论文 工程项目风险管理与效果评估.doc

国家项目管理师项目管理论文工程项目风险管理与效果评估项目管理师报名：扣扣：一九四四七八三二九四目 录1 工程项目风险管理效果评估的含义- 1 -2 工程项目的风险的分类- 1 -3 工程项目的风险辨识与评估- 2 -4 工程项目的风险规避- 2 -4.1 加强合同的风险管理- 2 -4.2 通过工程索赔将风险转化为利润- 2 -4.3 利用合同形式进行风险控制- 3 -5 工程项目风险管理效果评估的主要内容- 3 -5.1 风险管理决策效果评估- 3 -5.2 风险管理方案实施情况效果评估- 3 -5.3 风险处理技术效果评估- 3 -5.4 风险管理经济效益评估- 4 -5.5 风险管理社会效益评估- 4 -6 工程项目风险管理效果评估的程序- 4 -6.1 建立效果评估机构- 4 -6.2 评估内容的确定- 4 -6.3 建立一套科学的评估指标体系- 4 -6.4 资料、数据的搜集- 5 -6.5 资料、数据整理- 5 -6.6 比较分析- 5 -6.7 总结、反馈- 5 -7 工程项目风险管理效果评估的主要方法- 5 -7.1 影响评估法- 5 -7.2 效益评估法- 5 -7.3 过程评估法- 6 -7.4 系统综合评估法- 6 -8 工程项目风险管理效果评估的要求- 6 -8.1 评估的独立性- 6 -8.2 评估的可信性- 6 -8.3 评估的实用性- 6 -8.4 评估的透明性- 6 -8.5 评估的合作性- 6 -8.6 评估的反馈性- 7 -参考文献：- 7 -工程项目风险管理与效果评估摘要：文章简要分析了工程项目风险管理的分类、项目结构系统风险以及项目的行为主体产生的风险等项目风险要素，提出了工程项目风险的控制原则和管理对策以及风险管理效果评估的程序、方法以及对于项目顺利运行的意义。关键词：项目管理；风险管理；效果评估工程项目风险管理效果评估是在风险管理方案经过一段时间的实施后，才能评估其效果，而且方案的实施程度对工程项目风险管理效果有直接影响。因此，我们提出了工程项目风险管理效果评估的概念及如何恰当地进行工程项目风险管理效果评估问题，以供研究探讨。 1 工程项目风险管理效果评估的含义 工程项目风险管理效果评估是指工程项目实施风险管理方案后的一段时间内（半年、一年或更长一些时间），由项目风险管理人员对工程项目风险管理相关环节进行回访，考察工程项目实施风险管理方案后管理水平、经济效益的变化，并对工程项目风险管理全过程进行系统的、客观的分析。通过风险管理活动实践的检查总结，评估风险管理问题的准确性，检查风险处理对策的针对性，分析风险管理结果的有效性；通过分析评估找出成败的原因，总结经验教训；通过及时有效的信息反馈，为未来风险管理决策和提高风险管理水平提出建议。 在整个建筑工程项目施工的全过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡、财产损失和其他经济损失具有不确定性。工程风险与工程项目全寿命过程是紧密相关的，同一般产品生产过程比较，建筑安装工程项目的施工工艺和施工流程是非常复杂的，相关因素也很多，因而期间潜伏的工程风险就具有不同于一般风险的特殊属性。 2 工程项目的风险的分类工程项目的风险按照产生的原因及其性质分类可分为：政治风险。指工程项目所在地政治背景与变化稳定与否，也即指权力机关效率和权力机构的作用是否良好。这种风险是企业所无法左右。经济风险。指国家经济状况、实力、发展趋势等方面的问题可能给工程项目造成的不利影响。这种风险也是企业无法左右的。合同风险合同中，条款内容不恰当或与国家条款相违背时，可能造成巨大风险。这种风险危险性较大。技术风险。一些技术条件的不确定性可能带来风险。不可抗力风险。当事人事前无法预计、无法抵御的突发事件、自然灾害、国家政府的专制行为以及国家颁布的具有追溯效力的法规可能带来的风险。市场(信用)风险。由于市场不健全、不完善、交易主体行为不规范和市场秩序混乱等问题给工程项目造成损失。3 工程项目的风险辨识与评估对存在于项目中的各种风险根源或不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类，以便采取不同的分析方法进行评估。如专家调查法、故障树分析法、检查表法。再通过各种风险分析技术，采用定性或定量分析方法，估计各种风险的风险度。