医院基建管理制度范本

1 义乌市中医院迁建项目基建指挥办公室 工 作 职 责 二零一零年十一月十三日 目 录 2 第一章 基建工作职责总体框架图 一、基建工作总体职责 04 第 二 章 招标投标管理 职责 一、总则 04 二、招标管理范围 04 三、招标代理公司职责 04 四、建设单位职责 05 第 三 章 投资控制管理 职责 一、总则 06 二、主要措施 06 三、主要工作内容及职责 08 四、工作流程 10 第 四 章 资金支付管理 职责 一、总则 13 二、支付控制流程 13 三、付款审核审批工作程序 15 四、相关表格及附件 17 第 五 章 项目 工期管理 职责 一、总则 20 二、工期管理制度 20 三、进度计划编制 20 四、进度计划实施 23 3 第 六 章 施工质量 管理职责 一、总则 26 二、质量管理主要内容 26 三、质量管理要求 27 第 七 章 工程变更管理 职责 一、 总则 31 二、变更的分类与变更费用的计算 31 三、变更的申报与核准 32 四、变更的申请流程 33 五、变更资料的归档 34 4 第 一 章 基建工作总体框架图 义乌市中医院改造工程工作领导小组 义乌市中医院改造工程工作领导小组 医院基建工作领导小组 招标投标管理职责 投资控制管理职责 资金支付管理职责 项目工期管理职责 施工质量管理职责 工程变更管理职责 5 一、基建工作 总体职责 1、 决定 义乌市中医院改造项目 的指导方针、原则思路和总体方案； 2、决定 义乌市中医院改造项目 工作机构及其组成人员，明确各机构的工作职责，审定相关工作制度、工作规范及其他重要事项； 3、决定向上级主管部门和地方政府报告的重要事项和对外发布的重要信息内容； 4、争取上级主管部门和地方政府等对 义乌市中医院改造项目 工作的支持； 5、动员、组织 全院 员工关心、支持、服务 义乌市中医院改造项目 建设工作； 6、审定 义乌市中医院改造项目 总体规划和单体建筑与设施设计方案； 7、根据 义乌市中医院改造项目 建设进度需要，及时落 实土地使用计划； 8、审定 义乌市中医院改造项目 建设投资计划，保障 本项目建设资金的正常供给； 9、决定 义乌市中医院改造 项目的招投标工作方案； 6 10、审定并签署（或授权代理人签署） 义乌市中医院改造项目 的合同、协议等文件； 11、检查、监督 义乌市中医院改造项目 建设实施工作 。 7 第 二 章 招投标管理制度 一、总则 为了加强建设工程的管理 ,逐步建立科学规范的管理制度 ,不断推进工程项目管理的制度化建设 ,以保证“质量、进度、投资”三大目标的有效实现 ,规范建设工程的招投标工作 、提高经济效益，根据中华人民共和国招标投标法等法律、法规的规定结合以往招投标方面的成功经验，特制订此招投标管理制度。 二、 招标管理范围 1、建筑（专业）工程方案设计及施工图设计招标； 2、施工 ,监理 ,招标代理单位的确定 ； 3、工程重要材料、设备采购招标； 三、招标代理公司的职责 1、拟订招标方案，包括制定招标总体规划、总进度计划； 2、向招投标监督管理部门提出招标申请，发布招标公告； 3、协助招标人审查投标人资格； 4、编制 及发售 招标文件（包括资格预审文件） 、 实物工程量清单 及 标底 （预算）； 8 5、组织投标 人踏勘现场和答疑，整理答疑纪要； 6、组织开标、评标和定标； 7、提交招投标书面情况报告； 8、协助工程合同的签订； 9、 参与招标人组织的招标相关会议及 与 处理 工程招标有关的其它事项。 四、建设单位的职责 1、审核 招标方案 、 招标总体规划、总进度计划 等计划类文件； 2、根据项目需要组织招标代理 单位 开展招标专题会议； 3、审核招标公告、资格预审文件、招标文件及工程量清单、招标补充文件（答疑纪要）、合同等实施类文件； 4、 参与 招标项目的开标、评标、询标、决标等事务； 5、组织代理机构开展合同的洽谈、签订； 6、负责 处理各主体单位在合同履行过程出现的违约、索赔、争议等事项 9 第 三 章 投资控制管理制度 一、 总则 1、 严格按照基本建设程序，合理确定项目规模、建设标准等，合理确定项目投资额。 