作业许可流程-1.ppt

作业许可流程 课程提纲 一 作业许可的目的 范围及准备二 作业许可流程介绍三 资质与职责四 作业许可审核五 作业许可相关管理规定六 作业许可管理解释条款七 作业许可流程模拟练习及答疑 2 培训目标 熟悉作业许可流程管理规定掌握作业许可流程管理 应用技能 3 实施作业许可管理 目的在于通过危害识别 制定完善的工艺方和作业方安全 技术措施 明确相关人员职责和工作标准 强化沟通 有效控制直接作业环节风险 确保工艺安全 是一种在现场管理层与现场监督 作业人员之间的沟通交流手段PTW系统是最基本的安全管理工具风险控制措施的载体绝不仅是允许作业的审批手续 1 作业许可 PTW 的目的 一 作业许可的目的 范围及准备 4 第二条在分公司所辖的生产 生活 施工区域内除工艺操作 设备巡检以外的所有风险作业活动都需要办理作业许可 作业许可具体实施范围以各二级单位审批后发布的 风险作业管理目录 为准 2 作业许可适用范围 5 第五条根据风险大小 公司所辖生产 生活 施工区域内的作业活动分为A B C三类 A类作业包括 进入受限空间作业 动土作业 高处作业 移动式起重作业 临时用电作业 动火作业 管线与设备打开作业等 以及非计划性维修工作 交叉作业 缺乏操作规程的工作 屏蔽报警 中断连锁和停用安全应急设备等风险较高的作业 B类作业为一般风险作业 C类作业为低风险作业 不需要办理作业许可 3 作业活动分类 6 风险评估矩阵及作业活动分类原则 7 第六条各二级单位应对本单位所辖生产 生活 施工区域内的作业活动进行盘点 分类 整合 发布本单位的 风险作业管理目录 并至少每年进行一次评审 未列入 风险作业管理目录 的其它作业活动 均应按A类作业进行管理 4 风险作业管理目录 8 风险作业管理目录一览表 9 第十八条公司所属基层单位应根据 风险作业管理目录 中列举的作业活动 预先编制基础工作前安全分析表及标准隔离方案 经基层单位相关业务管理部门 HSE部门审核后 由主管领导批准发布实施并形成资料库 当识别出新的作业活动或原有作业活动环境发生变化可能产生新的危害时 应补充或重新制定工作前安全分析表和标准隔离方案并及时更新资料库 基层单位应至少每半年评审一次基础工作前安全分析表和标准隔离方案 二级单位应至少每年对各基层单位的基础工作前安全分析表和标准隔离方案进行一次审核 5 基础JSA及标准隔离方案 10 工作量盘点 分类 编制JSA 隔离方案 作业方案 工作量盘点 按场站 系统 性质 类别排序 对性质 风险类似的作业整合 分类 根据作业类别编制JSA根据作业内容编制隔离方案 作业方案 2 1 3 第十九条工作前安全分析是作业许可审批的基本条件 编制工作前安全分析表时 基层单位应指定工作前安全分析小组组长 组长选择熟悉工作前安全分析方法的管理人员 技术人员 HSE人员 作业人员 操作人员开展JSA 一 已编制基础工作前安全分析表的作业活动 申请该类作业许可前 作业申请人应根据具体的作业活动特点和环境 参考基础工作前安全分析表 审核 修订 完善本次作业的工作前安全分析表 6 工作前安全分析表 12 二 对下列特殊作业活动 在作业申请前必须到作业现场进行工作前安全分析关键性吊装作业 特殊高处作业在无法实现有效隔离的含有易燃易爆 有毒有害介质设备设施上的动火作业 管线与设备打开作业 受限空间作业 临时用电设备在5台及以上或设备总功率在50kW及以上的临时用电作业装置区域内机械开挖动土作业 一年以内 集团公司内曾经发生过一般 A级 及以上事故的作业 首次在基层单位进行的作业 未编制基础工作前安全分析表的作业 签发人 