股票、指数分级条款明细.xls

母母基基金金子子基基金金 产产品品名名称称封封闭闭期期跟跟踪踪指指数数指指数数代代码码产产品品代代码码产产品品简简称称分分级级比比率率 级级稳稳定定收收 益益 基基金金成成立立日日 上上一一折折算算日日 银华深100永续 深证100指 数 399004 150018 SZ银华稳进0 51年定存 3 0 复 利 2010 5 7 150019 SZ银华锐进0 52012 1 4 广发深100永续 深证100指 数 399004 150083 SZ广发100A0 51年定存 3 5 单 利 2012 5 7 150084 SZ广发100B0 5 申万深成永续深证成指399901 150022 SZ申万收益0 51年定存 3 0 2010 10 22 150023 SZ申万进取0 52012 1 4 银华等权90 分级 永续等权90指数000971 150030 SZ银华金利0 51年定存 3 5 复 利 2011 3 17 150031 SZ银华鑫利0 52012 8 31 银华中证内 地资源指数 永续内地资源399944 150059 SZ银华金瑞0 41年定存 3 5 复 利 2011 12 8 150060 SZ银华鑫瑞0 62012 1 4 诺安中证创 业成长指数 分级 永续 中证创业成 长指数 399958 150073 sz诺安稳健0 399999971年定存 3 5 复 利 2012 3 29 150075 sz诺安进取0 60000003 国联安双禧 中证100 永续中证100399903 150012 SZ双禧 0 41年定存 3 5 单 利 2010 4 16 150013 SZ双禧 0 6 长盛同瑞中 证200 永续中证200399904 150064 SZ同瑞A0 41年定存 3 5 单 利 2011 12 6 150065 SZ同瑞B0 62012 1 4 长城久兆中 小板300 永续中小300399008 150057 SZ久兆稳健0 39999999 5 8 单 利 2012 1 30 150058 SZ久兆积极0 60000001 信诚中证 500分级 永续中证500399905 150028 SZ信诚500A0 41年定存 3 2 单 利 2011 2 11 150029 SZ信诚500B0 62012 2 10 泰达中证 500 永续中证500399905 150053 SZ泰达稳健0 41年定存 3 5 复 利 2011 12 1 150054 SZ泰达进取0 62012 1 4 工银瑞信睿 智中证500 指数份基金 永续中证500399905 150055 SZ 工银500 0 399999961年定存 3 5 复 利 2012 1 31 150056 SZ工银500B 0 60000004 金鹰中证 500指数分 级 永续中证500399905 150088 SZ金鹰500A0 51年定存 3 5 单 利 2012 6 5 150089 SZ金鹰500B0 5 信诚沪深 300指数分 级 永续沪深300399300 150051 SZ 信诚300 0 51年定存 3 0 单 利 2012 2 1 150052 SZ 信诚300 0 5 浙商沪深 300指数分 级 永续沪深300399300 150076 SZ浙商稳健0 499999991年定存 3 0 单 利 2012 5 7 150077 SZ浙商进取0 50000001 华安沪深 300指数分 级 永续沪深300399300 150104 SZ华安300A0 51年定存 3 5 单 利 2012 6 25 150105 SZ华安300B0 5 瑞和沪深 300 永续沪深300399300 150008 SZ瑞和小康0 5无基准收益 率 享有净 值增长10 以内部分的 80 超越 10 的增长 部分的20 2009 10 14 150009 SZ瑞和远见0 52011 10 13 兴业合润分 级 永续 150016 SZ合润A0 4无基准收益 整体净值 低于1 21时 合润A净值 为1 超越 1 21时共享 增长 2010 4 22 150017 SZ合润B0 6 建信双利策 略主题 永续 150036 SZ建信稳健0 399999971年定存 3 5 单 利 2011 5 6 150037 SZ建信进取0 600000032012 1 4 银华消费主 题 永续 150047 SZ银华瑞吉0 199999981年定存 4 0 复 利 2011 9 28 150048 SZ银华瑞祥0 800000022012 1 4 南方新兴消 费增长分级 股票型基金 永续 150049 sz消费收益0 51年定存 3 2 单 利 2012 3 13 150050 sz消费进取0 5 国联安双力 中小板综指 分级基金 3中小综指399101 150069 sz双力 0 51年定存 3 5 单 利 2012 3 23 150070 sz双力 0 5 申万中小板 指数分级 5中小板指数399005 150085 sz中小板 0 51年定存 3 5 单 利 2012 5 8 150086 sz中小板B0 5 招商中证大 宗商品 5 大宗商品399979 150096 sz商品A0 51年定存 3 5 单 利 2012 6 28 150097 sz商品 0 5 长盛同庆 800指数分 级 3中证800399906 150098 sz同庆 0 41年定存 3 5 单 利 2012 5 22 150099 sz同庆 0 6 国投瑞福深 证100 3 深证100指 数 399004 121007瑞福优先0 51年定存 