（国际法学专业论文）GATS若干领域服务贸易壁垒法律问题初探.pdf

中文摘要 近年来中国服务业出口成绩显著 但对我国服务业的出口问题却很少有人关注 在 出口过程中所遇到的服务贸易壁垒问题也没有人专门研究 本文以中国为出口国 以美 国 日本和欧盟这三大中国的服务贸易往来国为研究对象 选取中国的旅游业 运输业 和建筑业这三大中国最有实力的传统基础性服务行业 对我国服务贸易出口过程中可能 遇到的合规性服务贸易壁垒进行分析 根据g a t s 关于具体承诺 水平承诺和最惠国待 遇的豁免 以及一般义务和例外等相关规则 具体分析各国在g a t s 框架下如何做出承 诺 明确表示不受g a t s 约束的限制措施 从而明确不同服务行业和不同出口市场 对 服务贸易所做出的合规性贸易壁垒 通过对相关材料的理解 分析和归纳初步得出 发 达国家在上述行业中的承诺有限 市场开放也并不完全 特别对人员移动的壁垒保持一 致性的保守态度 各国都会按照不同服务行业的特点来设置壁垒 而上述三行业在对外 出口过程中 运输业所遇到的合规性服务贸易壁垒相对较多 面对这种情况 中国应当 在现有情况下利用开放空间大力发展相关行业的服务出口 通过谈判突破现有的承诺条 件 更要积极利用各国的具体承诺和g a t s 的规则维护自身利益 关键词 g a t s 服务贸易壁垒 旅游业 运输业 建筑业 a b s t r a c t t h ec h i n e s ee x p o r to ft r a d ei ns e r v i c eh a si n c r e a s e dr e m a r k a b l yi nr e c e n ty e a r s b u t t h e r ei sn of o c u s0 1 1t h i si t e ma n dt h em o s ti m p o r t a n t l yt h eb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c ew h i c h c h i n ae n c o u n t e r e di nt h ee x p o r t t h i st h e s i sa i m sa ta n a l y z i n gw h a tk i n do fl e g a lb a r r i e r st h e c h i n e s ee x p o r to ft r a d ei ns e r v i c ew i l le n c o u n t e ra n dh o wt od e a lw i t ht h i sp r o b l e mi nt h e f i a r n e w o r ko fg a t s c h o o s i n ga m e r i c a j a p a na n de uw h i c ha r ei m p o r t a n tp a r t n e r so f c h i n ai nt r a d e a n dt h es e c t o rl i k et o u r i s m t r a n s p o r ta n dc o n s t r u c t i o ns e r v i c ew h i c ha l et h e m o s ti m p o r t a n ti n d u s t r yi nc h i n e s es e r v i c ea sr e s e a r c hm a t e r i a l s t h er e s e a r c hw i l lf o c u so n t h eg e n e r a lo b l i g a t i o n sa n dd i s c i p l i n e s s p e c i f i cc o m m i t m e n t so nm a r k e ta c c e s sa n d n a t i o n a lt r e a t m e n ti no r d e rt or e a l i z et h el e g a lb a r r i e r sw h i c hg a t sw i l la c c e p t a f t e rt h e a n a l y s i sa n dr e s e a r c h t h et h e s i sw i l lh a v et h eo u t c o m ea sf o l l o w s c o u n t r i e sw i l lb u i l dl e g a l b a r r i e r si na c c o r d a n c ew i t ht h e i rs p e c i f i cc o m m i t m e n t su n d e rg a t s u n l i k et h ec o m m o n s e n s e t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa l s ow i l lh a v el a r g en u m b e r so fb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e