A类作业批准人或上级认为需要到现场进行工作前安全分析的作业 13 目的 可靠隔离能量和有害物质 防止触电 中毒 窒息 火灾 爆炸等重大事故隔离标准 优选物理性断开 盲板 双阀 单阀要有额外控制措施 靠近被隔离设备 方案编制由工艺工程师按最新版P ID编制 明确可靠性检测要求和工艺配合措施 必须现场核对 方案审核HSE专业人员参与审核 确保符合隔离标准 额外风险削减措施恰当批准 发布由生产主管领导批准发布 按受控文件管理方案模板 见 系统隔离 课件 7 标准隔离方案 14 二 作业许可管理流程 10步骤 15 获得生产部门有效派工单 审批的作业方案或工作计划派工单位指派作业项目负责人作业项目负责人审查 作业方案和应急预案作业申请人 安排作业人员 工具 工期计划准备工程材料及备件进行工作前安全分析 审核 修订 补充到现场编制准备特种作业人员的资质证书 1 作业计划与准备 16 申请人依据经过审批的施工方案或工作计划提出申请 填写作业许可证申请栏 准确描述作业内容 范围 提供作业地点 工器具 工期 人员计划等信息 填写特种人员及安全监护人名字 申请人提供相关资料 如 工作前安全分析表 特种作业人员的资质证书 施工方案和应急预案 相关附图 如工艺流程图 平面布置图等 作业项目负责人签字 承诺管理与协调作业活动的安全 质量 进度 2 作业许可申请 17 作业许可签发人受理作业许可申请 作业许可证签发人负责对作业许可申请进行书面审查作业的详细内容 相关支持文件 包括工作前安全分析表 施工方案 应急预案 作业区域相关示意图 特种作业人员 申请人 监护人 作业项目负责人资质签发人审查申请人提交的工作前安全分析 必要时要求申请人与项目负责人去现场核实 重新编制 进一步进行危害识别 补充 完善安全措施 必要时征询相关专业人员建议 根据危害识别 签发人确定工艺配合措施 审核隔离方案 制定作业过程中应采取的所有安全措施 在 主 JSA上补充额外安全措施 包括应急措施 安全监护 监督 劳动保护要求 规定气体检测及监测要求 对于A类作业 签发人应将受理完毕的作业申请资料呈送 类作业批准人书面审查 再由签发人签发作业许可证 签发人指定属地监督进行开工条件确认 并沟通开工条件及监督要求签发人负责办理相关辅助票证 并安排落实签发人与相关方沟通A类作业批准人审查作业必要性 措施和时机 指定首日开工条件确认人 3 作业许可受理与书面审查 18 对于B类作业 签发人完成书面审查和制定工艺准备和作业过程安全措施后签发作业许可证 签发作业许可时 签发人与作业申请人沟通作业危害 相关安全要求 措施 应急程序及开工条件 4 作业许可签发 19 属地操作人员落实排放 置换 系统隔离 隔离有效性验证 气体检测 上锁挂牌等措施 签发人或签发人委托属地监督现场核查后与作业申请人进行工作界面现场交接 井站属地监督与作业许可签发人电话沟通 请示 汇报 5 工作界面现场交接 20 6 作业方现场安全技术交底 21 每班开工前 作业申请人在属地监督配合下 组织全体作业人员 监护人员在作业地点进行现场安全技术交底 确保作业人员理解并遵守作业程序和安全规定及要求 作业申请人应逐项落实规定的安全和技术措施 作业项目负责人参加B类 组织A类作业首次现场安全技术交底 确认材料备件符合设计所有作业人员签字 确认理解并承诺遵守规定的所有安全 技术要求 6 作业方现场安全技术交底 22 已与受影响的相关方进行沟通 确认 已完成现场安全技术交底 检查机具的完整性和安全性 特种作业人员 申请人 监护人 作业项目负责人与许可证指定人员相符 作业许可证其他指定人员到场 系统隔离 置换 吹扫 隔离有效性检测合格 完成上锁挂牌 7 开工安全条件确认 