2、 坚持“三段三算”及“二限”原则，把握项目前期、设计关键阶段。 二、 主要措施 1、 明确思路，科学制定设计任务书，推广限额设计，加强外部协作等设计管理，确保设计成果质量，审查初步设计概算和施工图预算。 2、 进行设计招标，引入竞争机制。通过多种方案的竞标，优选出具有安全、实用、经济合理的最佳设计方案。对技术设计和施工图设计也 引入竞争机制，使每个设计阶段均通过竞争完成。 3、 合理确定合同方式、合同计价方法 , 合理设置最高限价，避免投标单位抬高工程造价。 4、 审查工程量清单和招标文件，减少合同活口，减少或避免清单遗漏、错误。 10 5、 合理制定招标计划，划分招标时间，以利于施工图、工程量清单的完善。 6、 认真组织现场察看及招标答疑，清单编制应认真熟悉图纸，掌握设计意图，对图纸错、漏、误应及时反馈，减少施工阶段的工程变更。 7、 在经 审核 的合理 施工进度计划 基础上， 编制相应的投资计划 ，建立资金支付台账和资金支付 制度，随时掌握实际完成投资情况 ,并 将实际投资与计划投资进行比较，发现偏差分析原因，采取措施纠正偏差 。 8、 针对引起索赔的各种原因，做好预控措施，防范或减少索赔事件的发生 。 正确对待施工索赔，严格按照索赔程序妥善处理。 9、 认真组织 施工图会审 ,应及时发现问题，避免由于设计错误或不当而造成的浪费。 10、 完善支付管理， 工程计量 实行多方会审，避免超付。 11、 要引入竞争机制，创造竞争条件，开展设备、材料的招投标工作，保证产品质量，降低工程造价 。 12、 通过对工程量的计算与计价，相关费用的核定，设计变 11 更、现场签证等索赔的手续的齐全性以及与实际竣工 项目状况的一致性进行审核，审查工程结算价款。 13、 参与 项目后评估，总结成功的经验，吸取失误的教训 。 三、 主要工作内容及职责 1、建设 单位投资控制主要工作内容及职责： 1.1、 负责项目投资控制工作，确保各个阶段的项目达到既定的投资控制目标； 1.2、 合理选择造价指标，为科学、合理确定投资估算、设计概算提供依据； 1.3、 对 设计概算 进行审核 ； 1.4、 参与项目招标过程，协助工程量清单、标底（指导价）、合同主要条款的 编制审查 工作 ； 1.5、 参与工程施工阶段工程变更价款、索赔费用、违约费用 的审查 ； 1.6、 进行工程款（预付款、进度款、结算款）支付审核 及审定 ； 1.7、 参与投资预算管理，编制总投资计划、年投资计划及资金使用计划 ； 12 1.8、 进行投资控制动态管理，进行工程投资偏差动态分析 。 2、 投资控制主要工作内容及职责： 2.1、 负责并组织工程施工阶段工程变更价款、索赔费用、违约费用的 审核及监督 ； 2.2、 负责工程款（预付款、进度款、结算款）支付审核 ； 2.3、 编制总投资计划，编制年投资计划及资金使用计划 ； 2.4、 负责投资控制动态管理，进行工程投 资偏差动态分析 。 四、 工作流程 1、 设计阶段投资控制工作流程： 13 设计阶段投资控制工作流程表 设计阶段 建设单位 设计院 支持性文件 输出结果 调整、优化 调整、优化 调整、优化 限额设计要求 估算评估表 概 算审核表 预算审核表 限额设计 设计任务书审定 （限额设计） 方案设计、投资估算审查确认 方案设计、投资估算编制 扩初、概算审核确认 扩初设计 概算编制 施工图确认 预审审核确认 施工图设计 14 2、 资金支付控制工作流程： 资金支付控制工作流程表 资金支付流程 承包商 监理方 建设单位 支持性文件 输出结果 付款申请表 资金预报表 支付通知书 付款通知书 3、 工程变更管理工作流程： 提交付款 申请表 审核工程 形象进度 复核 审定 付款 15 工程变更管理工作流程表 放 变更管理流程 设计院 承包商 建设单位 支持性文件 输出结果 变更联系单 会议纪要 联系单签复 变更管理 第 四 章 资金支付管理制度 变更要求 变更要求 变更要求 规范 法规 综合经济分析 核定造价调整目标违约责任 决策 确认 发放备案统计 16 一、 总则 1、 为杜绝错付、超付，以确保工程进度、控制成本，确保第一时间正确解决问题，制定本管理制度 。 