工程风险评估作为联系风险辩识和风险管理的纽带，以系统性、谨慎性、相对性、定性估计与定量估计相结合为原则，依据概率推断原理、惯性原理(属于经验法)、类推原理(即说明相关因素的变化对某一特定因素的影响)和大数定律(即利用大量随机现象平均结果呈现出的稳定性规律进行分析)，将各种风险对项目的影响程度尽量给予量化描述，反映出种种风险间相互作用，使业主全面理解，为选择正确管理措施打下基础。在工程风险辩识和估计的基础上，综合考虑风险属性、风险管理的目标和风险主体的风险承受能力，确定工程风险和风险处置措施对系统的影响程度的工作。一般来讲，工程风险估计的方法有：CIM模型，又称控制区间记忆模型，AHP法是定性定量分析相结合的方法，MAC法即最小可接受准则法，该法从保险公司角度进行风险评估。当索赔概率大于5O%时，该项目投保不予受理：工程风险模糊估算法，在分析风险事件发生概率和结果缺乏历史数据时，该法既回避定量描述，又解决了模糊性语言描述的不准确和不完整的弊端。4 工程项目的风险规避4.1 加强合同的风险管理工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。例如，在FIDIC合同条件中，明确规定了业主与承包商之间的风险分配。如果业主的合同条件与FIDIC合同条件不同，应进行逐条的对比研究，分析业主为什么要修改这一条，是否隐含着风险。4.2 通过工程索赔将风险转化为利润工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔，合同就不能体现其公正性，因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛，比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等，这些都属于可计量风险的范畴FIDIC红皮书关于工程索赔条款，形成了独立的主题。我国建设工程施工合同示范文本关于工程索赔也作了相应的明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。尽管工程索赔的解不是唯一的，但却是可以计量的。利用合同条款或推断条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段，也反映出项目合同管理的水平。4.3 利用合同形式进行风险控制根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，降低工程的合同风险。例如：对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险量较小，可以采用自留加风险控制策略，用总价合同的报价方式;对予工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险量较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给甲方;对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大风险，只能用成本加酬金合同，将工程风险全部转移给建设方5 工程项目风险管理效果评估的主要内容 目前国内外尚未建立统一的工程项目风险管理效果评估内容、方法和指标体系，对工程项目风险管理来讲，需要一套符合风险管理规律、符合现代工程项目管理理论要求的风险管理效果评估内容、方法、体系和模式。 5.1 风险管理决策效果评估风险管理决策效果评估是评估现时工程项目所面临的风险状况和风险管理决策执行的实际情况，验证风险管理前作的风险预测及对工程项目风险抵御能力分析是否正确，并重新评估风险管理决策是否符合工程项目发展的需要。 5.2 风险管理方案实施情况效果评估风险管理方案实施情况效果评估主要是评估风险管理各环节工作实际成绩，总结各环节的经验教训，找出每个阶段的工作对实际风险管理效益与预计风险管理效益的偏差程度。 5.3 风险处理技术效果评估风险处理技术效果评估是通过风险处理方案实际执行后的经济技术参数与执行前预测的数据对照比较，使工程项目进一步了解风险处理方案的实际情况，找出存在的差距，检验风险处理方案设计的正确程度，为新风险处理方案的评审提供依据。 5.4 风险管理经济效益评估风险管理经济效益评估是对实施风险处理方案后工程项目的实际财务状况进行再评估，并与风险处理方案实施前指标对比，分析偏差原因，提出改进措施，亦为今后风险管理决策提供参考资料。 5.5 风险管理社会效益评估风险管理社会效益评估是分析工程项目风险管理对社会发展目标影响和贡献的一种方法，包括环境影响评估、社会影响评估、经济影响评估等多方面内容的综合评估分析，并作出风险管理效果评估的综合结论。 