（控制理论与控制工程专业论文）智能决策支持系统的研究与应用.pdf

摘要 电子政务是实现政府利用信息和技术以提高政府效率的一种方式 是政 府进行决策和管理的重要手段 鉴于目前政府政务电子化的发展趋势 为解决 政府信息化实施的问题 本文概括介绍了政府绩效评估决策支持系统的开发 过程 本系统在以往政府绩效评估决策系统基本功能的基础上 从实际出发 重点开发了决策支持功能 为高层领导做出正确的决策提供了数据上的支持 本文的主要研究内容有 建立一套面向政府各职能部门绩效管理的信息 服务软件 充分运用先进的信息技术与有效的决策分析方法 实现上级部门 对下属各部门的各个阶段的政绩的考核 针对政府绩效考核指标复杂的特点 提出适合复杂问题评价的基于计算智能单一或混合评价方法 并将其运用到 综合评价平台上 系统采用b s 模式 使用a s p n e t 2 0 技术 借助v i s u a ls t u d i 0 2 0 0 5 进 行前台w e b 页面的设计和动态网页的开发 使用m s s q ls e r v e r 2 0 0 0 进行后 台数据库的管理 而评价方法主要采用加权和法 较好地实现对政府下属的 各职能部门绩效的综合评价 根据文章内容安排 本文可分为三个部分 第一部分先介绍了文章的研 究背景 意义和研究方法 然后概述了一些和决策支持系统和绩效评估相关 的理论知识 第二部分是本文的核心部分 是文章工作重点 首先文章在系 统需求分析的基础上提出了系统的总体框架设计 建立系统模型库和指标体 系 并建立起系统后台数据库 再在前面的分析基础上 对系统主要的几个 子系统的设计作了详细的说明 包括子系统的框架结构 业务流程和功能等 最后说明系统运行的环境规定 系统的功能集成和应用实现 包括开发环境 服务器端和客户端运行环境规定 系统主要部件的操作流程等 第三部分为 全文的总结部分 对文章进行总结 并对下一步研究工作做补充 关键字 决策支持系统 政府绩效评估 指标体系 a b s t r a c t t h ee g o v e r n m e n ti so n ew a yt or a i s et h eg o v e r n m e n te f f i c i e n c yu s i n g i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y i sa ni m p o r t a n t m e t h o do fd e c i s i o n m a k i n ga n d m a n a g e m e n tf o rt h eg o v e r n m e n t i nv i e w o ft h et r e n do fe g o v e r n m e n t t h i s t h e s i s s y n o p t i c a l l y d i s c u s s e dt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s o f g o v e r n m e n t p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m w ef o c u s e do nt h ed e v e l o p m e n t o ft h ed e c i s i o nf u n c t i o no ft h es y s t e mb a s e do nb a s i cf u n c t i o n s o ff o r m e r g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o nd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h es y s t e m p r o v i d e sd a t as u p p o r t t oh e l ps u p e r i o rl e a d e rm a k er i g h td e c i s i o n s t h em a i nc o n t e n ti nt h i st h e s i si sp r o v i d e da sf o l l o w s e s t a b l i s has e to f i n f o r m a t i o ns e r v i c e s o f t w a r ef o rt h ev a r i o u sg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s 7 p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm a n a g e m e n tt oi m p l e m e n tp e r f o r m a n c ea s s e s s m e n to f t h ed e p a r t m e n tm a n a g e m e n to fg o v e r n m e n ti nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no