作业设备内部 外部环境气体检测合格 个人防护用品配备齐全 作业方案 工作前安全分析表及作业许可证中提出的其他安全措施落实到位 首次开工 作业项目负责人到场 确认材料 备件符合设计要求 并组织A类作业首次现场安全技术交底 属地监督负责开工条件确认 现场确认内容包括但不限于 以上条件逐项在作业许可票证及工作前安全分析表上确认完成 属地监督在作业许可证上签字确认后允许开工 23 第三十一条作业监护和监督所有实行作业许可管理的作业 作业方指派现场安全监护人 进行全程监护 A类作业安全监护人专职监护 不做与监护无关的活动 所有实行作业许可管理的作业 属地单位指派现场监督人 作业项目负责人在作业期间对项目的安全 质量和进度进行管理和协调 并对作业质量进行控制 指定的安全监护和监督不到场 不得开工作业 作业方安全监护在作业期间离开作业地点 作业活动必须暂停 8 受控作业 24 作业许可证有效期由签发人确认 同一作业在有效期内可以续签 作业时间不得超过7个有效工作日 作业许可使用期限不得超15天 超出期限必须重新办理作业许可 对于工厂 指净化厂 LNG 化工厂等基层单位 作业活动 若一个连续作业班次结束时作业未完成 作业许可证交回签发人 次日续签前 作业许可签发人或安排属地监督重新确认安全条件和设备状态后进行工作界面交接 对于井站作业活动 若一个连续作业班次结束时作业未完成 作业许可证交回属地监督 属地监督电话汇报给作业签发人 次日续签前 属地监督重新对作业安全条件和设备状态确认符合要求后 电话请示签发人同意 属地监督与作业申请人进行工作界面交接 9 作业许可续签 25 作业许可证关闭前 作业申请人签字确认工完 料净 场地清 作业项目负责人签字确认作业质量合格 具备投复运条件 对于工厂 指净化厂 LNG 化工厂等基层单位 由作业许可签发人现场检查合格后关闭作业许可证 具备解除隔离条件时 由作业许可签发人签字确认并安排解除隔离 对于井站 由属地监督现场检查合格后关闭作业许可证 并报告作业许可签发人 作业许可签发人确认解除隔离条件具备时 安排属地单位解除隔离 由属地监督在许可证上确认签字 作业完成 作业取消 作业许可证到期三种情况下均应对当前作业许可票证进行关闭 10 作业许可证关闭 26 三 资质及职责 第七条作业许可涉及的作业申请人 签发人 A类作业批准人 专业人员 作业项目负责人 属地监督 安全监护 隔离执行人 气体检测员 审核员都必须接受作业许可管理规定培训 取得培训合格证 由二级单位授予相应资格 27 第八条作业申请人一般为该项作业活动的现场具体负责人 其主要职责包括 做好作业活动计划和各项准备工作 参照基础工作前安全分析表 组织开展本次作业的工作前安全分析 或去现场编制JSA 负责作业许可申请 开展作业现场安全技术交底 确保参加作业活动的全体成员理解并遵守作业程序和安全规定及要求 负责与生产单位进行工作界面交接 负责作业人员及设备 设施的安全 落实各项安全技术措施 作业期间不得离开作业区域 每个申请人可以同时申请多张作业许可证 但同一时间段只能组织一项作业 原则上每张作业许可证只对单项作业活动有效 不允许一张许可证覆盖多个作业地点 1 申请人资质及职责 28 第九条作业许可签发人作业许可签发人应按照 谁主管 谁负责 和属地管理的原则分级确定 通常应是属地单位生产部门的管理人员或技术人员 其主要职责包括 受理作业许可证申请 进一步开展危害识别和风险分析 审核 工作前安全分析表 补充 完善安全措施 必要时可要求申请人与作业项目负责人到现场核实 重新编制 或征询专业人员建议 审核隔离方案 确定工艺配合措施 确定作业过程中安全措施 监护 