a n dl i m i t a t i o ni nm a r k e ta c c e s se s p e c i a l l yi np r e s e n c eo fn a t u r a lp e r s o n s i ti sa l s on o t i c e d t h a td i f f e r e n ti n d u s t r i e s w i l lh a v ed i f f e r e n tc o m m i t m e n t sa n db a r r i e r sa c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i co ft h e i rm o d e so fs u p p l ya n dt h ec o u n t r i e s i n t e r e s t s w ea l s oc a nf m dt h a t t h eb a r r i e r st ot r a n s p o r ts e r v i c ei st h em o s ts e r i o u si nt h et h r e ei n d u s t r i e sm e n t i o n e da b o v e a sf o rc h i n a w es h o u l dm a k eu s eo ft h ed i f f e r e n tc o u n t r i e s c o m m i t m e n t si nw h i c ht h e y p r o m i s et ot a k eo b l i g a t i o n sa n db r e a k t h r o u g ht h el e g a lb a r r i e r sb ym e a n so fn e g o t i a t i o ni n t h ef r a m e w o r ko fg a t s t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gi st os a f e g u a r do u ro w ni n t e r e s t su s i n g r u l e sa n dr e g u l a t i o n so fg a t s k e yw o r d s g a t s b a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e t o u r i s ti n d u s t r y t r a n s p o r t a t i o nb u s i n e s s b u i l d i n gi n d u s t r y 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集 保存 使用学位论文的规定 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 本人允许论文被查阅和借阅 本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据瘁进行检索 可以采用影印 缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文 同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到 中国学位论文全文数据库 或其它 相关数据库 保密论文待解密后适用本声明 学位论文作者签名 耋丝壶指导教师签名 f j f 地 聊口年 月we t砂年 n 形日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明 所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中特另i j j j d 以标注和致谢的地 方外 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意 学位论文作者签名 孑骖 申 矽9 年于月砑日 西北大学硕士学位论文 己l 吉 ji 目 近几年来 我国的服务贸易进出口表现优异 无论是进口还是出口都跻身国际前列 从世贸组织2 0 0 7 年所做的 2 0 0 7 年世界服务贸易前三十位出口国和进口国 的排名来 看 中国服务贸易出口额排名第七 进口额排名第五 而排名前十位的国家除了中国以 外均是发达国家 可见我国服务贸易发展速度迅猛 而中国已经成为服务贸易出口大国 当前 面对金融危机 温家宝同志也指出 我们强调扩大内需 绝不能放松出口 努 力保持对外贸易稳定增长 这是保增长 保就业的现实需要 也是调结构 增效益的重 要条件 在这种新情况下 要顺利实行 走出去 战略 就应当结合现实情况分析如 何应对出口过程中遇到的贸易壁垒 保证服务贸易出口的畅通 根据w t o 关于来源国和目的国服务贸易情况统计数据来看 与我国有服务贸易往 来的 特别是我国服务贸易出口的目的国既有发达国家 地区 也有发展中国家 地区 前者如欧盟 美国 日本 新加坡 韩国 后者如印度和巴西 很显然 在国际贸易环 境中 