f t h e g o v e r n m e n t p r o p o s eas o l oo rh y b r i d c o m p u t a t i o ni n t e l l i g e n c e a n ds u i t st h e g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em a n a g e m e n t e v a l u a t i o np l a t f o r m e v a l u a t i o nm e t h o dw h i c hb a s e do nt h e t r a i to fi n d e xs y s t e m sc o m p l e x i t yo f a n du t i l i z e si ti nt h eq u a l i t ys y n t h e t i c t h es y s t e mi sb a s e do no b j e c to r i e n t e dm e t h o d s a n da d o p t st h eb r o w s e r s e r v e rm o d e l o t h e r w i s e w ed e s i g no n s t a g ew e bp a g e sa n dd e v e l o pd y n a m i c w e bp a g e sb yt h ea s p n e t 2 0t e c h n o l o g yu s i n gv i s u a ls t u d i 0 2 0 0 5 a n dsq l s e e r2 0 0 0i su s e da st h eb a c k g r o u n dd a t a b a s eo ft h es y s t e m t h ew e i g h t e ds u m m e t h o di sa d o p t e da st h ee v a l u a t i o nm e a s u r e sm a i n l yw h i c hc a nc o m m e n d a b l y i m p l e m e n tt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s a c c o r d i n g t oi t sc o n t e n t t h i st h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r t i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d c o n t e n t m e t h o da n dm e a n i n g so f t h es t u d y a n ds o m e k n o w l e d g ea b o u td e c i s i o ns u p p o r ts y s t e ma n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nh a sa l s o b e e ni n t r o d u c e di nt h ep a p e r t h es e c o n dp a r ti s t h em a i np a r to ft h i st h e s i s f i r s t l y t h ed e s i g nr e q u i r e m e n tf o rb o t ho ft h es y s t e ma n db a c k g r o u n dd a t a b a s e s y s t e m a n dd e s i g nt h ef r a m e w o r kf o rt h es y s t e ma c c o r d i n gt on e e da n a l y s i so f t h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e mh a sb e e np r o p o s e d a n dt h e m o d e ll i b r a r ya n di n d e xs y s t e mh a v eb e e ne s t a b l i s h e di nt h i sp a r t s e c o n d ly t h e d e t a i l e dd e s i g nn o t e st om a i ns u b s y s t e m so ft h es y s t e mh a v eb e e ng i v e no nt h e b a s i so ft h ea n a l y s i sf r o mt h ep r e v i o u s i n c l u d i n gt h ef r a m e w o r k f u n c t i o n so f t h e s u b s y s