利用USPTO网站资源检索 美国专利信息.pdf

图书情报工作 第4 9 卷第1 0 期2 0 0 5 年1 0 月 利用U S P T O 网站资源检索 美国专利信息 张娴肖国华 中国科学院成都文献情报中心成都6 1 0 0 4 1 摘要 在对美国专利与商标局于因特网上公开的专利信息特色资源进行简要介绍的基础上 指出利用网站提供的数据库及 网站提供的其他专利信息相关服务 从多个途径检索美国专利引文信息 专利权属信息 专利文献中序列信息等内容的具体 方法 并对每一种途径均分别提供相应的检索实例 关键词 美国专利专利文献专利数据库专利检索专利引文专利权专利序列美国专利与商标局U S P T O 分类号 G 3 5 4 2G 2 5 2 7 S e a r c h i n gU SP a t e n tI n f o r m a t i o nw i t ht h eU S P T OW e bS e r v i c e Z h a n gX i a n X i a oG u o h u a C h e n g d uL i b r a r yo fC h i n e s eA c a d e m yo fS c i e n c e s C h e n g d u6 1 0 0 4 1 A b s t r a c t T h i sa r t i c l eg i v e sag e n e r a ld e s c r i p t i o na b o u tt h eo n l i n er e s o u r c e sw h i c ha r ea v a i l a b l ev i at h eU S P T O Sw e bp a g e s T h er e t r i e v a lm e t h o d so ft h e s ed a t a s e t sa r ea l s oi n t r o d u c e dh e r e A n dw i t ht h ed a t a b a s e sa n dr e l a t e ds e r v i c e s t h er e t r i e v a lm e t h o d so fU Sp a t e n tc i t a t i o n U Sp a t e n ta s s i g n m e n t i s s u e da n dp u b l i s h e ds e q u e n c e sw e r ei l l u s t r a t e dr e s p e c t i v e l yi nt h i sr e t i d e K e y w o r d s U Sp a t e n t p a t e n td o c u m e n tp a t e n td a t a b a s ep a t e n ts e a r c hp a t e n tr e f e r e n c e sp a t e n ts e q u e n c e sp a t e n ta s s i g n m e n t IJ S P r 0 1美国专利与商标局网站专利信息资源 利用因特网可以检索到很多美国的专利信息资源 比 如 可在美国专利与商标局 U S P T O 的网站上检索授权专利 数据库和公开专利申请数据库 作为美国专利主管行政机构 U S P T O 发布的信息在权威 性与可靠性上有很大的保障 目前 利用授权专利数据库可 检索和浏览1 7 9 0 年到最近一周公告日 通常是每周二 美国 发布的授权专利文献 包括发明专利 u t i l i t yp a t e n t 设计专 利 d e s i g np a t e n t 植物专利 p l a n tp a t e n t 再审查专利 r e i s s u e dp a t e n t 防卫性公告 d e f e n s i v ep u b l i c a t i o n 依法登记的 发明 s t a t u t o r yi n v e n t i o nr e g i s t r a t i o n 等各种类型文献 其中 1 7 9 0 年至1 9 7 5 年的数据只有图像全文说砚书 检索入口也 仅提供专利号和u s 分类号 而1 9 7 6 年以后的数据除了图像 全文说明书外 还提供了可检索的专利题录 文摘 权利要求 及说明书的文本数据 公开专利申请数据库 则提供了2 0 0 1 年3 月1 5 日以后U S P T O 公开的专利申请文献 两个数据库均提供了快速检索 高级检索 专利号 公开 号 检索三种检索方式 支持布尔逻辑组配运算 右端截词符 收稿日期 2 0 0 5 0 3 2 8修回E t 期 2 0 0 5 0 6 2 7 括号优先运算 双引号限定词组检索 具体的检索字段 与检索词格式 网站提供有详细说明 一些论文也提供了详 细介绍 值得注意的是 U S P T O 授权专利数据库提供的专利引文 信息 对专利情报研究非常实用 此外 除了上述专利数据 库外 U S P T O 