 个人版售价为3000 元 如果是基于先前 的版本进行升级 升级版的价格要便宜约1400 元 与微软相比 WPS Office 2003 更具价格优势 其专业版 售价在1298 元 2003年8月 金山公司面向所有老用户 包括金山毒霸 金山词霸用户 推出10元升级活动 用 户只要携带金山软件用户卡 就可以用10元的优惠价格购 买WPS Office 2003 的完整版 其与专业版的区别仅在于 包装 每个国家的政府采购都会对自己国家的产品 有相当的倾斜 这已经形成了国际惯例 当 初中国加入WTO时 和中国谈判多个国家也 都要求中国对政府采购市场进行开放 甚至 给出了两年内开放的时限 但是中国最终没 有同意 而是把 两年时间后开放 的要求 谈成了 尽快开放 没有明确给出时限 但政府采购时 歧视国外软件 的政策并非 永久性的 中国签署的世贸组织协议并没对 政府采购作出规定 可早晚还是要提上议事 日程 估计中国政府采购市场可能会在 2010年开放 所以对国产软件来说 打国 产牌还有几年的保护期 但如果不从质量上 下功夫 迟早还会失败 各种国内税 Internal Taxes 利用国内各种课税制度来限制进口的 办法 称为国内税 最低限价与禁止进口 Minimum Price and Prohibition of Imports 一国政府规定某种商品进口的最低价 格 凡进口货价低于规定的最低价格时 则 征收进口附加税 或禁止进口 这种规定则 为最低限价与禁止进口 进口押金制 Advanced Deposit 进口押金又称预先进口存款 在这种制度下 进口商在进口商品时 必须预先按进口金额 的一定比率和规定的时间 在指定的银行无 息存放一笔现金 从而增加了进口商的资金 负担 达到限制进口的目的 意大利 芬兰 新西兰及巴西等国实行这种制度 海关程序 customs procedures 是指进口货 物通过海关的程序 一般包括申报 征税 查验及放行四个环节 海关程序本来是正常 的进口货物通关程序 但通过滥用却可以起 到歧视和限制进口的作用 从而成为一种有 效的 隐蔽的非关税壁垒措施 海关程序 customs procedures 这主要体现在几个方面 1 海关对申报表格和单证作出严格要 求 2 通过商品归类提高税率 3 通过海关估价制度限制进口 4 从进口商品查验上限制进口 法国 打败日本的普瓦蒂埃之战 技术性贸易壁垒 TechnicalBarrier to Trade 技术性贸易措施是以技术为支撑条件 即商品进口国在实施贸易进口管制时 通过 颁布法律 法令 条例 规定 建立技术标 准 认证制度 卫生检验检疫制度 检验程 序以及包装 规格和标签标准等 提高对进 口产品的技术要求 增加进口难度 最终达 到保障国家安全 保护消费者利益和保持国 际收支平衡的目的 技术性贸易壁垒包括技术标准 卫生检疫规定以及 商品包装和标签的规定等 例 80年代初欧共体发现一些进口牛肉中含有 超量的生长性荷尔蒙成分 食用后会导致婴幼儿胸 部过度发达 因此 欧共体通过了一项 零风险 措施 禁止进口含有该种荷尔蒙的牛肉 这样一来 美国就成了最大的受害者 为此 美根据美国贸易 法301条款对欧共体进行报复 双方均损失惨重 案例 温州打火机遭遇技术壁垒 我国是打火机的生产和出口大国 产品出口包括欧盟 美 国在内的30多个国家和地区 温州打火机以价廉物美 品 种繁多等优势打破了日本 韩国 欧盟等一些国家垄断世 界打火机市场的局面 温州拥有打火机生产企业 户 约 500余家 年产打火机8 5亿只 出口量约占总产量的80 约占世界打火机市场份额近70 因温州打火机的外贸出厂价基本上是1欧元左右 