6 工程项目风险管理效果评估的程序 工程项目风险管理效果评估应有一个严密、科学的工作程序，效果评估工作才能井然有序地展开，评估结果才具有客观性和权威性。工程项目风险管理效果评估可分7个步骤。 6.1 建立效果评估机构建立在工程项目经理直接领导下的风险管理效果评估小组，其主要成员应由具有丰富的调查统计经验的人员组成。风险管理效果评估小组的职责是领导、组织、协调风险管理效果的评估工作，包括评估工作计划的制定、指标体系的设定、经费预算、进度、人员培训等。 6.2 评估内容的确定评估内容要根据工程项目风险管理性质是项目局部风险管理还是项目整体性战略风险管理；风险管理内容是为加强风险管理打基础还是为促进工程项目生产技术进步上水平；风险管理目的是侧重于扭转眼前的被动局面立足于工程项目长远发展等不同要求来具体确定。对工程项目局部风险管理应侧重于定量分析计算，以考核实施风险管理方案前后的直接经济效果；而对于工程项目整体性战略风险管理等宜采用定性和定量相结合，以定性分析为主的方法，评判工程项目风险管理在打基础、上水平、增效益、提高工程项目素质方面的积极作用。总之，评估工程项目只有围绕着工程项目风险管理原来规定的任务来确定，才能有的放矢。 6.3 建立一套科学的评估指标体系效果评估小组根据工程项目自身特点、风险管理进展情况，建立一套较为客观且可操作的指标体系，制定评估指标应遵守科学性和可操作性原则，使风险管理效果评估工作能够全面、客观地反映出工程项目风险管理实施效果。 6.4 资料、数据的搜集这是效果评估工作的一项十分重要的基础工作。它关系到效果评估结果的客观、准确与否。工作人员应按照效果评估指标体系，在工程项目内外广泛深入地进行资料收集工作。资料搜集方式，可采用访问式、问卷式以及查阅历史资料等方式。在搜集过程中，力争做到全面、准确，为下步分析工作奠定基础。 6.5 资料、数据整理将获得的资料、数据进行分类和统计。在整理过程中，应采用较为科学的分类方法和统计方法，使计算结果客观和可靠。 6.6 比较分析利用上述的统计结果，与前期的有关数据进行比较。如果是初次评估，则将统计结果与有关历史数据进行比较。如果统计数据优于前期数据，说明工程项目风险管理实施效果较佳，反之说明工程项目风险管理实施效果欠佳，并且分析其中存在的问题。 6.7 总结、反馈将效果评估中所反映出的问题反馈给项目风险管理决策人员，为修改、调整风险管理计划提出建设性建议。 7 工程项目风险管理效果评估的主要方法 实际效果是检验工程项目风险管理决策是否正确的重要标准。将风险管理产生的实际效果与决策时预期的目标相比较，从中找出差异，分析原因，提出改进措施，从而总结出经验和教训。 7.1 影响评估法影响评估法是对工程项目风险管理决策执行后产生的客观影响与决策时预期目标相比较，从中发现风险管理决策时存在的问题，从而判断风险管理决策的正确性。影响评估不仅是为了找出风险管理效果与风险管理目标之间的差距，更为重要的是要分析原因，提出改进措施，使风险管理脱离困境和避免今后类似的风险管理决策不致再度失误。 7.2 效益评估法效益评估法适用于可以产生直接效益的风险处理方案的效果评估。通过计算方案的经济效益和财务收益，运用国民经济评估和财务评估方法，计算出方案的技术经济指标（国民经济评估的净现值和内部收益率、财务评估的投资利润率、投资回收年限、财务内部收益率），和原风险管理计划的技术经济指标对比，来评估风险管理的效益，判断风险管理决策是否正确，并从中总结经验和教训。 7.3 过程评估法过程评估法是把工程项目风险管理从风险识别、风险计量、决策直到执行决策各个程序各个环节的实际进程与事前制订好的计划、目标相比较，通过各个过程的分析，找出引起风险成败的原因，使今后类似风险管理的目标和实施计划制订更加符合实际。 7.4 系统综合评估法系统综合评估法是参照经济计算的定量指标，结合各种“非经济因素”描述的定性指标，集中专家和评估者的经验及智慧对工程项目风险管理过程进行综合分析的评估方法。它能比较客观地反映工程项目风险管理周期长、风险处理对策复杂、影响后果深远等特征。它与单一地以经济指标作为评估依据相比，从方法角度分析是一个突破，它是以模糊数学、灰色系统理论及区间分析理论等为理论基础，具有理论与经验互补、定量分析与定性分析相结合、可操作性强的特点。8 工程项目风险管理效果评估的要求 8.1 评估的独立性风险管理效果评估必须保证公正性和独立性，这是一条重要的原则。公正性标志着效果评估及评