网站还提供了其他有关信息 如专利概述 专利 电子申请 U S 专利分类体系 专利维持费用 专利审查流程 等 特别是提供的专利权属数据库 P a t e n tA s s i g n m e n tD a t a b a s e 序列查询与下载 d o w n l o a d a b l ep u b l i s h e ds e q u e n c el i s t i n g s 等相关服务 在专利信息检索和专利情报研究分析中都 具有重要的检索意义和参考价值 本文将主要介绍数据库 的专利引文检索功能以及利用U S P T O 网站相关服务进行专 利权属信息 序列信息的深入检索 2 利用U S P T O 网站检索美国专利信息 2 1 引文检索 专利文献不仅公开了大量技术内容 同时还提供了参考 文献著录信息 这些参考文献分两类 发明人撰写专利说 明书时 为了说明其发明创造的技术背景 列出的其他专利 1 1 9 万方数据 L I B R A R YANDI N F o R M A T I o NS E R V I C E 或非专利参考文献 通常包含在专利说明书正文中 在审 查专利申请时 专利审查员对现有技术进行新颖性 创造性 检索时得到的参考文献 通常出现在专利局的检索报告或专 利说明书扉页中 在专利情报研究中 专利引文信息具有重要的价值 究 其原因 有效利用专利与专利 专利与论文间的引用与被引 用关系 能够揭示一项专利的相关理论和技术起源 为研究 人员了解基础研究课题如何转化为应用研究 乃至技术专利 的思路和方法 引文链接还可以帮助研究人员迅速追踪到一 项技术自诞生以来的最新进展情况 为掌握新技术在科学研 究中的应用提供借鉴和参考 对于某一项专利来说 其被引 情况 往往代表着该专利质量的被公认程度 而在开展专利 技术独立性 技术生命周期 科学关联度等分析时 专利引文 信息更是必不可少的重要依据 在U S P T O 授权专利数据库中 1 9 7 6 年后的专利记录有 三项著录数据 提供了某项专利引用的有关在先技术的专利 文献与非专利文献的信息 如表1 表1U S P T O 网站中的引文著录项 著录项内容 美国专利文献 U SP a t e n tD o c u m e n t s 被作为在先技术引用的美国专利文献 外国专利文献 F o r e i g nP a t e n tD o c u m e n t 被作为在先技术引用的非美国专利文献 被作为在先技术引用的其他参考文献 包 其他文献 O t h e rR e f e r e n c e 括图书 期刊 会议录 引文信息的获得有两种方式 2 1 1 浏览方式在某专利文献说明书的文本显示页中 R e f e r e n c e sC i t e d 著录项列出了该专利的参考文献信息 包 括专利文献与非专利文献 可以在专利说明书文本格式下 直接浏览 此外 还提供有关被引情况的相关链接 R e f e r e n c e d B y 点击即可直接查看该专利文献被后续其他专利引用的 情况 2 1 2 检索方式表1 中的三种引文著录项 在快速检索 高级检索方式中 都提供有对应的检索入口 利用此功能 可检索包含在先技术的授权专利文献或其他文献被在后专 利引用的情况 例1 检索U S 5 9 3 0 4 3 3 的被引用情况 检索方法 在快速检索窗口 选定 R e f e r e n c e dB y 字段 输入 5 9 3 0 4 3 3 也可以在高级检索窗口 输入检索式 R E F 5 9 3 0 4 3 3 检索结果如下 系统逐一列出引用了U S 5 9 3 0 4 3 3 的1 2 篇专利文献 通 过专利号与题名链接 可进一步获得这1 2 篇专利文献的文 1 2 0 V 0 1 4 9 N o 1 0 O c t o b e r 2 0 0 5 摘和说明书全文 例2 检索T e t r a h e d r o nL e t t e r s 期刊发表的篇名包含 S i m u l t a n e o u sP e p t i d eS y n t h e s i s 的文献被美国专利引用情况 检索方法 在高级检索窗口中 输入检索式 O R E F T e t r a h e d r o nL e t t e r s A N DO R E F S i m u h a n e o u s P e p t i d eS y n t h e s i s 检索结果见显示 系统列出命中的2 6 篇专利号及题名 并提供有深入链 接 如命中结果之一 u S 6 4 1 0 3 3 1 即引用了符合检索 要求的参考文献 B r a ye ta 1 T h eS i m u l t a n e o u sM u l t i p l eP r o d u c t i o no fS o l u t i o nP h a s eP e p t i d e s A s s e s s m e n to ft h eG e y s e nM e t h o do fS i m u l t a n e o u sP e p t i d eS y n t h