监督及劳动保护要求 规定气体检测与监测要求 指定属地监督 与属地监督沟通开工条件及监督要求 签发作业许可证时 与申请人沟通作业危害 相关安全要求 措施 应急程序及开工条件 组织与施工单位进行工作界面交接 确认隔离解除条件 2 签发人资质及职责 29 第十条 类作业批准人 类作业批准人应按照 谁主管 谁负责 和属地管理的原则分级确定 通常应是生产或项目的主管领导 其主要职责包括 审查A类作业活动的必要性 作业安全措施的适应性和实施作业活动的时机 指定首次作业开工条件现场确认人 3 A类作业批准人资质及职责 30 第十一条专业人员专业人员是指工艺 设备 仪表 电气 消防等专业的技术人员 本规定所指专业人员应具有助理工程师 技师及以上职称 其主要职责包括在本专业范围内对作业活动提供专业技术支持和建议 4 专业人员资质及职责 31 第十二条作业项目负责人作业项目负责人由项目管理单位或部门指派 可由项目经理 甲方管理人员或技术干部担任 其主要职责包括 审查作业方案组织A类作业首次现场安全技术交底 对作业的安全 质量和进度进行管理和协调 开工前确认工程材料 备件符合设计要求 对作业过程质量进行控制 作业结束后确认作业质量合格 并检查确认现场安全状况 5 作业项目负责人资质及职责 32 第十三条属地监督属地监督是属地单位指派的现场监督人员 对于A类高风险作业 可由上级指派人员进行现场共同监督 属地监督主要职责包括 参与工作界面交接和现场安全技术交底 负责开工条件确认 检查机具的完整性和安全性 确认工作前安全分析表和作业许可证上制定的所有安全措施落实到位 核实作业许可证上批准的特种作业人员 确认申请人 作业项目负责人以及作业许可证上指定的安全监护 安全监督等相关人员已到场 对A类作业全过程监督 对B类作业巡查监督 6 属地监督资质及职责 33 第十四条安全监护安全监护为作业方指派人员 其主要职责包括 作业过程中对作业人员实施全程安全监护 A类作业时 安全监护应为专职监护 不得开展与监护无关的其它工作 7 安全监护资质及职责 34 第十五条隔离执行人隔离执行人为属地单位指派人员 其主要职责包括 执行隔离方案规定的隔离要求 进行隔离有效性检测 负责解除隔离 8 隔离执行人资质及职责 35 第十六条气体检测员气体检测员一般为属地单位人员 其主要职责是在作业现场实施作业许可证规定的气体检测与监测 9 气体检测员资质及职责 36 第十七条作业许可审核员作业许可独立审核员一般为HSE部门人员或HSE监督人员 其主要职责是对作业许可执行情况进行独立的符合性审核 基层单位行政主要领导 分管生产 安全的领导干部应取得审核员资格 每月应至少参与一次作业许可制度执行情况的审核 10 作业许可审核员资质及职责 37 授权人员培训矩阵 38 遂宁作业区作业许可相关人员授权 39 十类人员关系 40 四 作业许可审核 第三十二条由作业许可审核员对作业许可管理规定执行情况进行审核 以确保与作业许可管理规定有关人员履行各自职责 正确执行作业许可规定和其他有关工作标准 质量安全环保部门制定年度作业许可周审 月审 季审计划 计划中明确审核人员 审核内容 覆盖率 一 日审 基层单位对当日发生的作业活动 应指派独立审核员按照 作业许可日审核表 进行审核 现场审核不少于一项作业 审核记录及结果统计表当日报送本单位领导及业务管理部门 二 周审 基层单位生产 HSE部门按照 作业许可周审核表 组织周审 各部门审核的内容应至少包含一项作业活动全过程 并审查独立审核员的工作及票证归档管理工作 三 月审 基层单位行政主要领导 分管生产和HSE工作的领导按照 作业许可月审核表 组织月审 