t e m l a s t l y t h ee n v i r o n m e n tr e g u l a t i o na n da p p l i c a t i o nr e a l i z a t i o no f t h e s y s t e m w h i c hi n c l u d e s e n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n sf o ft h es e r v e r c l i e n ta n d d e v e l o p i n gh a sb e e ns t a t e di nt h i sp a r t a n di t a l s oi n t r o d u c e so p e r a t i o n sf o r m a j o rm o d u l e so ft h es y s t e m t h e l a s t p a r to ft h i s t h e s i s c o m p l e t e st h e i m p l e m e n t k e yw o r d s d s s g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m 独创性声明 本人声明 所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名 日期 sj一 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留 使用学位论文的规定 即学校有权保 留 送交论文的复印件 允许论文被查阅和借阅 学校可以公布论文的全部或部 分内容 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 保密的论文在解密后应遵守此规定 签名 一 导师签名 日期 凶l 武汉理工大学硕士当代学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 最大限度地提高政府效能是目前各级政府关注的焦点 自2 0 世纪中后 期以来 伴随着知识经济和信息社会的萌芽和发展 全球电子政务建设逐步 兴起 至今已成为政府改革用以提高效率 提高效能之必选方案 l 在政府 的责任和绩效日趋公开的情况下 政府电子政务建设的其中一项重要内容即 为政府工作的绩效评估 随着现代决策技术和智能技术的发展 决策支持系 统在辅助政府考核各职能部门的政绩中发挥着越来越重要的作用 2 我国的 电子政务建设源自全球化和信息化的挑战 通过电子政务的建设 促进政府 决策的透明度 更好地为公众服务 提高政府的监管水平和工作效率 最终 实现由管制型政府向服务型政府的转变 在这种需求背景下 本文提出创建 政府绩效评估决策支持系统 对于政府各职能部门的绩效考核 是一个复杂的过程 政府绩效评估要 从多方面考虑 绩效评估指标是政府职能部门安排本部门工作和发展的重心 因而考核指标制订的科学性显得尤为重要 1 2 研究意义 在 管理主义 的浪潮的推动下 政府绩效评估作为一种先进的管理机 制 技术和工具 对于提高政府工作效能起着巨大的推动作用 而在政府绩 效评估体系中 指标建构是核心问题 绩效指标的设置决定了政府工作的主 要内容和努力方向 因此讨论建立一套面向政府各职能部门绩效评估决策支 持系统 有着重要意义 目前建立政府绩效评估决策系统还存在如下难题 1 指标体系难以确定 对政府的绩效考核 不仅要考核经济建设发展情 况 还要考核社会公众的满意度及其参与度 因此指标的选取 处理是一个 比较困难的问题 2 评价过程的智能化要求不断提高 对评价结果的准确性和有效性要求 越来越高 3 评价问题不再是一个单独的问题 与决策者关心的其他问题 如分析 武汉理工大学硕士当代学位论文 预测 决策等 的关系愈加密切 得益于当前日臻成熟的计算智能方法和数据挖掘技术 3 已经成功地解 决了许多历史难题 将这些技术应用于政府绩效评估决策支持系统 用于解 决复杂程度不断提高的各种难题 是可行有效的 这一领域的相关研究 国 内外都处于起步阶段 本研究适应这种需求 并能为复杂系统的决策实践做 出贡献 研究意义十分重要 研究成果 向用户提供政府绩效评估决策支持系统的全套软件系统 系 统运行结果可直接作为政府决策的参考依据 为政府下阶段政府工作提供参 考性指导 拟采用技术路线 采用数据挖掘等方法 以w e b 2 0 技术为基础 采取 b s 模式 使用m i c r o s o f t 的v i s u a ls t u d i o2 0 0 5t e a ms u i t e 集成开发环境工具 以s q ls e r v e r2 0 0 0e n t e r p r i s e 为系统后台数据库 建立一个政府绩效考核评 估系统 使其能够满足各个不同需要的用户 1 3 国内外研究现状分析 自从s c o t tm o r t o n 在 管理决策系统 一书第一次指出计算机对于决策 的支持作用以来 决策支持系统 d s s d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m 的研究就 愈来愈来受到人们的重视 