e s i s T e t r a h e d r o nL e t t e r s v 0 1 31 N o 4 0 1 9 9 0 P P 5 8 1 1 5 8 1 4 2 2 权属信息检索 专利权是非常重要的所有权 代表拥有合法的市场独占 权 这往往意味着巨大的经济效益与社会效益 不同于大多 数国家实行的先申请制 美国实行先发明制 专利权授予最 先完成发明的人 在美国专利中 专利权属的转让是较多 的 因此 了解这方面的信息非常重要 U S P T O 网站上开展 的 P a t e n tA s s i g n m e n tD a t a b a s e 服务 即可检索到这类信息 并提供了1 9 8 0 年8 月至今的专利权属转让信息 检索内容 仅含有已发布的授权专利及公开申请 不包括未公开申请以 及已放弃的申请 检索入口包括专利号 申请号 让与人姓 名 受让人姓名等 例3 检索U S 6 4 2 0 5 2 6 的权属转让情况 T b t 且lA s s i g n m e n t s 1 P a t e n t 6 4 2 0 5 2 6I s s u eD t 1 0 7 1 6 2 0 0 2A p p l i c a t i o n 0 9 1 4 9 4 7 6 F i l i n gD t 0 9 0 8 1 9 9 8 S T E V E NM R U B E N C R A I GA B O S E N C A R R I ELF I S C H E R D A N I E L I n v e n t o r s R S O P P E T K E N N E T HC C A R T E Re ta l T i d e 1 8 6HUMANS E C R E T E DP R O T E l N S A s s i g n m e n t 1 R e e l F r a m e 0 1 0 1 4 5 0 0 0 8R e e o r d e d 0 7 3 0 1 9 9 9 P a g e s 3 7 C o n v e y a n c e A s S l G N 卫盯O FA S S I G N O R SI N T E R E S T S E ED O C m 踟F O RD 咖L s A s s i g n o r s R U B E N S T E V E NM E x e cD t 0 5 1 I 1 9 9 9 R O S E N C R A I GA E x e cD t 0 5 1 0 1 9 9 9 n S C H E R C A R R I EL E x e cD t 0 5 1 0 1 9 9 9 A s s i g n e e H U M A NG E N O M ES C I E N C E S I N C 9 4 J 0K E YW E S TA V E N U E R O C K V l L L E M A R y L A N D2 0 8 5 0 C o r r e s p o n d e n t H U M A NG E N O M ES c I E N C E S 1 N C K E N L E YK H 0 0 V E R 9 4 1 0K E YW E s TA V E N U E R O C K V I L l 置 M A R Y L A N D2 0 8 5 0 S e a r c hR e s u l t sa so f 0 3 1 4 2 0 0 50 9 1 7P M 万方数据 图书情报工作 第4 9 卷第1 0 期2 0 0 5 年1 0 月 检索结果提供了专利的名称 申请日 发布日 发明人 等 检索结果显示 截至检索日该项专利被转让过1 次 记 录中列出了2 5 位让与人的姓名 转让日期 t 篇幅所限 本 文只列出前三位 受让人名称 受让人通信地址等 值得注 意的是 权属转让信息具有动态性 应注意检索时间以及 最新情况 对于号码字段的检索 系统会通过首端加0 的 方式自动补足号码位数 对于姓名类字段 采用姓在前 名 可用完全拼写或首字母缩写 在后的输入方式 系统不支 持通配符检索 可通过输入 缩小检索结果范围 例4 让与人姓名检索示例 检索结果如下 检索式输入检索式检索结果显示 S e a r c hC r i t e r i a A s s i g n o rN a m e G R E E N 1G R E E N T o t a l 7 3 8 7 S e a r c hC r i t e r i a A s s i g n o rN a m e G R E E N 2G R E E N T 0 t a l 2 7 7 5 2 3 序列检索 对于授权专利说明书和公开申请说明书中的序列清单 在3 0 0 页 含3 0 0 页 以上的 U S P T O 在 P u b l i c a t i o nS i t ef o r I s s u e da n dP u b l i s h e dS e q u e n c e s P S I P S 网页上予以公布 公 