二、 支付控制程 序 1、 支付控制范围： 1.1 工程款的支付。 1.2 材料、设备款的支付。 1.3 咨询、设计、监理费等服务酬金的支付。 2、 支付控制职责 : 2.1 付款申请单位根据进度、质量状况及合同提出付款书面申请。 2.2 监理单位负责审核付款申请并签署意见。 2.3 建设单位 负责审核付款申请 并 审批付款申请并签署意见。 3、 支付程序： 3.1 付款申请。 3.2 付款申请单位依据合同、进度及质量状况确定是否申请付款。 17 3.3 付款申请单位填定付款申请书和相关附件并交监理单位（咨询、设计、监理费等服务酬金直接送 建设 单 位审核） ,付款申请 书及相关附件应包括下列内容： 1.2.1付款缘由。 1.2.2质量及进度状况。 1.2.3已付款、扣款及本次付款金额。 1.2.4计量支付等所需资料。 4、 监理单位审核： 4.1 监理单位根据合同、进度、质量状况复核是否付款，并组织计量审核，并根据审核结果填写支付证书。 4.2 监理单位须建立工程款支付、工程量计量统计台账，防止超付。 5、 建设单位审批： 建设单位负责审批，签署审批意见并办理资金支付手续。 6、 台帐。 6.1 监理单位应建立台帐，记录工程量统计情况，登记工程款、供货 款的支付、扣款情况，并接受 建设 单位的监督。 6.2 建设单位建立台账，记录每笔付款、扣款情况。 18 6.3每月监理单位、 建设 单位根据各自台帐进行核对、总结并形成备忘 存档 。 7、 核查： 组织定期或不定期对付款状况进行抽查、核评。 三、 付款审核审批工作程序 1、 付款审核审批工作范围： 1.1 工程款的审核审批。 1.2 设备款的审核审批。 1.3 咨询、设计、监理等服务酬金审核审批。 2、 付款审核审批工作职责：严格执行国家、政府相关文件及合同条款，仔细审核已付款情况，即时做好台帐，加强信息传递，合理安排 付款时间，保障工程进度。 3、 付款审核审批工作程序： 3.1 审核申报单位上报的“付款申请书”以及所附资料，若发现资料不符合要求，即时退回并说明所缺资料、内容。 3.2 审核 3.2.1按照合同条款，仔细审核每项付款。 3.2.2深入工地现场，了解工程进展，在付款时做到心中有 19 数。 3.2.3参建各方保持良好沟通。 3.2.4及时做好台帐，严格核对“已付款”，杜绝超付。 3.3 付款审核审批流程： 3.3.1 工程、供货类 申报单位上报已完工程量报告 监理单位同意 监理单位进 行计量审核 申报单位上报付款申请书 监理单位审核同意并登记台账 建设单位审批同意并办理资金支付手续 3.3.2 咨询、设计、监理等服务类 申报单位上报付款申请书 审核同意并登记台账 建设单位审批同意并办理资金支付手续 3.4各类付款审核： 3.4.1 工程预付款审核：预付款 =合同金额预付 % 3.4.2 工程进度款审核：由施工单位编制上报，监理单位进行计量审核签署意见，经 建设 单位审核，双方确认。 工程进度款 =已完工程量进度款支付比率 % 检验是否超付：根据进度 支付审核工程量不大于合同工程量 20 3.4.3 工程结算款审核：根据财政竣工结算审计报告。 工程结算款 =结算总价 -累计至本期支付金额 -甲供货款 -扣留金等扣款。 3.4.4 设备款的审核：材料设备款的支付，主办人必须附上相应送料单、入库单、施工单位领用单及材料设备发票，再根据合同审核支付，工程结束后，按实结算，若发生新增加材料设备，必须经监理单位签认后给予结算。 