成了一个很活跃的技术领域 成为信息系统领域 内的热点之一 受到人们的普遍关注 4 对决策支持系统的研究项目和应用 都取得了可喜的进展 在社会需求的推动下 科学界也显著地把越来越多的 注意力投向d s s 领域 5 j 在人工智能的各个领域 特别是d s s 及其智能化技术都有较大的发展 2 0 世纪8 0 年代 人工智能技术蓬勃发展给决策支持系统注入新鲜血液 6 将传统的决策支持系统和专家系统相结合 充分利用其二者的各自的优势 形成了智能决策支持系统 增强了d s s 系统的功能 国外在这领域的主要研究成果有 美国麻省理工学院智能工程系统实验室开发的分布集成环境开发 d i c e 其主要设计目的是用来发现和解决智能体之间冲突的协商 约束 管理模块和用来记录在设计期间产生的设计决策原理与意图的设计原理 记 录模块起协调的作用 2 武汉理丁大学硕十当代学位论文 欧洲的信息技术战略研究计划 e s p r i t 是个庞大的计划 是欧洲为了 集中力量与美 r 抗衡而建立的 这个项目包括现代微电子技术 现代信息 处理技术 办公室系统 计算机一体化和软件技术五部分 细分为2 8 个研究 领域 a r c h o n 是欧洲最大的多智能体的研究项目 通过该项目的执行 在几 个工业领域以及其它领域丌发和实施了多智能体技术 并基于平台j n e n i n g s 开发了合作的联合意图模型 在经济决策领域 美国爱荷华 j q i 立大学 斯坦福大学 英国爱丁堡大学 等进行的研究项目对基于多智能体的经济系统决策进行了探讨和实践 许多大学 如亚利桑那 明尼苏达等大学设置了g d s s 实验室 从事相 关理论研究和g d s s 软件开发并投入使用 获得了好的效果 决策支持系统在我国也有了广泛的研究与应用 其主要成果有 山东中创软件工程公司1 9 9 9 年1 1 月研制成功的 利用智能决策支持技 术构筑金融机构的智能决策支持系统 d i s s 国家8 6 3 c i m s 主题 九五 基础研究课题 支持先进制造与管理模式决策支持系统 d s s 西安交通大学1 9 9 9 年开发成功的 敏捷制造企业面向质量的产品开发 群体决策支持系统 g d s s 在经济决策领域 人民大学 中南大学 上海交通大学等对宏观经济决 策进行了理论上的探讨 但总体上 经济决策支持系统还处在一个较低的水 平上 仅能对现有数据进行简单汇总以及分析 尚不能根据实际情况进行学 习与调整 在体系结构上 也基本上采用了集中处理模式 未实现分布式处 理 现代区域经济具有广泛的分布式特点和重要的协同性 因而有必要研究 分布式的多层次协作型管理与决策信息系统 因此 我们认为有必要开发经 济领域的协作型决策支持系统 并且进行决策支持技术的研究 d s s 在我国应用范围最广泛的领域是区域发展规划 大连理工大学 山 西省自动化所和国际应用系统分析研究所合作完成了 山西省整体发展规划 决策支持系统 是一个大型决策支持系统 在我国起步较早 影响较大 随 后大连理工大学 国防科技大学等单位又开发了多个区域发展规划的决策支 持系统 天津大学信息与控制研究所创办的 决策与决策支持系统 刊物 对我国决策支持系统的发展起到了很大的推动作用 我国不少单位在智能决 3 武汉理1 人学硕士当代学位论文 策支持系统的研制中也取得了显著的成绩 如以中国科学院计算技术研究所 史忠植研究员为首的课题组研制并完成的 智能决策系统开发平台i d s d p 就是一个典型代表 过去的几年中我国的区域规划和管理的d s s 取得了很大 成就 积累了比较丰富的经验 这个领域仍将十分活跃 并在国际上产生较大 的影响 1 4 全文安排 本文在相关的研究成果基础上 讨论并建立起一个政府绩效评估决策支 持系统 详细说明了系统的设计实现过程 论文的具体章节安排如下 1 第一章绪论 概要说明研究背景 研究意义和d s s 国内外发展动态 及其现状 2 第二章决策支持系统与绩效评估综述 首先综述d s s 的一般理论知 识 再介绍智能决策支持系统的研究现状 发展方向及其存在问题 最后介 绍绩效评估的发展及存在不足 3 第三章政府绩效评估决策支持系统分析与设计 通过对系统的需求分 析 设计出系统的主框架结构 建立模型库及指标考核体系 建立后台数据 库 4 第四章政府绩效评估决策支持系统设计 在第三章的分析和概要设计 的基础上 对系统的主要子系统的设计进行详细说明 包括子系统的框架 业务流程及其功能 5 第五章政府绩效评估决策支持系统实现 先说明系统开发 运行环境 规定 再按操作顺序说明系统的操作流程 6 第六章总结与展望 总结了本论文的工作 并对政府绩效评估决策支 持系统未来的研究发展做出了展望 4 武汉理t 大学硕士当代学位论文 第2 章决策支持系统与绩效评估综述 2 1 决策支持系统的一般内容 决策支持系统是一种高级计算机信息系统 s 它的概念是在2 0 世纪7 0 年代提出的 决策支持系统是以管理科学 运筹学 控制学和行为科学为基 础 以计算机技术 仿真技术和信息技术为手段 辅助决策者以人机交互方 式进行半结构化或非结构化决策 具有一定智能行为的人机交互的计算机应 用系统 9 辅助决策功能是决策支持系统最大的功能特色 它是管理信息系 统向更高一级发展而产生的先进信息管理系统 它为决策者提供分析问题 建立模型 模拟决策过程和方案的环境 