众可以浏览或下载单个或全部序列 h t t p s e q d a t a u s p t o g o v 可以通过输入专利号 或申请公开号 公告日 或申请 公开日 进行检索 当上述信息不确切时 可以直接点击 S u b m i t 浏览所有的记录 例5 查询U S 6 4 2 0 5 2 6 中的基因序列 检索方法 在专利号输入框中 输入 6 4 2 0 5 2 6 提交 检 索结果如下所示 检索结果表明 该专利说明书内容中包含了7 5 7 个序 列 在页面下方 通过输入准确的序列号或是序列号范围 可浏览单个或多个序列 如 输入1 9 9 2 9 9 系统会逐 列 出该范围内的所有序列情况 包括序列号 序列长度 生物体 来源 碱基排列等 例如 第1 9 9 个序列 检索结果 除了序列清单 U S P T O 授权专利说明书和公开申请说明 书中包含的连续2 0 0 页以上的表格数据 也在此网站中提供 了浏览与下载功能 其检索方式与序列检索方式相同 U S P T O 将这些超大字节信息单独储存并提供检索 有利于专利 数据库系统服务的稳定 2 4 其他信息 2 4 1 最新批准专利号利用U S P T O 网站的最新公告专 利查询功能 可以了解到各类型专利文献的最新授权公告号 f t p t i p u s p t o g o v p u b p a t d a t a 2 0 0 4 还可以了解到每周 公报中所公告的专利号清单 2 4 2 撤销专利申请号查询1 7 9 0 年至今的所有撤销专 利号清单 h t t p w w w u s p t o g o v w e b o f f i c e s a c i d o o e i p t a f w i t h d r w n h t m 需注意的是 随着问题的修正 清单的内 容随时调整 2 4 3 缺失专利文献号有时会出现某一专利文献在数据 库中检索不到的现象 容易令人怀疑检索方法的正确与否 或怀疑数据库的严谨性 这时 可查询缺失专利文献号清 单 U S P T O 网站公布了其免费专利全文数据库中缺失的发 明专利 设计专利 植物专利 再审查专利 依法登记发明等 各类专利文献号列表 h t t p w w w u s p t o g o v p a f f t h e l p i m i S S t x t 参考文献 1 U S P T O P a t e n tf u l l t e x ta n df u l l p a g ei m a g ed a t a b a s e s 2 0 0 5 一 0 3 一1 5 h t t p w w w u s p t o g o v p a t f t i n d e x h t m l 2 马艳萍 美国专利文献的特点及检索技巧 石化技术与应用 2 0 0 3 2 1 2 1 4 3 1 4 6 3 何怡 U S P T O 专利数据库的检索模式述评 津图学刊 2 0 0 4 3 3 0 3 1 作者简介 张娴 女 1 9 7 3 年生 助理研究员 发表论文1 0 余篇 肖国华 男 1 9 7 5 年生 助理研究员 发表论文7 篇 1 2 1 万方数据 利用USPTO网站资源检索美国专利信息利用USPTO网站资源检索美国专利信息 作者 张娴 肖国华 Zhang Xian Xiao Guohua 作者单位 中国科学院成都文献情报中心 成都 610041 刊名 图书情报工作 英文刊名 LIBRARY AND INFORMATION SERVICE 年 卷 期 2005 49 10 引用次数 1次 参考文献 3条 参考文献 3条 1 USPTO Patent full text and full page image databases 2005 2 马艳萍 美国专利文献的特点及检索技巧 期刊论文 石化技术与应用 2003 02 3 何怡 USPTO专利数据库的检索模式述评 期刊论文 津图学刊 2004 03 相似文献 10条 相似文献 10条 1 期刊论文 孙蔚 美国专利的特点及其检索 网络与信息2009 23 7 本文介绍了美国专利的特点 同时介绍了美国专利商标局网站提供的免费检索专利数据库及其检索方法 2 期刊论文 川蓉 在美国专利数据库和欧洲专利数据库中查找美国专利文献的异同 现代情报2004 24 3 通过对这两个数据库在收录范围 检索途径 检索结果三方面的比较 揭示它们在查找美国专利文献上的异同 提高查找美国专利文献全文的效率 3 期刊论文 张娴 ZHANG Xian 美 日 德三国专利说明书对比分析 科技情报开发与经济2005 15 13 专利文献中包含了大量的技术 经济与法律信息 作为PCT US专利申请量最多的前3位国家 美国 日本 德国的专利文献具有极高的研究利用价值 介绍了这3个国家专利制度的特点 专利说明书的类型 并提出了在专利说明书分析利用当中的一些建议 4 学位论文 杨阳 生物农药专利数据库的构建 2006 当今世界 国家间的竞争就是综合国力的竞争 其竞争关键是科学技术的竞争 而科学技术的竞争在很大程度上就是专利竞争 专利文献是丰富的 知识宝库 