发达国家和发展中国家对于贸易壁垒的立场是有明显差异的 发达国家国内产业 发展更为成熟 希望开放市场 促进贸易自由 从而利于出口 而发展中国家则基于保 护国内幼稚产业的目的希望贸易自由的速度放缓 这样 发展中国家似乎更倾向于设置 贸易壁垒 而发达国家则反对贸易壁垒 但事实并不是这么简单 发达国家也会从本国 利益的角度考虑 对外国服务贸易及其提供者设置各种壁垒 总之 随着服务贸易的日 趋繁荣和成熟 它也和货物贸易一样碰到了难题 从我国作为服务贸易出口国的角度来说 要扩大服务贸易的顺差 不断促进出口 除了认识我国服务贸易各行业的缺陷和不足 积极改进外 研究出口市场的服务贸易壁 垒成了当务之急 只有清楚与我国有贸易往来的国家是否设立服务贸易壁垒 在那些方 面设置壁垒 设置怎样的壁垒 对我国出口有什么影响 我国该如何应对 才能为我国 服务贸易出口保驾护航 中国入世后 关于服务贸易保护主义的认识和货物贸易一样分为两派 争论激烈 一派认为中国服务业落后 不能开放的太快 要保护幼稚产业 另一派认为要开放市场 会促进本国服务业发展 各专业的学者们纷纷研究 分析 证明 特别是经济学的学者 们努力用各种新的经济学的方法去论证究竟要不要实行贸易保护 实践结果证明 市场 引言 的开放对我国经济有益无害 但考虑到命脉产业和幼稚产业的保护 对服务贸易的自由 化要进行适度的限制 事实上 对贸易自由有所限制无论是对发达国家还是发展中国家 都是适用的 只是不同国家根据本国各行业的发展强弱 保护力度有所不同 归根到底 是本着放手优势产业 保护弱势产业的原则 表现在实践中就是各国对贸易设置了各种 各样的壁垒 即使是站在反对贸易壁垒立场上的发达国家照样拥有各种隐性壁垒保护本 国的服务贸易 而且由于发达程度和国内产业发展情况的多样化 不同的发达国家 其 设置的服务贸易壁垒也有所不同 发展中国家也是如此 只有通过对各国服务贸易壁垒 的详细比较研究 我们才会发现各国的立场 看他们是如何具体掌握分寸和尺度来平衡 促进服务贸易自由和保护本国服务产业这一对矛盾 但就服务贸易壁垒这一领域 现有 的研究基本上很少涉及 学者们针对服务贸易的研究机会都限于对g a t s 规则的研究 主要存在以下几点问题 1 一般以介绍性论述居多 政策性分析较多 缺乏对其具体规 则进行细致 透彻的分析 2 从宏观的角度来分析服务贸易壁垒问题 偏重理论性 缺 乏实用性 3 对我国服务贸易与g a t s 相关的规则研究 偏重与以我国作为服务贸易进 口国 如何开放市场 如何设立政策法规以符合g a t s 的要求 没有考虑到我国已成为 服务贸易出口大国 也需要考虑如何应对出口过程中的服务贸易壁垒问题 如何在服务 贸易出口过程中运用g a t s 规范来维护自身权益 4 也有学者对某一具体服务行业进行 研究 但大多是经济学者从经济角度 来分析我国特定具体服务行业的竞争力 也就是 该行业自身的实力 但其在出口过程中会遇到哪些困难 其出口遇到障碍的原因何在 是否能在g a t s 法律规则的框架下去解决 则更需要我们从法律的角度来分析问题 根据世贸组织的相关数据 我国的服务贸易的优势出口产业集中在旅游 运输和其 他商业服务 0 7 年数据显示上述产业占了中国服务贸易出口项目的7 8 4 而这些服务 贸易的进口国对这些服务贸易是如何限制的 是不是能运用g a t s 对这些限制性措施进 行规范 是我们最希望了解的 但目前在这方面并没有专门的研究 本文首先将服务贸易壁垒问题限定在合规性的服务贸易壁垒 即g a t s 允许成员国 设立的服务贸易壁垒 包括在一般承诺中的允许和在具体承诺中的允许 这样一来 当 对某一国家的具体承诺进行细致入微的分析之后 就会发现其在服务贸易方面设立限制 性措施的特点 其在g a t s 框架下作了哪些承诺 即哪些方面它会接受g a t s 规则的束 缚 其在g a t s 框架下会形成哪些服务贸易的壁垒 对于那些非合规性的壁垒 即违反 其自身在g a t s 中的具体承诺的 以及不在g a t s 规则框架之内的限制性措施 则暂不 2 西北大学硕 学位论文 作分析 之后 本文对世贸组织相关数据进行分析后发现 从服务贸易往来的国家来说 我 国的服务贸易出口市场集中在美国 日本和欧盟 这些发达国家 虽然其自身在服务贸 易领域实力雄厚 但并不是只出不进 也有大量的服务贸易进口 而且相对于发展中国 家来说 其服务贸易壁垒毕竟要少 所以还是有很多国家不会放弃这样的出口市场 从 我国服务贸易的优势产业来说 传统的旅游业 运输业和建筑业基础大 占出口比重多 其在出口数据方面细微的变化就能对我国整个的服务贸易出口造成很大的影响 因此 本文选取旅游业 运输业和建筑业这三个领域 分析其出口情况 并选取美国 日本和 欧盟这三个出口市场来分析其在上述三个行业所涉及的服务贸易壁垒 在对三个行业的分析中 本文将重点放在美国 日本和欧盟在旅游业 运输业和建 筑业的具体承诺上 包括具体承诺表 水平承诺表 最惠国待遇的豁免等 认真研习世 贸组织官网上所提供的上述资料 以行业为标准区分研究领域 再以国家为标准 区分 具体承诺的规定 并分别得出在各个行业 各个国家或地区在g a t s 中设立的合规性服 务贸易壁垒 包括设置壁垒的种类 设置壁垒的特征 对我国出口的影响 为了研究各国在旅游业 运输业和建筑业服务贸易壁垒的真实倾向 笔者运用了以 下研究方法 语义分析法 通过世贸组织官方网站了解上述三个行业在乌拉圭回合的谈判情况 