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关于项目施工过程中间签证与索赔的思考青年路桥公司 李 蕾 追求利润，实现盈利是企业经营的最终目标，也是企业生存与发展的支撑点。项目施工的利润也是施工企业经济的源头。换言之，企业的利润是依靠各个项目实现利润的汇集而形成经济的良性循环。这一观点是被愈来愈多的管理者所意识到并以其作为指导企业行为的出发点。然而，我国建筑市场的现状还很欠规范、法制程度也不完善，发包方与承包方难以形成平等的经济合同关系。企业之间为了争取中标开展激烈的竞争，压低标价牺牲部分应得权益而向业主方提供名目繁多的优惠争取中标击败竞争对手，而发包方利用“僧多粥少”的买方市场的有利位置，则压标价、卡工期、苛求质量，甚而有时在“三通一平”、“支付拖欠”等方面变向违约转嫁合同承诺责任，迫使承包商委曲求全、举步为艰。这些严峻现实使许多施工企业管理者感到难以摆脱的经营困惑与经济风险。随着WTO的加入与合同法、建筑法的施行，建筑市场经过不断整顿，走向与国际市场接轨的道路。我国的建筑企业将参与公开竞标,市场走向规范化。同时我们施工企业也面临更大的挑战;并且也是逐步争取平等竞争、提高企业素质的契机。因而我们逐步实现国外盛行 “低中标、勤签证、高结算、善索赔” 的经营手段便成为可能。但，作为在风险中立于不败的施工企业要适应变化了的市场客观，必须靠自我提高、自我约束才能实现。只有在经营中不断“开源”与“截流” ，才能实现经济的良性循环。在项目施工过程中提倡“干得多、算得清、要得快” 、“君子爱财，取之有道” 。建筑工程的特点是施工工期长，技术质量要求高，新工艺、新技术、新材料不断引用，因而工程造价中含有许多不确定因素。诸如现场施工条件的变化，社会需求影响的变化，工程设计的局部变更及工程实物量的增减变化，材料价格的增减变化，政府对规模、规范、定额标准的调整以及合同条款中的缺陷和业主付款、支付责任的违约等，根据法律、惯例和合同的规定，对并非由承包商自己的过错而应属于对方责任造成的损失和合同外的投入，施工管理责任者都应利用法律对自己的权益寻求保护依据，不失时机地搞好现场签证。提出有力据的基础资料，向对方提出赔偿的要求是一种精明的管理人员正常的经营手段。作好施工过程中现场签证，进而及时汇集合同外施工投入的各种技术、经济基础单据提出索赔是增加工程成本收入、弥补中标标价低以保证成本创利的重要措施。因此提高职能管理部门与专业人员施工签证理赔的意识与方法及理赔过程中的工作应变能力是施工企业经营管理的一个至关重要的内容。诚然，业主对承包者的理赔申报会有各种阻挠的。经验与现实告诉我们得不到顺利的索赔有诸多因素，譬如业主回避、拖延、转嫁行为，监理的苛刻，合同仲裁方的偏执等等都属于甲方行为。而承包方的索赔意识不足或缺乏、据理坚持能力以及理赔手法的简单、应变能力差和力据不清晰都是不能达到理想索赔的目的。归纳以上原因其行为都是意识所决定的，影响双方意识的主要盲区是法律意识薄弱。本文不对签证、索赔的程序与方法作过多赘述，而所思考重点是作为施工企业在索赔过程控制中的工作意识缺乏和应注意问题的阐议：一、 建立法律观念，用法律保护自己的权益经验和现实告诉我们由于前面所叙述的合同双方难能形成经济平等的合同双方的现状延续多年，使施工企业管理者形成“花人家钱，干人家的活、赚人家的钱我就得听人家的话” “上帝是得罪不起的” 的想法。这种想法是被动地成全业主行为，主动地放弃自我权益保护不能认识到自己是合同双方平等的意识缺陷。试想国外的承包商如果在我国建筑市场上承揽大型工程中标后能为此懦弱地对待我们的业主吗？