四、 相关表格及附件 相关表格 : 1、工程类支付表格 1.1 工程款支付证书（工程类） 1.2 工程款支付申请表 (工程类 ) 1.3 支付汇总表 (工程类 ) 1.4 分项工程量清单支付明细表 1.5 整体措施项目清单支付明细表 1.6 单位工程措施项目支付汇总表 1.7 工程变更支付汇总表 1.8 暂定材价差调整表 21 1.9 本期完成工程量计算表 2、供货类支付表格 2.1 工程款支付证书 (供货类 ) 2.2 工程款支付申请表 (供货类 ) 2.3 设备 (材料 )计量支付汇总表 2.4 设备 (材料 )计量清单明细表 2.5 设备 (材料 )计量清单审核表 2.6 设备 (材料 )追加价款支付计量清单明细表 2.7 设备 (材料 )追加价款支付计量清单审核表 3、服务类支付表格 3.1 服务酬金支付申请表 3.2 服务酬金支付证书 4、统计台账用表 4.1 工程类支付台账 4.1.1 单位工程支付统计台账 4.1.2 分部分项清单支付统计台账 4.1.3 措施项目清单支付统计台账 4.1.4 分部分项工程量清单计量统计台账 22 4.2 供货类支付台账 4.2.1 设备（材料）款计量支付明细台账 4.2.2 设备（材料）购销合同支付台账 4.3 资金支付统计台账 23 第 五 章 工期管理制度 一、 总 则 为加强 本项目建设管理过程中的进度控制，明确各方进度管理责任，确保项目建设工期目标特制定本 管理制度。 二、 工期管理原则 1、 目标管理 ：目标管理是一种主动的管理模式，也是一种追求成果的管理方式，工期目标既是 建设单位 比较关心的问题，也是与建设成本密切相关的因素，项目要运用工期目标管理的原则和方法，确保工期目标的实现。 2、 过程控制 ：以日计划保证周计划，以周计划保证月计划，以月计划保证节点工期，以节点工期保证总体计划。 3、 严格程序 ：建设过程中要严格按照“计划”、“实施”、“控制”、“调整”、“落实”的管理程序对工期进行管理。 4、 工期管理组织 ：建立以各单位负责人为责任主体的工期管理组织体系，其中包括 建设单位 指定分包的专业负责人。 三、 进度计划的编制 1、 进度计划编制依据： 政府部门的批复文件； 24 建设工程定额工期； 参建单位的承包合同； 2、进度计划编制原则 2.1 进度计划的编制统一编制方式进行编制，充分反映各施工工序间的相互逻辑关系，确定关键线路，便于实施和检查。 2.2 进度计划要体现科学性、可行性和合理性，计划安排要体现技术上的可靠性和组织上的先进性； 2.3 进度计划以横道图为主，需体现关键节点、关键时间的项目形象进度； 2.4 总施工计划中各参建单位的工期必须明确，且提供各参建单位合理的工期 ； 3、进度计划的编制 3.1、 建设 单位： 3.1.1 项目总控计划 项目启动后编制总控计划； 总包单位进场后，在审核总包单位进度计划合理性的基础上调整项目总控计划； 25 3.1.2 专项计划 招标代理等各承包单位根据 建设 单位的总控计划，编制自身承包工作范围内的进度计划（项目招标管理规划及年度投资资金计划等专项计划），经 建设 单位审核、审批后实施； 各承包单位的专项计划根据完成情况进行调整计划； 3.2、监理单 位： 监理单位在 5 个工作日内审查施工单位、分包单位编制进度计划的合理性； 3.3、承包单位： 3.3.1 施工总进度计划 总包单位进场后 5 个工作日内编制项目施工总进度计划、劳动力计划、设备采购计划、资金计划并上报监理公司； 3.3.2 分项进度计划 分包单位在 3 个工作日内，根据总包单位的施工总进度计划编制分项进度计划； 26 总包单位负责对分包单位、材料供应商的分项进度计划的审核； 3.3.3 周、月度施工计划 每月 25 日前由承包单位上报项目施工进度计划。 