对g a t s 对于一般承诺和具体承诺的规则进行解析 明确各国具体承诺表的研读方法 比较分析法 分别对特定行业内各国自身的具体承诺在分部门间进行比较 特定行 业不同国家间的具体承诺进行比较 不同行业间进行比较 比较还包括具体承诺的比较 水平承诺的比较 最惠国待遇的比较 贸易壁垒的比较 以及对我国影响的比较 这样 全面的分析比较 才能对服务贸易壁垒问题在不同服务贸易领域的特征以及不同国家的 特点有更加透彻的认识 文献资料法 本文会借助大量的数据对各国服务贸易主要行业的进口状况进行分 析 各国的法律文献将是对各国服务贸易壁垒进行比较的最重要的工具 归纳分析法 经过对不同国家服务贸易壁垒的比较 总结归纳出它们的共性和差异 总之 中国在开放市场的同时 站在贸易出口大国的角度 必须研究与中国有贸易 引言 往来的国家的政策 想办法绕过贸易壁垒 从而在国际服务贸易中处于主动地位 另外 明确各国在g a t s 中的具体承诺 以及由此产生的合规性壁垒 有利于在我国服务贸易 出口过程中更好的以g a t s 为武器 维护自身合法权益 4 西北大学硕士学位论文 第一章g a t s 服务贸易壁垒法律规则概述 1 1 服务贸易壁垒的含义和理论分类 1 1 1 服务贸易壁垒含义剖析 服务贸易壁垒一般是指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所 设置的有阻碍作用的政策措施 在理解服务贸易壁垒的含义时我们应当厘清以下几点 第一 是不是只有与服务贸易相关的政策措施 才会对服务贸易造成阻碍作用 事 实上 涉及国际服务贸易壁垒的政策措施不仅包括直接为限制国外企业进入国内服务而 颁布的政策与法规 还包括一国为了国内其他政治 经济目标而颁布的政策与法规 而 它们在实施过程中 间接的限制了国际服务贸易 n 1 因此我们通常所说的服务贸易壁垒 绝不仅仅是与服务贸易直接有关的政策法规 还应当有间接阻碍服务贸易的政策法规 甚至不仅是政策措施本身 还有实施政策措施的方式等 它们会增加服务提供者和消费 者的成本 注1 第二 是不是一国政府的所有对服务贸易有阻碍作用的政策措施都构成服务贸易壁 垒 并应当被消除呢 服务贸易总协定 即g e n e r a la g r e e m e n to nt r a d ei ns e r v i c e 以下简称g a t s 旨在为促进世贸组织成员国间的服务贸易自由化而努力 但这并不妨 碍各国享有的独立主权和追求国内政策目标的权利 g a t s 是要在世界服务贸易自由化与 成员国政策目标之间找到一个平衡 它的目的是设定一个框架规则确保成员国关于服务 贸易的法规能够合理 客观和公正 不给贸易造成不必要的阻碍 乜1 因此 可以说所有 阻碍服务贸易的政策措施都是服务贸易壁垒 但并不是所有的服务贸易壁垒都应当被绝 对消除 即使它们在客观上阻碍了服务贸易 但只要是在g a t s 框架之内 就是可以接 受的 是合规性的壁垒 第三 如何理解 阻碍作用 对服务贸易造成阻碍 应当不仅指一国政府的政策 措施使得外国服务生产者或提供者的服务提供或销售无法进行 还包括使其服务提供或 销售的成本增加 或者为本国生产者提供成本优势从而削弱外国服务生产者或提供者的 竞争力 注l w t o 总干事雷纳托 鲁杰罗在1 9 9 8 年就曾批评过 无形的 贸易壁垒 他认为在乌拉圭回合谈判的努力下 传统的关税和非关税壁垒都降到了最低水平的情况下 人们开始关注起文件材料的冗繁 程序的拖沓 政府规则和 法令缺乏透明度和可预见性所形成的 无形的成本 s e er u g g i e r oc r i t i c i z e s i n v i s i b l e t r a d eb a r r i e r s b t t p w w w w t o o r g e n g l i s h n e w se p r e s 9 8 e p r 9 5 e h t m2 0 0 9 0 4 1 0 5 第 章g a t s 服务贸易壁垒法律规则概述 因此 我们可以得出 服务贸易壁垒是由一国政府的政策法规 甚至政策法规的执 行方式等构成的 首先 它造成了服务贸易成本的增加或人为的削弱了外国服务的成本 竞争力 其次 可以通过判断它是否符合g a t s 规则的要求来对它进行规范 1 1 2 服务贸易壁垒的分类 由于各国法律法规的不同 执行法律法规的方式不同 服务贸易发展水平的不同 服务贸易壁垒呈现多样化的特征 而且数量和种类也在随着世界服务贸易的发展而增加 和变化 理论上对服务贸易壁垒的分类标准也很多 都是为了能更好的理解服务贸易壁 垒以及更加便于进行理论研究 因此对服务贸易壁垒的分类并没有固定的程式和标准 乌拉圭回合谈判采纳的方案 是将服务贸易壁垒分为影响市场准入的措施和影响国民待 遇的措施 但这样的划分并不全面 一方面是为了便于对贸易自由化进行理论分析 一 方面便于分析影响服务贸易自由化的政策手段 注2 而为了便于本文的研究 在这里只介 绍两种研究中会用到的分类 一 合规性壁垒与非合规性壁垒 按照服务贸易壁垒的具体形式是否符合g a t s 的规则 我们可以将其划分为合规性 壁垒与非合规性壁垒 所谓 合规性 贸易壁垒 是指那些名义上符合或不违背w t o 有 关规则 以维护公平贸易 保护环境 保护人类及动植物健康为依据 但实质上保护了 