调用各种信息资源和分析工具 帮 助决策者提高决策水平和质量 d s s 的基本结构 io j 如图2 1 所示 恼撇 库 一 一 d s s 数据 d s s 模型 jj 库 库 l 夕 部数据库 u 图2 1d s s 基本结构 内部数据库 像管理信息系统 事物处理系统或知识工作系统等 外部数据库 来自组织外部 如其他组织或市场的信息等 d s s 数据库 是一组数学模型和分析模型的集合 包含历史 汇总及摘 录数据 d s s 模型库 是管理d s s 的数据库 模型库和用户接口 保证用户与 d s s 的数据库和模型库间很方便地进行交互 用户界面 图形化 交互式 d s s 运行过程可描述为 用户通过会话系统输入要解决的决策问题 会 话系统把输入的问题信息传递给问题处理系统 然后问题处理系统开始收集 数据信息 并根据数据库中已有的知识 来判断和识别问题 如果出现问题 武汉理工大学硕十当代学位论文 系统叫会话系统与用户进行交互对话 直到问题得到明确 然后系统丌始搜 寻问题解决的模型 最终将决策信息提供给用户 自从决策支持系统概念被提出以来 决策支持系统已经得到很大的发展 d s s 新的发展方向为 群体决策支持系统 分布式决策支持系统和智能 决策支持系统 新一代决策支持系统的发展方向是高度智能化 以多种知识 表示 自组织协同工作 自动知识获取和自适应能力较强等为特征 2 2 智能决策支持系统概述 智能决策支持系统 i d s s i n t e l l i g e n c ed e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m 起源于 八十年代初期 由b o n c z e k 等人率先提出 是管理决策科学 运筹学 计算 机科学与人工智能相结合的产物 l2 1 它利用专家系统 e s e x p e r ts y s t e m 技术 预先把专家 决策者 的建模经验整理成计算机表示的知识 组织在 知识库中 并用称为推理机的一组程序来模拟决策专家的思维推理 形成一 个智能的部件 2 2 1i d s s 的研究现状 进入2 0 世纪9 0 年代以来 i n t e r n e t 技术等技术的发展给决策支持系统提 出了极富挑战的问题 1 7 随着分布计算和网络计算的迅速发展 i d s s 也开 始由集中式演化产生了一系列新的概念 观点和结构 按照智能决策方法 大致可以把i d s s 分为3 类 1 4 1 基于人工智能 a i a r t i f i c i a li n t e l l i g e n c e 的i d s s 人工智能和a i 相结合主要有如下几种式 基于专家系统 e s e x p e r ts y s t e m 的i d s s e s 是目前i d s s 中应用 较成熟的一个领域 一般由知识库 推理机及数据库组成 它使用非数量化 的逻辑语句来表达知识 用自动推理的方式进行问题求解 而d s s 主要使用 数量化方法将问题模型化后 利用对数值模型的计算结果来进行决策支持 基于机器学习的i d s s 机器学习是通过计算机模拟人类的学习来获得 人类解决问题的知识 机器学习由于能自动获取知识 在一定程度上能解决 专家系统中知识获取 瓶颈 问题 基于a g e n t 的i d s s 6 武汉理 t 大学硕士当代学位论文 a g e n t 是目前a i 领域的研究热点 主要有智能型a g e n t 研究 m u l t i a g e n t 系统研究和a g e n t o r i e n t e d 的程序设计研究三个方面 a g e n t 自身应该具有知 识 目标和能力 2 基于数据仓库的i d s s 数据仓库通过多数据源信息的概括 聚集和集成 建立面向主题 集成 时变 持久的数据集合 从而为决策提供可用信息 与数据仓库同时发展起 来的联机分析处理 o l a p o n l i n ea n a l y t i c a lp r o c e s s i n g 技术通过对数据仓 库的即时 多维 复杂查询和综合分析 得出隐藏在数据中的总体特征和发 展趋势 o l a p 进行的多维数据分析有切片和切块 旋转 钻取等方式 3 基于范例推理的i d s s 基于范例推理是从过去的经验中发现解决当前问题线索的方法 过去事 件的集合构成一个范例库 c a s eb a s e 即问题处理的模型 当前处理的问题成 为目标范例 记忆的问题或情境成为源范例 c b r 处理问题时 先在范例库 中搜索与目标范例具有相同属性的源范例 再通过范例的匹配情况进行调整 基于范例推理简化了知识获取的过程 对过去的求解过程的复用 提高了问 题求解的效率 对有些难以通过计算推导来求解的问题 可以发挥很好的作 用 2 2 2i d s s 发展方向 进入2 0 世纪9 0 年代以来 人工智能 数据库技术 计算机网络技术等 技术的发展 给i d s s 的发展提供了强大的技术支持 现今 i d s s 主要的发 展方向 1 8 1 注重基于知识的人机交互 2 分布式并行化决策求解 决策环境的复杂性常常会超出人的求解能 力 促使研究者抛开传统的模型求解方法 转而寻求新的技术 目前随着计 算机网络的发展 决策环境出现了新的特点 分析 决策中使用的数据不再 集中于一个物理位置 