审核内容应至少包含一项作业活动全过程 并审查独立审核员 部门周审工作及票证归档管理工作 四 季审 二级单位生产管理 质量安全环保部门组织季审 各部门审核内容应至少包含一项作业活动全过程 并审查独立审核员 基层单位部门 基层单位科级领导审核工作及票证归档管理工作 分公司各级主要领导 分管生产 安全环保工作的领导 以及各生产 安全环保部门的领导应关注作业许可制度执行情况 并在个人安全行动计划中明确参与审核的频次 各级HSE监督部门应将作业许可制度审核作为重要内容纳入日常监督检查工作 三级单位HSE管理部门每周 二级单位HSE管理部门每月对审核结果进行分析 提出改进建议 41 1 作业许可流程执行效果独立审核评价标准 42 2 作业许可流程执行效果外部综合评价标准 43 3 每日独立审核汇总 示例 44 五 作业许可相关规定 第二十八条涉及到 进入受限空间作业安全管理规定 生产作业场所动土作业安全管理规定 高处作业安全管理规定 吊装作业安全管理规定 临时用电作业安全管理规定 工业动火作业安全管理规定 管线与设备打开作业安全管理规定 的按照公司相应的管理规定执行 1 安全措施与监督 45 第二十九条系统隔离按 能量隔离安全管理规定 执行 2 能量隔离 46 第三十条气体检测与监测作业许可证签发前 签发人在作业许可证中注明气体检测和监测要求 工作界面交接之前 对可能存在缺氧 富氧 有毒有害气体 易燃易爆气体 粉尘的作业环境 都应由气体检测人员按标准和安全规定进行气体分析 初始气体检测结果30分钟内有效 连续气体监测中断30分钟以上应由授权气体检测员重新检测 对于进入受限空间作业 首次气体检测合格后在受限空间内特定位置悬挂气体检测仪进行连续监测 在作业实施过程中 对可能存在缺氧 富氧 有毒有害气体 易燃易爆气体 粉尘的作业环境 作业人员佩戴气体检测仪进行连续气体监测 并由具备气体检测资质的属地监督佩戴气体检测仪进行监测 类作业连续监测 类作业至少每隔 小时复测或连续监测 监测结果每2小时记录一次 并填写在作业许可证中气体检测应根据作业特点 分别记录系统内及作业点外部环境气体检测数据 3 气体检测与监测 47 第三十三条当发生下列任何一种情况时 现场所有人员都有责任立即终止作业 取消作业许可证 并告知作业签发人许可证被取消的原因 作业许可证关闭 作业环境和条件发生变化而影响到作业安全时 作业内容发生改变 实际作业与作业计划的要求发生重大偏离 签发人制定的控制措施无法实施 发现有可能发生立即危及生命的违章行为 现场发现重大安全隐患 作业申请人发生变更 事故状态下 第三十四条当正在进行的工作出现紧急情况或已发出紧急撤离信号时 所有的许可证立即失效 4 作业许可其他规定 48 第三十五条作业许可证一旦被取消应立即停止作业 若再开始作业 应重新申请作业许可证 第三十六条应急处置可以在作业许可签发人保证作业人员安全的前提下 按应急预案实施作业 作业完成后两小时内补办作业许可证 补办作业许可证的活动所采取的安全措施应事后严格审核 第三十七条升级管理国家法定公休节日及特殊 重大活动期间原则上不得安排A类作业 若确有必要 所有 类作业活动必须由上级单位确定作业活动的必要性并批准作业 由二级单位主管领导或指派部门负责人到现场组织实施 签发人 批准人或上级单位认为应升级管理的 应实行升级管理 49 第三十八条涉及两个及以上单位的作业需由上级单位组织审批HSE作业计划书 施工方案 协调相关作业活动 第三十九条新 改 扩建作业项目独立于基层单位生产装置区域或系统外的新 改 扩建作业项目 由相应项目主管部门签发作业许可证 或由项目主管部门委托具备能力的承包商进行作业许可管