本国产业和市场的贸易壁垒 注3 该定义应用到服务贸易领域 正如我们上文提到的 一 国的政策和法规及其执行方式构成了服务贸易壁垒的主要渊源 但其中有的政策和法规 是g a t s 承认和接受的 也是g a t s 的规则本身客观决定的 暂时或长期必须要接受的壁 垒 这类壁垒我们称之为合规性壁垒 它是尊重各成员国维护本国经济目标和利益的结 果 也是大量的服务贸易壁垒存在的合理性之所在 而更多表现为隐性的 无形的服务 贸易壁垒并不在g a t s 规定的义务范围之内 它们被称为非合规性壁垒 而这种壁垒也 是我们要着力研究的 一方面要研究如何应对此类壁垒 另一方面要研究如何使它们显 性化 逐步纳入到g a t s 的框架中去 实现服务贸易的逐步自由 但本文只研究合规性 注2 这一划分可见中国投资指南网中对服务贸易壁垒的分类 该网为我国商务部网站之下设寺的分站 主要负责服 务贸易的促进 见h t t p t r a d e i n s e r v i c e s m o f c o m g o v c n i n d e x s h t m l m e t h o d v i e w i d 2 5 4 92 0 0 9 0 4 1 0 注3 这一定义来自朱钟棣著作 合规性 贸易壁垒的应对和应用研究 而笔者将对其的理解运用在服务贸易壁垒 中 进行f r 新的定义 町参见 朱钟棣 合规性 贸易壁垒的应对和应用研究 m 人民 l 版社 2 0 0 7 1 6 西北大学硕上学位论文 壁垒 即首先搞清楚各国在g a t s 的层面上做出了哪些具有g a t s 法律约束力的承诺 至 于其没有承诺的部分 或其本国更为隐性的壁垒 本文则暂不作研究 站在服务贸易出 口国的立场上 这样的划分 是为了在分析具体的服务贸易壁垒形式时能够看到g a t s 的成员国在g a t s 的框架内对于不同行业设置限制性措施的特点和倾向 从而认识到应 当如何采取不同的措施 来规避或应对相应的服务贸易壁垒 二 按照服务交易模式和服务要素进行的分类 按照服务交易模式和若干服务要素的标准 可以将服务贸易壁垒分为 产品移动的 壁垒 资本移动的壁垒 人员移动的壁垒以及开业权壁垒 1 此种分类简单明了 较为 全面 便于进行理论研究 同时 这种分类方式也更容易与g a t s 中各国的具体承诺表 建立起联系 这里有一个问题 就是这四种服务贸易的壁垒是不是正好一一对应服务贸 易的四种贸易提供方式呢 目前 在理论上没有涉及过这样的分析 也没有确切的结论 而且本来对于壁垒的分类标准就没有完全统一的意见 都是为了更好的研究相关问题 但事实上 每一种贸易壁垒都是与相应的服务贸易提供方式有着紧密联系的 1 产品移动的壁垒 此类壁垒按照服务贸易的要素来说 只涉及服务产品 常见的方式包括数量限制 当地成分要求或本地要求 政府补贴 政府采购 歧视性技术标准 税收制度 落后的 知识产权保护体系等 这种壁垒无疑符合跨境交付这种只涉及产品移动的服务提供方 式 2 资本移动的壁垒 包括外汇管制 浮动汇率和投资收益汇出 不利的汇率 或者增加了经营的成本 或者会削弱消费者的购买力 从而使服务成本不再具有竞争性 这类壁垒涉及服务贸易 的要素 但是服务提供方式中并没有专门涉及资本这一要素的提供方式 而资本要素往 往深入各种服务贸易的过程当中 不可或缺 3 人员移动壁垒 包括移民限制 出入境繁琐手续 以及由此造成的长时间的等待等 这种壁垒涉及 人员的要素 而在服务贸易的提供方式中正是过境消费和自然人流动涉及人员的因素 从而对这两种服务提供方式的限制性规定更多涉及人员移动的壁垒 4 开业权壁垒 7 第一章g a t s 服务贸易壁垒法律规则概述 服务进口国对外国的个人或组织在本国经营某种服务业的权利加以限制 比如企业 的经营管理者必须有某行业的许可证书才可以建立企业开展服务 这里要注意的是开业 权与市场准入并不是一回事 开业权仅涉及企业 并不是对个人从业的许可 个人的从 业问题属于自然人流动的范畴 而市场准入则对于任何一种服务提供方式都会涉及 因 此开业权壁垒有时也被称作商业存在的壁垒 1 2g a t s 对合规性服务贸易壁垒的规定 1 2 1 g a t s 规则简介 g a t s 的第二部分规定了成员的一般义务和纪律 它们包括最惠国待遇 透明度 增 加发展中国家的逐步参与 国内管制 学历与履历的承认 垄断与专营服务者 紧急保 障措施与收支平衡保障的限制 政府采购与补贴 一般例外与安全例外 第三部分规定 了成员的具体义务 主要包括市场准入和国民待遇两方面的内容 h 1 上述两大部分构成 了g a t s 对成员所采取的影响服务贸易措施的约束 其中 最惠国待遇 国民待遇 透 明度等g a t t 的基本原则 正是多边服务贸易自由化的重要保证 但是 与g a t t 不同的 是 上述原则在服务贸易这一特殊领域有着更大的灵活性 除此之外 g a t s 规则内的保 障措施和例外情形也使得限制性的服务贸易措施合规性的范围进一步扩大 1 2 2 一般义务中对服务贸易自由化的合法减损 g a t s 一般义务中的相关规定并没有严格要求成员国必须怎么做 而是做出了很多保 留和例外 事实上形成了合规性的服务贸易壁垒 使各国可以对服务贸易自由化造成合 法的减损 1 最惠国待遇的保留 g a t s 第2 条第二款规定 一成员国可以就一项与最惠国待遇不符的措施作出保留 只要该措施列入 免除第2 