而是分散到不同的地区 部门 运行在i n t e r n e t 环境 里的分析 决策模型及知识处理方法也从集中式处理发展为在网络环境下的 分布 或分布再加上并行的处理方式 3 注重各种相关技术的集成应用 4 时空与多维决策过程 在决策过程中引入时间 空间等多维准则 可 7 武汉理工大学硕十当代学位论文 以突破时空限制 优化和改进决策过程 提高支持决策效果 很多决策过程 已经对时间和空间因素提出相当高的要求 这些因素反过来又对决策支持系 统的理论和方法提出了新的挑战 2 2 3i d s s 存在的问题 虽然i d s s 的研究取得了巨大的进步 但是由于技术的原因 对于多数 i d s s 应用系统来 有些问题还有待解决 1 9 1 如 1 脆弱性和知识获取困 难这是传统的i d s s 难以开发应用的主要原因 2 封闭性 知识维护及知识更新难 即系统只能利用本地资源 另外 系统一旦设计完成 再向系统内增加资源就比较困难 因为各个模块之间的 联系比较紧密 稍加变动就会影响整个系统 3 对决策过程的智能辅助程度较低 因为传统的e s 采用的程序化的推 理方式 无法按照描述性方式对决策过程提供智能支持 4 灵活性和适应性差 传统i d s s 各部件提供智能支持时 其学习行为 大多是静念的 被动的 而不是按照实际环境需求制定动态的学习策略 缺 乏主动学习机制 5 集成性差 在人机智能的集成 不同软件系统之间的集成 不同的智 能技术的集成等方面 很难解决好通用性和高效性之间的矛盾 2 2 4 智能决策支持系统的相关技术 自d s s 演变为i d s s 以来 人工智能技术 专家系统技术 数据库技术 和i n t e r n e t i n t r a n e t 技术的发展为智能决策支持系统提供了强大的技术支持 由此产生出一些代表性的决策支持技术工具 如数据仓库 d a t aw a r e h o u s e s 联机分析 o n l i n ea n a l y t i c a lp r o c e s s i n g 数据挖掘 d a t am i n i n g 等 它们对智 能决策支持系统的演变 发展产生了极大的影响 2 3 绩效评估 绩效最早是用于企业投资项目管理方面 后来在人力资源管理方面又有 广泛应用 在管理主义潮涮引导下的政府行政改革中 运用 绩效 概念衡 量政府活动的效果 即 绩效管理 在西方各国蔚然成风 它是改进公共组 武汉理工大学硕士当代学位论文 织和公共项目的生产力 质量 时效性 回应性以及有效性的综合系统 美国国家绩效评估中的绩效衡量小组这样定义绩效管理 利用绩效信 息协助设立同意的绩效目标 进行资源配置与优先顺序的安排 以告知管理 者维持或改变既定目标的计划 并且报告成功符合目标或叙述未能达成目标 的原因的管理过程 2 0 它包括了目标设定 目标达成以及结果评估的系统 过程 代表了一个组织 政府 整合各种资源以接近目标的行为和程度 在中 国行政管理学会联合课题组的研究成果中 对政府绩效管理也给出了一个较 为系统的表述 所谓政府绩效管理 就是运用科学的方法 标准和程序 对 政府机关的业绩 成就和实际工作做出尽可能准确的评价 在此基础上对政 府绩效进行改善和提蒯2 l j 政府绩效评估在广义上等同于政府绩效管理的概念 它是指用组织的整 体战略把组织内各成员整合起来的 以结果为基础的一系列计划 管理 监 测和检查程序 狭义的政府绩效评估 则是指对政府及行政人员 政绩 的 评估 它是用一定的目标尺度 考核 判断该政府及行政人员所取得的成绩 概括地说 政府绩效评估就是根据管理的效率 能力 服务质量 公共责任 和社会公众满意程度等方面的判断 对政府公共部门管理过程中投入 产出 中期成果和最终成果所反映的绩效进行评定和划分等级 政府绩效评估以绩效为本 谋求现代信息技术在政府公共部门之间 政 府公共部门与社会公众之间进行沟通与交流的广泛运用 谋求顾客通过公共 责任机制对政府公共部门的直接控制 谋求政府管理对立法机构负责和对顾 客负责的统一 它以服务质量和社会公众需求的满足为第一评价标准 蕴涵 了公共责任和顾客至上的管理理念 它以加强与改善公共责任机制 使在管 理公共事务 传递公共服务和改善生活质量等方面具有竞争力为评估目的 2 2 1 o 相对于西方较为规范和成熟的评估制度而言 我国实施政府绩效评估起 步较晚 各种政府绩效评估制度正处于日趋发展和不断完善的探索性阶段 我国政府在绩效评估制度的规范化以及评估主体 内容 方法 标准的科学 化方面还有待改进 其中存在一个显著的缺陷是评估指标缺乏科学性 呈单 一化 在政府绩效评估体系中 指标建构是核心问题 绩效指标的设置决定 了政府工作的主要内容和努力方向 政府绩效评估追求的应该是社会效益 政府服务质量和公民满意程度的高度和谐统一 但现行政府绩效评估指标过 9 武汉理工人学硕士当代学位论文 重强调了g d p 增长率 不能全面考核政府行使其他职能的绩效 从而不能 对政府绩效做出正确的评估 在一定程度上阻碍了政府职能转变 影响政府 体制改革的进程 评估内容存在片面性甚至误导性 没有真正起到引导政府 工作向科学化 理性化方向发展的作用 因此 如何构建一套科学合理的指 标体系是进一步推进我国政府绩效评估实践 并逐步趋向科学化的关键所在 它决定着整个政府绩效评估工作的成败 按照科学发展观的要求 