4、进度计划的审批 4.1 建设单位 直接发包的招标代理等管理服务单位的专项进度计划 由 建设 单位自行审核、 审批后实施； 4.2 施工总包单位、分包单位、材料供应商 的进度计划经监理单位审查、建设单位审批同意后实施； 四、 进度计划的实施 1、施工进度的控制： 1.1 监理、总包每天要组织分包方进行现场巡查，检查现场的施工进度、安全生产、文明施工等情况，发现问题及时解决，以确保工程顺利进行。 1.2 每月初总包要根据上月进度计划的节点控制目标进行检查，主要对本月形象进度完成情况和配套计划进行检查；同时各单位通过检查，找出影响进度的各种原因，并采取对策书面报总包项目部。若是分包商因自 27 身原因拖延工期而使后续单项工程施工受阻，总包单位必须承担由此而产生的经济损失，同时 建设单位 有 权保留对总包单位的工期索赔权。 2、建立例会制度： 每周安排固定例会时间，会议由 建设 单位主持，监理、总包方 参加，各分包方项目经理汇报各分包单位参加上周现场施工进度落实情况和需解决协调的问题，以及下周的工作计划；总包方对分包方现场的施工情况与施工计划进行对比点评，并布置下阶段工作，对没有完成计划的工序和项目要及时分析原因和采取解决措施；工作例会要形成会议记要并打印成文发给各分包商予以确认。 3、工期的调整： 3.1 月计划的调整：每月根据各周计划的检查结果判断月计划是落后还是提前，调整月进度计划，全力保证各进 度控制点的完成。 3.2 总体计划的调整：每月根据月计划完成情况判断对总体计划的影响，在月计划严重滞后，进度控制点 28 已经无法保证实现时，将查明原因和采取的措施 上报建设单位。 4、工期的变更 4.1 工期的变更计划必须报监理审批 、 建设单位 确认。 4.2 因施工单位自身的原因造成的工期拖延，施工单位应采取措施增加资源投入，在规定的时间内调整回来。 4.3 因建设单位的原因造成的工期拖延，应及时办理工期签证 ，在工期签证办理完毕的基础上，调整进度计划。 5、工期延误处罚 5.1 在承包合同中明确各单位的工期目标，并在 进度相关的条款中明确各方违约责任。 5.2 对于参建各方造成的项目进度滞后，根据合同约定在工程款或服务费中予以相应经济处罚。 29 第 六 章 施工质量管理制度 一、 总 则 1、 项目质量管理，落实项目建设质量目标，明确建设各方质量管理职责，特制定本制度。 2、 本制度以国家、行业、地区质量管理法律、法规及行业标准为基础；合同相关质量管理条款为法律依据； 二、 质量管理主要内容 1、 设计交底及图纸会审：项目参建各方技术人员进场前要认真熟悉图纸，在各单位负责人的具体指导下先进行各单位的图纸内部会审；各单位会审意见由 建设单位 进行整理并组织设计交底及图纸会审，图纸内审问题及图纸会审时间由建设单位与设计院沟通确定。 2、 技术交底：开工前，施工单位技术人员向作业人员进行技术交底，所有交底资料必须有书面纪录。 3、 持证上岗：施工企业特殊工种必须全部持证上岗，进场前必须向监理单位上报。 4、 质量一票否决：施工质监部门有权对质量采取否决权，坚持上道工序不合格，下道工序不进行。 30 5、 两“结合”检测：即定期检查与经常性检查结合，施工单位内部检查与监理工程师检查结合。 6、检查 制度：分部分项施工质量检查采取班组初验，工区复检，质监科终检 “三检制度”程序并严格实施。 7、 把关制度：严把材料关，严把施工工艺关，严把验收评定标准关。建设单位有权对施工项目原材料、半成品、设备、分部分项质量进行抽检，对抽检不合格的项目有权依据合同进行处罚。 8、 使用交底：项目移交前， 建设单位 、监理方、承包方、设备供应方组织对建设单位管理人员进行使用交底。 三、 质量管理要求 质量管理的四项制度：施工图设计文件审查制度、工程质量监督制度、工程质量检测制度、工程质量保修制度。 