条义务的附件 并且符合该附件的条件 啼1 这一免除是自选 性的 也就是所谓的反列清单 适用于除列于成员清单以外的所有服务部门 也就是说 最惠国待遇对于各成员国来说是一项普遍的义务 但各成员国可以自己选择就某一服务 部门的开放措施予以保留 不适用最惠国待遇原则 除了这一自选性的例外 最惠国待遇还有永久性的普遍例外 主要包括 经济一体 西北大学硕士学位论文 化安排 毗邻成员之间的边境服务贸易 影响自然人进入另一成员的就业市场 以及涉 及公民权 居留权及永久性受雇等 一般例外 但不包括 为保护可能用竭的资源 和 为保护具有艺术 历史和考古价值的国内财富 所采取的措施 安全例外等 嘲 可见 就最惠国待遇原则来说 虽然对于g a t s 的任何措施 每一成员国给与任何 其他成员的服务或服务提供者的待遇 应当立即无条件的以不低于前述待遇给予其他任 何成员相同的服务或服务提供者 但是各成员国还是可以通过选择性例外和永久性普遍 例外对这一原则进行削弱和减损 同时我们在判断一成员国的措施是否符合g a t 8 规则 时 要注意其是否在 免除第2 条义务的附件 中 对最惠国待遇做了保留 2 国内管制 垄断与专营服务提供者 每个成员国可以根据自己的国情和政策目标制定管理服务贸易的法律法规 这一点 g a t s 并不排斥 只是这些国内管制应当依照g a t s 第6 条遵循一般的纪律和义务 以避 免对正常的国际服务贸易构成不必要的贸易壁垒和障碍 垄断是服务贸易自由化的重要障碍 但由于完全禁止垄断并不实际 因此 a t s 也 规定成员必须遵循第8 条规定的准则 因此 在判断一国关于服务贸易的国内管制以及垄断的相关措施是否合规时 可依 据g a t s 第6 条和第8 条的相关规定 3 紧急保障措施 紧急保障措施是各国为了维护本国服务业的稳定与发展 消除因服务进口给国内 特别是发展中国家带来的冲击而有权采取的措施 这意味着 在发生符合采取紧急保障 措施的条件时 成员国为了维护自身利益 可以偏离g a t s 的义务 但这些措施受到g a t s 规则的规范 g a t s 第1 0 条规定 一般的紧急保障措施应当在w t o 协定生效后不迟于3 年 这一 时间并没有被严格遵守 基于非歧视原则 就各种紧急保障措施问题进行多边谈判和 实施谈判的结果 在这之前 各成员国可以因紧急情况修改或者撤销其所作出的具体承 诺 但应当符合以下条件 修改或撤销的打算应当在具体承诺生效后一年内作出 应当 向服务贸易理事会报告并陈述其不能等到第2 1 条所规定的年限期满后才可进行修改或 撤销的原因 但是这种紧急保障措施在w t o 协定生效后的3 年后停止适用 m 6 a t s 还规定了保障收支平衡的特定保障措施 即成员不得对其承诺开放的服务贸易 9 第一章g a t s 服务贸易壁垒法律规则概述 部门的国际支付及转移设置限制 但是 如果出现国际收支困难情况时 可以采取保障 措施 当然 这类限制应坚持非歧视原则 并与国际货币基金组织协定条款相一致 还 应当避免对其他成员的商业 经济和金融利益造成不必要的损害 不能超过应付困难情 势所必要的范围 措施应当是临时性的 随着情势的好转应当逐步取消 嘲 4 政府采购与补贴 政府采购与补贴是典型的限制 贸易 的服务贸易壁垒 g a t s 第1 3 条规定 最惠 国待遇 国民待遇和市场准入条款不适用于涉及政府采购的法律 规章和要求 但这种 政府采购只能是为了政府的目的 用于商业专卖货服务供应中的商业销售的政府采购则 仍然属于非合规性壁垒 需要成员方进一步进行多边会谈 达成协定 服务补贴也是限制 贸易 的壁垒 会对服务贸易产生扭曲效果 但由于至今没有 相应的纪律框架 因此g a t s 暂时无法对其进行规制 也就是说上述商业性的政府采购和政府服务补贴一旦出现 就构成我们这里所说的 服务贸易壁垒 而且是非合规性壁垒 不用考虑从g a t s 的规则去对其进行评判 而进 行双边谈判争取消除壁垒是更为可取的办法 5 一般例外与安全例外 g a t s 第1 4 条规定 各成员在下列情况下 可以采取偏离g a t s 义务的措施 1 为 维护公共道德或公共秩序进行必要保护的磋商 2 为保护人类 动物或植物的生命或 健康所必需的措施 3 为确保与本协定相符的国内法律或规章得以遵守的措施 包括 防止欺诈服务实施或处理不履行服务合同的结果 保护与个人数据的处理和传播有关的 隐私及个人记录和账户秘密等 4 为保证对其他成员的服务或服务提供者公平或有效 的课征直接税的差别待遇措施 5 为避免双重征税而缔结的国际协定或其他国际安排 导致差别待遇的措施 该条要求成员在为上述原因而采取例外措施时 不得在相同条件 的成员之间构成武断的或非公正的其实方式适用这些措施 或使这些措施对服务贸易构 成隐蔽限制 g a t s 第1 4 条之二规定 对于涉及军事 国家安全方面的服务贸易不适用 g a t s 的规定 1 2 3 具体义务中对服务贸易自由化的合法减损 g a t s 的具体义务中包含了三种承诺 即市场准入 国民待遇以及额外承诺 之所以 为具体义务 是因为这三项承诺并不是要求成员普遍遵守的 而只是要求成员在特定服 l o 西北大学硕士学位论文 务部门承担与市场准入和国民待遇有关的特定承诺 而这些相关的服务部门以及任何与 市场准入和国民待遇义务的不相符之处 都在成员的承诺表中具体体现 1 没有列入表 