目前我国政府绩效评估现状 我们需要加快建 立科学的政府绩效评估体系 学习国外在政府绩效评估方面的相关经验 以 政府工作效率和公众满意度为核心 建立一整套适应我国国情的科学合理有 效的政府评估体系 本文研究的系统所用的指标体系 是参考人事部 中国 政府绩效评估研究 课题组提出的那一套用于我国地方政府绩效评估指标体 系建立 在下一章将做进一步说明指标的建立 1 0 武汉理丁大学硕士当代学位论文 第3 章政府绩效评估决策支持系统分析与设计 3 1 概述 如何提高和强化政府各职能部门的竞争意识与服务意识 最大限度地提 高政府效能是目前各级政府关注的焦点 而竞争意识和服务意识觉醒 效能 提升的关键在于对政府各职能部门绩效进行科学 严格 规范的评价 随着 现代决策技术和智能技术的发展 决策支持系统在辅助政府考核各职能部门 的政绩中发挥着越来越重要的作用 因而建立一套面向政府各职能部门绩效 管理的信息服务软件是提升决策效率的基础平台 引入绩效管理 对政府各 职能部门绩效进行科学 严格 规范的评价 对于提高和强化政府各职能部 门的竞争意识与服务意识有着重要意义 2 引 本章介绍的所建立的决策支持系统主要实现在政府绩效评估中对政府 各职能部门的政绩考核 系统借鉴了国内以往政府的绩效评估体系存在的一 些缺陷 及国内外一些优秀的设计方案 2 5 1 借助目前计算机网络及信息技术 的发展 建立一个面向公众的 有效 灵活 方便 透明的绩效评估系统1 2 引 借鉴国外优秀的绩效评价方案 融合目前国内通用的评估方法如经济审 计 目标责任制考核和公民评议法 建立面向各级责任单位的绩效评价体系 信息化架构方案供决策者参考使用 其中包括绩效评价指标体系建立 绩效 结果分析机制等 从而可以通过人机交互的信息化处理为高端决策者提供解 题和决策依据 提高决策效率的同时强化本系统的支持能力 并可适应新需 求进行功能扩展 3 2 系统设计分析与总体框架 政府绩效考核决策支持系统要求完全基于b s 结构 具有灵活的主动定 置功能 让用户在使用的过程中方便完成各项工作 实现所有设计功能 系 统中的绝大部分功能无须安装特别的软件 用户所有的应用都统一到了i e 界面上 通过i e 浏览器即可以进行操作 并且系统要易于安装和维护 当软 件需要升级的时候 管理员只需要在服务器上进行升级 无须在客户端安装 额外的软件 极大地减少了系统维护的工作量 武汉理工大学硕十当代学位论文 所建立的系统具有操作简单便捷 功能完善实用 真正达到可视化友好 人机互操作 信息化管理等特性 并且系统的功能是可用的 可操作的 即 能在一定时间内得到既定的结果 3 2 1 系统总体结构 能有效协助决策人客观评价各个职能部门的年度政府工作的状况是本 系统成功的标志 依据这个原则 政府绩效评估决策支持系统的技术实现框 架可分为三个层次 用户界面层 后台数据库层 数据挖掘及决策层 如图 3 1 表示 图3 1 系统总体结构图 1 2 武汉理 丁大学硕士当代学位论文 3 2 2 系统设计要求 系统的设计应该充分考虑用户的需求 系统整体界面要求简洁 易于操 作 功能完善实用 达到可视化友好人机互操作 信息化管理等特性 在充 分分析用户需求后 本节将概述系统的设计要求 3 2 2 1 人机界面要求 系统用户界面友好 人性化 用户操作便捷 系统具备提示功能 对用户的操作给出相应的提示 帮助用户更好地使 用本系统 系统具备错误提示对用户的不正确操作给出 警告 信息 这主要是针 对系统使用者权限和数据导入和导出操作的提示 3 2 2 2 系统性能的要求 程序以w e b 方式运行 以查询为例 响应时间为数据库查询时间与w e b 服务器处理时间 以秒为数量级 系统具备一定的安全性 灵活性 系统功能完善 设计科学合理 各模 块相互沟通形成一个整体 系统支持以键盘 鼠标等设备为系统输入输媒体设备 支持报表 各种 通知单的按原样整体打印 3 2 2 3 数据管理能力要求 1 数据容量 期限 1 5 年 容量 8 0 g 2 数据管理要求 正确组织系统中的各种数据 部分数据保存期限为十五年 其它数据 永久保存 在任意时刻能查询系统中的数据 包括历史数据 灵活的数据备份和灾难恢复能力 较强的数据库清理 优化和修复能力 3 2 2 4 故障处理要求 1 事务机制 具有事务处理机构和事务提交 回滚机制 确保在硬件或软 件出现故障时不会破坏数据库 武汉理t 大学硕士当代学位论文 2 数据库优化 数据库进行优化 3 数据库修复 修复 具有数据库优化能力 确保在数据库运行效率降低时对 具有数据库修复能力 确保在数据库损坏对数据库进行 4 数据控制 对数据库的访问进行控制 只允许指定的用户访问 3 2 2 5 安全控制 由于互联网的开放性 所以系统的安全性对于网络信息处理的正常开展 也就非常重要了 本系统在系统设计中主要从以下几个层次进行安全性设置 系统安全结构 服务器专防毒软件 用户认证 数据安全 为用户提供编写数据库存自动备份的脚本文件 实现每天非 式作时间段数据库自动备份的功能 是 功能安全 通过日志管理模块 记录下管理员的操作 对日志可以分类 查询 3 2 3 系统总体框架 政府绩效考核决策支持系统的设计思想是在充分了解综合评价的原理 和相关智能信息处理技术的基础上 总结和继承已有的理论研究和实际系统 开发经验 采用新的软件开发方法和技术 