或换位思考，我们的管理者现实意识如果到国外承揽工程投标能够达到“中标靠降价、盈利靠索赔”的目的吗？笔者也看到现实的状况。要使业主摆正位置，互相尊重，则承包方必须在方法上、行为艺术上求得业主理解。使业主接受合同承诺是需要耐心的灵活多变的工作技巧。在工作方法上要有弹性度和坚韧度。“把用户作为上帝”是我们的服务宗旨，在经济合同关系上应该是经济平等的，服务决不是免费的早餐。二、 熟悉合同，研究合同要熟悉工程合同，合同文件是索赔的依据。索赔是合同管理的继续，特别要研究合同条款的精准含义。比如条款中有“必须” “应该” “为宜” 和许多需精准思考的含义都与索赔有一定关系。假如业主在施工阶段过程中将“为宜”的措施强调为“必须”的指令，则就具有强使乙方行为。根据条文含义就有向甲方索赔的依据。在施工过程中，要随时随地的将实际情况与合同规定相对照，一旦出现与合同不符的情况应立即整理索赔资料，组织索赔工作。三、 项目管理层应普遍提高索赔意识的自觉性在上一小题中提到“要随时随地”和“组织索赔工作”其含义是说索赔工作要有时间性、空间性与组织性。这就不是一个部门、一两个职能管理人员的事。应该是各级人员或各部门共同捕捉合同外的投入信息，及时提供索赔依据形成部门间的信息传递系统，组织完整的力据，有主责部门按索赔程序执行现场签证。比如在某立交工程施工中，当地政府指令该工程要创为“全优工程” ，经业主与承包商议订执行政府决定，形成会议纪要。施工单位组织班子拟定创“全优”组织实施计划报业主审定呈政府主管部门批准开展施工过程中的“创优活动” 。但中标前并没有“创优工程”规定，这便是合同外投入。施工技术部门就应根据实施创优计划中的技术投入、程序控制、工艺改进、人员培训、实验检验标准、施工设备选型以及材料选择的改进提出量化要求，教育部门、设备部门、材料部门、现场管理、文明施工、宣传组织部门都应按创优计划中拟定措施的投入量计算出费用的增加量。随着“创全优计划”实施与深化过程，合同部门都应向监理和业主提供合同外投入的基础资料，由监理确认签证。在“创全优”的实施过程中由拟定规划到实施控制对承包方来说都应树立一个“优质优价”的概念。因而一切部门都应树立“算投入、集资料”的经济头脑。实现“干得多、算得清、要得快” ，某一个部门拿不出索赔的力据来或因索赔资料的不完备都会导致索赔失败，使应得的费用流失。以上例子可以说明索赔工作不能仅仅认为是一个部门、一两个人的事情，而是多元、多方位、具有时空感的工作。四、 应充分认识索赔工作的法定时限性，力求达到索赔时效。法律保护存在一定的时限性，这在合同有明确条款。必须充分认识到要争取在时限期内完成大量的资料汇集可能有一定难度，这就要求认真起草现场签证报告，利用合同赋予的索赔签证权把事实先签证确认。签证报告力求及时、实际证据准确、语言要言简意赅。如果忽略了法定时限性这个问题就会导致索赔权力的流失。五、 建立索赔工作文档记录和资料保管制度现场签证索赔文件收发应及时登记，建立文档记录。在反复追索时，文档记录都成为备忘录的作用。例如：某工程办理索赔文号为“市政03- 索字05号 年月日发 收文人 ” 报告呈递业主后，往往业主将拖着不予回复。按合同条款中规定“天不予回复应视为默认” ，但业主有的是不理这条的。仍然不予回复，则应再呈追索报告：“我方于月日提出市政03- 报告,由贵方先生签收,至今已超出合同条款规定的时限回复期，我方是否认为贵方已经承认05号报告内容，请回复。” 这个“追索报告” 实际是一个备忘录，敦促甲方按规定回复，有时承包方应不厌其烦地一次次追索，最后到结算期视作业主违约合同仲裁依据。