中的服务部门就不受市场准入和国民待遇的约束 没有列入表中的条件和限制 就必须 加以取消 这些承诺表构成g a t s 不可分割的部分 1 市场准入 g a t s 第1 6 条规定 对于g a t s 第1 条界定的四种提供方式的市场准入 一成员应当 根据自己承诺的义务中所同意的条件 给予其他成员的服务或服务提供者以相同的待 遇 在作出市场准入义务的服务部门中 一成员不应当在地区或者全国范围内保持或采 取歧视性的限制措施 如数量配额限制 服务总额限制 雇佣人员数量限制 服务垄断 专营 对外国资本投资比例限制和资本出境限制 这一规定明确了在市场准入方面 一 成员不得有如上的服务贸易壁垒措施 但是 由于市场准入只是具体义务 成员只有在 作出特定承诺后 才有开放市场的义务 谈判以及具体的承诺表决定着哪些服务部门的 市场将向其他国家开放 没有承诺的部门 成员就没有向其他成员的服务或服务提供者 开放市场的义务 也就是说 成员市场的开放不是普遍的 而是取决于其自己作出的承 诺 其对某些部门不承诺 不开放 并且采取上述一系列的服务贸易壁垒措施 是合乎 g a t s 的规定的 2 国民待遇 国民待遇虽然旨在确保国内外服务与服务提供者能够平等竞争 并且使成员所做的 市场开放承诺不至于因国内歧视性的法律规章而遭到减损 但它也是具体义务而非普遍 义务 g a t s 第1 7 条规定 在承担义务的服务部门或分部门中 一成员在任何条件 资 格以及影响服务提供的所有措施方面 给予其他成员的待遇应当不低于其给予本国服务 和服务提供者的待遇 与最惠国待遇的反列清单相反 成员给予国民待遇的部门覆盖范 围是一个正列清单 也即 国民待遇义务只适用于一成员特定承诺表中的服务部门 这 就使国民待遇条款有了限制 它要求给与国民待遇的服务部门必须是成员的具体承诺表 所列的服务部门 而且成员还可以在其具体承诺表中列举对国民待遇的限制 g a t s 对于国民待遇原则的限制 即仅局限于具体承诺表 并且要遵循成员国可能做 出的对国民待遇的限制 使得该原则的适用远不如g a t t 中的规定严格 这是由服务贸 易的特点决定的 货物贸易中即使适用了普遍的国民待遇 也不意味着自由贸易的实现 因为进口仍然会受成员国关税减让表的制约 但由于在服务贸易领域大范围的实施关税 第一章g a t s 服务贸易壁垒法律规则概述 措施是不可能的 国民待遇的扩大适用在实践中就相当于对自由进入的保证 n 因此各 国会对国民待遇适用的范围慎之又慎 从而在一定程度上造成服务贸易自由化的一大合 法性障碍 1 2 4g a t s 限制服务贸易壁垒法律效力评析 g a t s 对成员所有影响服务贸易的措施做出了原则性规定 而成员通过谈判和具体承 诺表将这些规定付诸实现 它使得大量存在的 纷繁复杂的限制性服务贸易措施纳入到 世贸组织的框架里来 使其实施更加有序和具有客观性 合理性和公正性 从而促进了 服务贸易的自由化 这是乌拉圭回合谈判的结果 也是多哈谈判要继续努力的方向 因 此我们要看到 由于服务贸易本身的复杂性特征 服务贸易壁垒的合法规制是一个漫长 努力的过程 在现有的g a t s 的规定中 虽然有对服务贸易壁垒的规制措施 但仍然存 在着大量的例外情形和对服务贸易自由化减损的规定 这些影响服务贸易的措施都是在 g a t s 框架规则之内的 被g a t s 规则所规范 承认和接受的 具体来说 g a t s 的具体承诺意味着各国要对某一服务部门以及其下的分部门 就服 务贸易的四种提供方式 分别作出市场准入和国民待遇的承诺 这里的 承诺 应当理 解为 首先 一成员就某一分部门针对市场准入和国民待遇是否有限制 有哪些限制 这些限制都要明确的表现在承诺表中 其次 对于g a t s 所禁止的限制 如市场准入中 所禁止的六种限制措施 如果成员不遵守该禁止 也要明确的做出保留 否则实施该种 措施就是对g a t s 的违反 对于额外承诺来说 成员可以在除市场准入和国民待遇方面 做出积极的正面承诺 而不是表明限制措施 另外 除了要考虑某一服务部门的相关具 体承诺 一成员还会做出水平承诺 即对所有服务部门就服务贸易的四种提供方式 笼 统的作出市场准入和国民待遇的承诺 针对最惠国待遇 成员还要做出最惠国待遇原则 豁免的承诺 总之 在分析一成员在遵守g a t s 框架原则的基础上 都会做出哪些限制 和保留 要综合考虑成员的具体承诺表 水平承诺表 以及最惠国待遇豁免承诺表 对 成员关于g a t s 具体承诺的分析 就可以得出其就某一服务部门公开的服务贸易壁垒措 施 这些措施正是所谓合规性服务贸易壁垒 如果其不遵守自己作出的承诺 则会违反 g a t s 规则 因此 归根到底g a t s 相关法律规则的效力实际上只是及于各国在其各种义务中的 具体承诺 其效力的进一步扩大需要各国自身努力及其相互间的谈判才能达成 那些明 确违反g a t s 相关规则的服务贸易措施是受g a t s 规则约束的 另外 那些g a t s 尚未涉 西北大学硕士学位论文 及到的服务贸易措施则需要我们去了解和研究 进而将其逐步纳入到g a t s 的规则中来 1 3 我国应对g a t s 合规性贸易壁垒的前提分析 1 3 1 我国服务贸易出口总体情况 在世界服务贸易飞速发展以及服务贸易出口明显加速的大背景下 我国服务贸易也 逐渐引人关注 过去2 0 多年中 中国服务贸易保持了快速发展 其出口额和进口额己 分别由1 9 