使本系统具有较为准确的评价和 分析能力 从而为政府决策者做决策时提供从信息 评价等的支持 在分析 系统需求的基础上 将本系统主要模块按功能划分 概括武汉市绩效管理各 职能部门同常管理工作及绩效评价考核等内容 管理系统共分为7 个子系统 即 绩效指标管理子系统 绩效数据管理子系统 绩效评价管理子系统 绩效数据分析服务子系统 绩效业务管理子系统 包括绩效文件管理子系统和政府公告管理子系 统 系统权限管理子系统 数据安全维护服务子系统 将其编为a g 子系统按此顺序排列 1 4 武汉理工人学硕士当代学位论文 武汉市绩效信息服务系统 上 上1 l1 l上上1 l 土 绩绩绩数绩系数 效效 效据效统据 指数评分业 权安 标据价析务限全 管管管服管管 维 理理理务理理 护 子子子子予子服 系系系系系系务 统统统统统统子 系 统 图3 2 系统组成图 3 2 3 1 各子系统总体要求 1 各子系统须在编程中各系统之间应尽量利用共享信息 2 各子系统所列表格形式均应编入程序中 并自动生成规范格式 有些 表格需要套打 有些表格需要续表时 可直接进入续表方式 直至将全部内 容按规范表格样式打印出来 3 对各子系统表格要求统计的数可进行自动统计 3 2 3 2 各子系统总体要求依据 完成各自功能需求 留有接口能和系统完美集成 各子系统功能流程图 如图3 3 所示 1 5 武汉理t 大学硕十当代学位论文 图3 3 系统功能流程图 员 3 2 4 系统模型库系统设计 模型库系统在d s s 中占有重要地位 也是整个d s s 较难实现的部分 由模型库和负责生成 操作 及维护模型的模型库管理系统组成 4 对于政府绩效评估的决策问题 总的目标比较大 需要对总目标进行分 解 分解成多个子目标或进行功能分解 在此政府绩效评估决策系统中 想 要对政府下属的各职能部门的绩效进行客观 公正的评价 不是一下子就能 解决的问题 因为考察一个职能部门的绩效不仅要考虑该职能部门在年度内 的为社会经济发展做出多大的贡献 还要考察他的其他方面 诸如 人民对 政府工作的满意度 企事业单位对政府工作的满意度 社会安全事故发生率 等等的因素 如何利用这些指标来进行有效评价 是一个相当复杂的决策问 题 3 2 4 1 问题模型 1 6 武汉理 i i 大学硕士当代学位论文 政府绩效评估问题的模型可以按以下的方法建立 假定已经确定政府绩 效评估4o l2 聊 个父级评价指标 并且每个父级评价指标的权重 为 江l2 z 置o l2 胁 子级评价指标 并且每个子级评价 指标的权重为q f 12 z 用这套指标体系来评价 mo 12 班 个政府职能部门 而某部门所使用的父级评价指标为 a k l2 n 所用的子级评价指标为b l z l2 p 其中口 表 示由所收集到的父级评价指标所组成的子集合 历表示由所收集到的子级评 价指标所组成的子集合 两级指标合起来即某一评价属性 这样就在评价属 性和评价实体之间的分配构成一个矩阵d 陆 12 n k 12 p 这样问题就变成求 x d 陆 组合的最优值 其中表示第 陆个职能部门 选用第 种评价属性 3 2 4 2 评估算法 在进行模型库的设计时 规范化指标体系是首要工作 对于评估政府职 能部门的各个指标 本文采用性态分析根据指标基本特性对指标进行规范化 即对指标的一些定性特征作详细分析 最终确定指标规范变换的模式 这些 特征包括 指标所属类型 成本 效益 待评指标值上下限 待评指 标值是否跨越难易点等 指标通常分为效益型指标 成本型指标和中间型指 标 下面就根据这三种类型指标按照指标性态的规范化方法进行探索 3 8 1 1 效益型指标规范化方法 指标原始值越大越好的指标称为效益型指标 如图3 4 所示 适用指标 原始值在不同起点等量变化 规范化值也等量变化情形 y 图3 4 效益型指标 y i c t c 一a m a x x f j r a i n 伽 x j t 习 1 7 x 3 一1 武汉理 大学硕十当代学位论文 2 成本型指标规范化方法 指标原始值越小越好的指标称为成本型指标 指标原始值在不同起点等 量变化 规范化值也等量变化情形 y 图3 5 成本型指标 y c c 一乞 蕊m 丽a x x 丽i x i j 3 2 3 中间型指标规范化方法 中间型指标的公式可由成本型及效益型的公式组合而来 此处不再赘 述 根据指标性态和指标类型进行定性定量规范方法可以按照以下步骤完成 指标动 静态分析 属性值上下限分析即 性态分析 必要时应请有关专家协助指导确 定 定量刻画 确定待定系数 规范化 反馈 修1 改 直至满意 对各项指标进行规范后 则可对政府职能部门进行考核 指标考核 采用加权和法 3 2 1 可行考核结果 e 巩 b l i r 则对第n 个职能部门的年度考核总成绩可得 e2 e a p 如对第k 项父 3 3 3 4 3 2 5 系统指标体系设计 如前章所述 建立一套科学的 合理的政府绩效评估考核指标是非常必 武汉理上大学硕十当代学位论文 要的 对政府职能部门的绩效考核不仅表现在经济的增长 而且还要表现在 社会的进步和人们生活质量的提高上 要恰如其分地评估社会经济发展中政 府的地位和作用 不仅考察 g d p 问题 还要考察公众对政府的满意度 要在评估过程中要有社会公众的广泛参与 1 7 因此考察需要 本文讨论的政 府绩效评估决策支持系统建立起二级指标