在欧盟市 场极具竞争力 市场份额曾一度高达80 欧盟在著名的 BIC公司 东海公司等打火机制造商的压力下 启动有关程 序拟定涉及国际贸易的CR法规 其核心内容 即规定进口价 格在2欧元以下的打火机 必须要加装一个5周岁以下儿童难 以开启的装置即安全锁 否则不准进入欧盟市场 该法规于2002年4月30日获得通过 并在 2004年强制执行 CR法规的出台 意味着温 州生产的价格在2欧元以下 装有燃料的玩具 型打火机将被禁止在欧盟上市 此消息传出后 温州的打火机出口受到严重影响 每年的岁末和年初都是温州打火机接收订单最旺盛的季节 而2001年入冬以来 接到的出口订单明显减少 可以预见 一旦CR法案开始执行 目前设计生产的温州打火机在欧盟 市场上将受到极大冲击 温州打火机事件是一起利用国际贸 易技术壁垒保护本国产业的典型案例 也是我国 入世 后 在国际贸易领域第一次遭遇WTO成员方的技术壁垒 温州打火机事件的启示 根据国家外经贸部进出口公平贸易局的统计 我国的出口企 业中有一半以上遭遇过国外 技术壁垒 每年因此损失约 数百亿美元 仔细探究此次温州打火机事件的实质 可概括 为经济全球化过程中两种比较优势的对决 即发达国家技术 优势与发展中国家成本优势的较量 由于担心成本优势对技 术优势的抵消作用 发达国家往往用技术壁垒为发展中国家 的产品进口设置 连环套 温州打火机屡遭出口限制的事 件表明 解决的方法要么增加成本丧失价格上的比较优势 要么放弃欧盟市场 在专利问题上也是如此 要么购买发达 国家的安全锁专利 要么自行开发而贻误商机 发达国家就 是这样利用技术标准或专利技术 抵消了发展中国家产品的 价格优势 实现技术壁垒的目的 进口配额制对 小国 的福利影响 在完全竞争市场条件下 配额于关税的福利 效应实际上是基本相同的 不过福利的分配 形式不同 在征收关税的情况下 c是政府 的关税收入 但在进口配额下它被称为配额 租金 quota rent 配额租金为谁所得是 不确定的 要视政府分配配额的方式而定 进口国政府分配配额的方式 1 进口国公开拍卖配额 最公正 谁愿出高价谁就可以拿到许可证 作为进口商 愿 出的最高价不会超过进口所能获得的利润 即不超 过c 一般来说 拍卖中的竞争会把价格量终抬到 最高 从而使许可证的价值等于c 但不管进口商 最终出什么价 他们所付的正好等于政府所收的 c部分即由政府和进口商共分 这种情况下各集团 间的利益分配与征收关税的情况更为相似 整个社 会的利益变动也与征收关税时的一样 2 进口国直接颁发进口许可证 给进口商 颁发给谁由政府决定 通常根据进口企业上 一年度在该产品进口总额中所占的比重来确 定 许可证是免费的 谁拿到就可以从进口 中获利 进口商在进口时只需要支付国际市 场的价格 转手就能在国内市场按国内的高 价出售 其所得的利润正好等于征收进口关 税时政府的税收部分c 3 进口国根据进口商的申请颁发 许可证 易产生收受贿赂问题 政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证 这种方式与前一种略有不同的是 谁都可以 申请许可证 政府在申请的基础上审批颁发 其过程比前者复杂 审批的透明度差 其申 请过程中 被称为 寻租 行为 要付出一 定代价 4 政府在设置限额以后 将权限 交给出口国由出口国自行分配 这种情况相当于将进口许可证免费交给了外 国的出口商 出口商将他们的商品按进口国 国内市场的高价出售而获得本来属于进口国 政府或进口商的利益 c部分到了外国出口 商手中 对进口国来说 是一种额外损失 整个社会的净损失变成了b d c 大于征收 关税