8 2 年的1 8 7 和2 4 8 亿美元增长到2 0 0 5 年的7 4 4 和8 3 8 亿美元 特别是我国 服务贸易出口的发展速度 2 3 年问增长近3 3 倍 年均增长1 7 比世界平均水平高出 近1 0 个百分点 大大超过世界平均增长速度 n 从世贸组织2 0 0 7 年所做的 2 0 0 7 年世 界服务贸易前三十位出口国和进口国 n 2 1 的排名来看 中国服务贸易出口额排名第七 进口额排名第五 而排名前十位的国家除了中国以外均是发达国家 可见我国服务贸易 发展速度迅猛 中国已经成为服务贸易出口大国 1 3 2 我国服务贸易出口项目构成 从出口结构上来看 我国服务贸易出口以传统服务业为主 新兴服务业发展迅速 我国 2 0 0 7 年中国服务贸易出口项目构成 n 3 1 显示 出口比例按大小排序依次为 旅游 业3 0 6 运输业2 5 7 其他商业服务2 2 1 咨询服务9 5 该排名与0 6 年状况基 本相同n 劓 而 1 9 9 7 年 2 0 0 5 年中国服务贸易出口分项目表川1 5 1 也显示我国服务贸易出 口构成中长期居前三位的是旅游业 运输业和其他商业服务 根据相关数据分析 可将 我国服务行业的出口的情况作如下分类 1 规模大 增长快 有很大发展潜力的部门 运输 咨询 建筑和计算机信息服务 2 规模小 增长快 有发展潜力的部门 金融 保险 广告和音响服务 3 规模大 增长慢 需要继续维持的部门 旅游和其他服务 规模小增长慢 近期内发展潜力较小的部门 通讯 特许和专利使用 而运输 旅游和 建筑服务部门出口基数大 在现有基础上提高一个百分点的增长率 对出口总额的扩大 就会产生巨大影响 注4 1 3 3 我国服务出口市场主要集中的国家和地区 美国 欧盟和日本是全球最大的三个经济体 同时也是服务贸易进出口额最大的三 注4 按照r c a 指数衡量我国服务贸易总出口中各部门相对于世界贸易的部门竞争力 结果显示 建筑 旅游和其 他商务服务有较强竞争力 运输服务有一般竞争力 而近年来我国服务贸易f i 口增长速度最快的部门主要足计算机 咨询 影视 金融 运输 广告和建筑服务 年均增长率超过2 0 其中前三个部门超过3 5 见 我国服务贸易出 口的产业竞争力 h t t p t r a d e i n s e r v i c e s m o f c o r r l g o v e n i n d e x s h t m l m e t h o d v i e w i d 5 2 5 12 0 0 9 4 0 9 第一章g a t s 服务贸易壁垒法律规则概述 个经济体 还是我国服务进出口的三大贸易伙伴 占我国服务贸易进出口总额的4 0 占我国服务贸易出口的比重分别为1 4 9 1 3 1 和8 7 9 6 n 副总之 发达国家和地区是 中国服务贸易主要出口市场 它们占到中国贸易出口总额的2 3 n 刀 g a t s 就是一个大的合规性贸易壁垒的集合 它虽然有最惠国待遇 国民待遇 市场 准入等促进服务贸易自由化的原则性要求 但对其遵守的方式要远比g a t t 灵活的多 成员可以对这些原则作出减损 只要公开表明就行了 当然 对于服务行业来说 要么 成员国就在其承诺表中不要涉及 这意味着这些行业的国内限制措施不受g a t s 约束 要么成员国对该行业在承诺表中做出承诺 但要说明其对哪些限制要做出保留 否则 就不得在国内实施该种限制 可以说成员基本上是很自由的 这样一来 研究了成员在 某一行业的具体承诺 就可获知其合规性贸易壁垒措施 也大体上可以了解该国对某一 服务部门的态度和政策倾向 那些g a t s 所没有涉及到的非合规性服务贸易壁垒 不是 我们的研究对象 而我国服务业出口状况也决定了本文的研究方向 从行业来说 主 要涉及服务业出口中的重要行业 旅游业 运输业和建筑业 从国别来说 主要研究与 我国服务贸易出口有密切关系的美国 日本和欧盟 1 4 西北大学硕士学位论文 第二章关于旅游业服务贸易壁垒的分析 2 1g a t s 关于旅游业的法律规定 具体到旅游业 g a t s 将具体承诺的服务部门分为1 2 个 其中一项为 旅游及相关 服务 其下又分为四个分部门 n 8 3 它们是 a 宾馆和饭店 b 旅行社和包价旅游承包 商 c 导游服务 d 其他服务 从上述分类 我们可以分析出旅游业主要涉及哪些服 务要素 宾馆和饭店 旅行社和包价旅游承包商会涉及到资本的移动和开业权问题 比 如服务贸易出口商在东道国投资建宾馆和饭店 设立旅行社等 都会涉及资金的移动 以及是否有权在当地建立相关实体 当然 如果还有相关管理人员进入东道国 就又涉 及人员的流动 导游服务只会涉及人员的流动问题 但事实上 旅游业服务最主要的提 供方式还是境外消费 n 钔从而更多涉及人员移动的壁垒 2 2 关于旅游业人员移动壁垒的法律分析 2 2 1 各国在旅游业中关于人员移动的具体规定 1 美国在g a t s 中关于人员移动的规定 从服务贸易的四种提供方式来看 人员移动既包括自然人流动 也包括境外消费 先来看看美国的水平承诺啪1 美国在涉及旅游业方面的水平承诺仅限于自然人流动 包 括 1 自然人暂时进入和居留 美国做出了关于服务销售人员 公司内部受让人 从事设立公司的员工 时尚模特和专业职业等自然人的流动做出了承诺 除此之外不做 承诺 国民待遇方面不做承诺 2 税收措施 税收措施关于自然人流动 美国承诺除水平