1、 施工图设计文件审查： 1.1 施工图设计文件审查是政府主管部门对工程勘察设计质量监督管理 的重要环节。 1.2 建设单位将施工图报请审查时，应同时提供下列资料：批准的立项文件或初步设计批准文件，主要的初步设计文件、工 31 程勘察成果报告、结构计算书及计算软件名称等。 1.3 施工图审查的内容：建筑物的稳定性、安全性审查，包括地基基础和主体结构是否安全可靠；是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范；施工图是否达到规定的深度要求；是否损害公众利益。 1.4 审查机构接受建设行政主管部门的委托对施工图设计文件涉及安全和强制性标准的执行情况进行技术审查。建设工程经施工图设计文件审 查后因勘察设计原因发生质量问题，审查机构承担审查失职的责任。 1.5 施工审查的程序：建设单位报送施工图至建设行政主管部门主管部门委托审查机构审查机构报主管部门主管部门返回建设单位。 1.6 审查机构应该在收到审查材料后 20个工作日完成审查工作，并提出审查报告。 1.7 施工图经审查批准后，不得擅自修改，如必须修改，必须报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后实施。 1.8 施工审查所需经费，由施工图审查机构向建设单位收取。 32 2、 工程质量监督 本项目必须按照质监站要求开展工程质量监督工作 ，并由 建设 单位负责与质监站的沟通联系。 建设单位对施工现场各方质量管理工作进行协调，并有权对各方质量工作进行抽查、监督。 设计单位负责在做好自身设计工程质量管理的同时，对各专项设计单位的设计成果进行审查，确保质量符合要求。 监理单位必须按国家规范及合同要求开展项目现场质量监督工作，并做好相关资料。 总包单位负责做好自身及对分包单位工作内容的质量检查。 对于项目的创优夺杯工作，各参建单位应积极配合，并作为考核各相关单位质量管理的主要工作之一。 各单位的工作情况会议汇报资料中必须体现项目质量管理。 对于项目管理 中存在的质量问题，根据合同约定对相关单位进行质量处罚。 3、 工程质量保修 在规定的保修期内，因勘察、设计、施工、材料的原因造成的质量问题，要由施工单位负责维修、更换，由责任单位负责赔 33 偿损失。质量问题是指工程不符合国家工程建设强制性标准、设计文件以及合同中对质量的要求。 质量保修书应明确建设工程保修范围、保修期限和保修责任。工程保修期由竣工合格之日起计算。 因地震、洪水、台风等不可抗拒原因造成的损坏问题，先由施工单位负责维修，建设参与各方根据国家具体政策分担经济责任。 34 第 七 章 工程变更管理制度 一、 总 则 为严格控制项目投资，理顺项目管理中的工作流程，规范变更管理，特制定本制度。 二、 变更的分类与变更费用的计算 1、工程建设过程中因设计图纸变更、工序工艺变更、工期变更、材料变更引起的工程量增减、价格变动等合同约定以外等变化，均属于变更。 2、本项目变更工程按变更原因分为以下三种： 优化设计：是指通过现场勘察、核对、分析、论证和比选。在不降低技术标准、使用功能和工程质量的前提下，采用新技术、新工艺、新材料对原设计进行优化，达到方便施工、缩短工期、节约投资、提高质量的变更设计。 2.1 完善设计：是指由于项目 工程正式开工后，因测量勘察不足、调查预测失当或环境条件变化，导致设计不周全、设计错漏；或设计文件未能符合现行或在该项目实施过程中颁布生效的国家标准、技术规范，而必须加以修改、完善、补充和增减的变更设计。 35 2.2 新增工程：是指本项目工程正式开工后直至项目竣工验收之前，经过 建设单位 及法定程序申报批准，在原合同范围以外新增并加以实施的变更。 2.3 变更设计工程费用按变更所确定的工程数量和单价进行计算，核减相对应部分的工程费用后计算变更增减费用总额。 （ 1） 增减投资金额的核算应以合同规定进行计算。 （ 2） 变 更项目