是集技术 经济 法律三位一体的信息载体 根据世界知识产权组织 WIPO 的统计 有效运用专利情报 可缩 短研发时间60 节省研发费用40 专利文献日益得到重视 充分 有效地利用国内外专利文献已经成为加速科技创新 谋求技术竞争优势和确立自 主知识产权的重要手段 面临严峻的知识产权保护形势 世界各国都建立了自己的综合性专利数据库 与日俱增的专利申请量反映了专利文献的重要性 但也给在综合专利 数据库中全面 准确地检索并分析某个行业的专利文献成为了难点 专项专利数据库是以某一科研领域为主题 根据该领域的技术背景 特点将与此相 关的国内外专利文献资料加工转化为数字资源 成为专业科研人员全面 准确检索目标专利文献的有力工具 它可进行专业技术的综合比较 分析 推 断 它将推动科技创新 提高企业竞争能力 专项专利数据库的建立 专利文献资源的科学管理 利用是一个具有重大意义的课题 生物安全是全球关注的热点 使用化学农药引起的环境污染刺激生物农药的迅速发展 科研工作者和企业决策者都已开始重视从生物农药专利文献 中挖掘有用的科技情报和经济情报 这对生物农药的发展起了巨大的促进作用 目前国内外尚未有专项的生物农药专利数据库 建立一个以生物农药专 项专利数据库就显得尤为重要 本文根据数据库设计的原则 确定了生物农药专利数据库的技术方案 开发平台采用Windows 系统 以Microsoft公司的IIS5 0 Internet Information Server 5 0 作为WEB服务器 网络协议采用国际通用标准TCP IP 以Visual Basic NET作为前台开发软件 使用ADO NET技术连接 Microsoft SQL Server 2000后台数据库 构成一个Client Server和 Browser Server模式相结合的数据库体系 用户可通过Internet访问生物农药专利 数据库系统 本系统具有良好的可维护性 可扩充性和可移植性 以适应今后的发展 本生物农药专利数据库包含了至今国内外综合性专利数据库 包括中华人民共和国国家知识产权局专利数据库 世界知识产权组织 esp cenet 日 本特许厅 美国专利局和加拿大专利局 中所有的生物农药专利文献 共有4812件 其中 中国全文专利文献986件 外文专利摘要3826件 本生物农 药专利数据库不仅具有一般专利数据库专利文献存储 查找 维护和管理等的功能 还根据生物农药的分类和作用方式设计了分类检索和交互式检索 本数据库系统根据生物农药的来源将生物农药主要分为四类 植物源农药 微生物农药 微生物源农药和昆虫信息素 其中每类还根据其主要作用分为 杀虫剂 杀菌剂及除草剂和植物生长调节剂三个次级分类以及生物农药作用方式 防治 对人畜毒性等细类 以便能根据生物农药科技工作者的需要从 不同角度全面 准确地检索 比较相关的专利 再进行进一步的分析 加工处理 通过分类检索中的专业分类和作用方式交互式的链接 使用者可得到 与目标专利相关的以及与目标专利有相同作用方式的其它生物农药的所有专利 从而比较 分析有关的技术市场 竞争对手的动态和实力 它将对推动 生物农药科技创新和专利申报 提高我国生物农药竞争能力起重大的作用 5 期刊论文 武晓岛 于鹏 谢学军 WU Xiao dao YU Peng XIE Xue jun 透过专利看微处理器的技术发展 八 MIPS美国专利技术分析 中国集成电路2009 18 8 本文在调研MIPS公司发展历程的基础上 通过检索和分析MIPS美国专利 从年度申请数量 技术分布和技术发展趋势等几个方面进行了深入分析 为 MIPS兼容产品研发提供线索和思路 6 期刊论文 马艳萍 美国专利文献的特点及检索技巧 石化技术与应用2003 21 2 介绍了美国专利文献的特点及从美国专利商标局网站检索美国专利文献的方法和技巧 7 期刊论文 连喜军 李文杰 张坤生 LIAN Xi jun LI Wen jie ZHANG Kun sheng 美国专利商标局 USPTO 专利检索 方法与评价 中国食品添加剂2006 5 通过对美国专利商标局 USPTO 专利数据库检索过程的实例说明 介绍该专利网络检索方法 供用户在检索美国专利文献时参考与使用 8 期刊论文 李梅 谭海燕 因特网上免费检索美国专利文献 中华医学图书馆杂志2001 10 2 对因特网上美国专利数据库及美国专利全文数据库的使用方法和检索步骤进行了介绍 9 期刊论文 杨学进 保天行 专利文献信息电子化及网络化系统的发展与利用 医学情报工作2003 24 5 介绍了专利文献在信息时代呈现出电子化与网络化发展趋势 着重对IBM专利服务器 法国Questelorbit联机公司的美国专利服务器 美国专利商标 局 USPTO 的服务器 Micropatent专利服务器及中国国家专利服务器及电子化CD ROM及DVD等的检索做一描述 10 学位论文 王朝霞 专利知识获取及其支持概念创新设计的方法研究 2009 随着知识经济时代的到来 专利是促进企业发展的一个极其重要的知识源泉 日益加剧的市场竞争态势召唤着直接服务于产品创新的高效率专利知 识获取及其支持产品创新设计的方法 技术和工