3 0 2012 8 14 150001 sz瑞福进取0 5 国泰估值3 150010 SZ国泰优先0 50000103 基准收益率 5 7 享 有整体净值 超过1 6部 分的15 2010 2 10 150011 SZ国泰进取0 49999897 中欧盛世成 长分级基金 3 150071 sz盛世A0 49999999 6 50 2012 3 29 150072 sz盛世B0 50000001 注 中欧盛世的定点折算有所不同 向上折算时 折算对象为B及母基金 同时折算后的净值等于 的净值 向下折算时 折算对象为所有 净值全部归一 浙商稳健约定收益具有封顶条款 即不超过12 同庆 同庆的定期折算有不同之处 即定期折算日当天 若B净值高于1 则A B 母基金净值均归1处理 多余净值折算得母基金份额 当B净值低于1 则 净值归 净值不变 母基金随之变化 国联安双力 中小板综指 分级基金 3中小综指399101 1年定存 3 5 单 利 下下一一折折算算日日 到到期期日日 距距折折算算年年限限 本本期期约约定定收收 益益 下下期期约约定定收收 益益 利利率率调调整整定定期期折折算算日日折折算算对对象象折折算算频频率率定定点点折折算算 距距到到期期年年限限 2013 1 10 30146 50 6 00 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 1 10 30147 00 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 1 10 30146 50 6 00 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 当进取净值 跌至0 1时 同涨同跌2013 1 10 30147 00 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 1 10 30147 00 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 1 10 30147 00 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 4 150 58635 75 6 50 每运作周年 年末调整 每个分级运 作周年的最 后一个工作 日 所有三年一次 B净值 0 15 2013 1 10 30147 00 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 1 290 37815 80 5 80 固定 每个分级运 作周年的最 后一个工作 日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 2 90 40826 70 6 20 每运作周年 年末调整 每个分级运 作周年的最 后一个工作 日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 1 10 30146 75 6 50 每年的1月1 日 7月1日 调整 每个分级运 作周年的最 后一个工作 日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 252013 1 10 30147 00 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 B净值 0 25 2013 1 10 30147 00 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 2 B 净值 0 25 4 6493 2013 1 20 30416 75 6 50 每年1月1日 调整 每个会计年 度的第一个 工作日 母基金 A一年一次 母基金净值 2 B净值 0 25 4 7890 2013 5 210 68497 00 6 50 每运作周年 年末调整 每个分级运 作周年的最 后一个工作 日 所有 一年一次 共2次 B净值 0 252 6877 2013 2 130 41926 00 6 00 每6个月调 整 每6个月开 放申购赎回 A B净值 0 252 9178 2013 2 90 40825 70 5 70 固定到期折算所有 0 4082 2015 3 292 53976 50 6 50 固定到期折算所有 B净值 A净 值 2 B净 值 A净值 0 25 2 5397 同庆的定期折算有不同之处 即定期折算日当天 若B净值高于1 则A B 母基金净值均归1处理 多余净值折算得母基金份额 当B净值低于1 则 净值归 净值不变 母基金随之变化 每运作周年 年末调整 每个分级运 作周年的最 后一个工作 日 母基金 A 一年一次 共2次 B净值 0 25 折折算算对对象象份份额额 亿亿 所有 65 040 65 040 所有 0 628 0 628 27 785 27 785 所有 18 442 18 442 所有 1 678 2 516 所有 0 054 0 081 所有 15 615 23 422 所有 0 073 0 109 所有 0 072 0 108 所有 5 281 7 922 所有 0 105 0 158 所有 0 041 0 062 所有 0 076 0 076 所有 0 660 0 660 所有 0 182 0 182 所有 0 726 0 726 2 195 2 195 所有 0 431 0 647 所有 0 104 0 156 所有 0 071 0 283 所有