（外国语言学及应用语言学专业论文）符号学视角下的跨文化交际过程研究.pdf

1 _ 苏州大学学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 论文作者签名：幺幽胡日 l 苏州大学学位论文使用授权声明 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 ，涉密论文口 本学位论文属在 年一月解密后适用本规定。 非涉密论文口 论文作者签名：三丝鞫呈q 日 导师签名：盘：坠鏖：日 期：矽：；：心 s t u d i e s ；h i si n v a l u a b l ec o m m e n t sa n ds u g g e s t i o n sa r ei n d i s p e n s a b l ef o rt h i st h e s i st os u c c e e di n t h ep e e r - r e v i e wa n dt h ep u b l i c a t i o n w i t l lh i si n t r o d u c t i o n , 1w a sf o r t u n a t ee n o u g ht or e c e i v e i n s t r u c t i o n sf r o mp r o f r i c h a r dl l a n i g a na n dd r c h a r l sp e a r s o nw h oa r ea u t h o r i t i e si n c o n t e m p o r a r ys e m i o t i c ss t u d i e s p r o f e s s o rh uz h u a n g l i n ，t h el e a d i n gf i g u r ea n dt h ec h a i r m a no f c h i n aa s s o c i a t i o n f o rl i n g u i s t i c sa n ds e m i o t i c ss t u d i e si sa l s oe n l i s t e dh e r ea s1w a sl u c k ya n d g r a t e f u lt or e c e i v eh i sp e r s o n a li n s t r u c t i o n sf o rt h i st h e s i sd u r i n ga s e m i n a rl a s ty e a r b e s i d e s ，if e e ls i n c e r e l yg r a t e f u lt od r z h a n gw e i h o n g ，t h ef u t u r es u p e r v i s o rf o rm yp h d s t u d ya tq u e e n s l a n du n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y a l t h o u g ht h ep h dp r o g r a mw i l ln o tb e g i nu n t i l j u l y2 0 10 ，d r z h a n gh a sb e e nk i n d l yh e l p i n gm e 埘m a l la s p e c t so fa c a d e m i cs t u d yv i ae m a i l a n d p h o n ec a l l s ；h e rs u g g e s t i o n sh a v eb e e nh i g h l yb e n e f i c i a lt ot h ei m p r o v e m e n to f t h i st h e s i s i fa n ys u c c e s sh a sb e e na c h i e v e di nt h i ss u c c e s s ，i tw a sd o n ed u et ot h ee n l i g h t e n m e n t s t h a tid e r i v e df r o mt h ec o u r s e sa n dl e c t u r e sb yt h ep r o f e s s o r si nf o r e i g nl a n g u a g ef a c u l t y , a m o n gw h o mp r o f e s s o rw a n gt a b a o ，p r o f e s s o rs ux i a o j u n , a n dp r o f e s s o rg up e i y ac a l lf o r s p e c i a lm e n t i o n l a s tb u tn o tl e a s t , 1w o u l dl o v et oe x p r e s sm yt h a n k st om yf r i e n d sa n df a m i l ym e m b e r s w h oh a v eb e e nh e l p f u li nm yl i f ea n ds t u d y ；t h ej o u m e yo fm ym ai se x c e p t i o n a l l ye n j o y a b l e a n dm e m o r a b l e j m s h e n a b s t r a c t t h ep r o c e s so fi n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n ：a s e m i o t i cp e r s p e c t i v e j u m i n gs h e n i n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o nh a sb e e nap o p u l a rt o p i cb o mi na n do u t s i d ea c a d e m i c s t u d i e s ，y e tm o s tr e s e a r c h e si nt h i sf i e l dh a v eb e e nc o n d u c t e db a s e do nt h em e t h o d o l o g yo f c o m p a r a t i v ea n t h r o p o l o g y w h i l et h es t u d i e so nt h e d y n a m i cp r o c e s so fi n t e r c u l t u r a l c o m m u n i c a t i o nh a v eb e e nl i m i t e d , w h i c hs e r v e sa st h ep r i m a r ym o t i v a t i o nt ow r i t et h i st h e s i s t h et h o r n i e s to b s t a c l et oc o n d u c tt h i ss t u d yi st of i n daf e a s i b l ea n da p p l i c a b l ef r a m e w o r k f o rt h ea n a l y s e so ft h ep r o c e s so fi n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n , w h i c hd e f l a t e da n de v e n i m p a i r e dt h ea u t h o r sc o n f i d e n c et od ot h es t u d y 舶mt i m et ot i m e f o r t u n a t e l y , m o n t h so f m e d i t a t i o nf i n a l l ys a wt h ee n l i g h t e n m e n t sf r o ms e m i o t i c s ，ap r o f o u n ds c i e n c et h a tc a np r o v i d e i n s i g h t si n t ov a r i o u sh u m a n i t ya n ds o c i a ls c i e n c es t u d i e s at h o r o u g hi n t r o d u c t i o nt os e m i o t i c s i si m p o s s i b l ei nat h e s i sf o rm a d e g r e e ；t h e r e f o r e ，o n l yt h er e l a t e dt h e o r i e sh e l p f u lt os t u d y i n t e r c u l t u r a lc o m m t m i c a t i o na r ep r e s e n t e di n t h i sp a p e r ，i n c l u d i n gt h ed i c h o t o m yt h e o r yb y s a u s s u r e ，t r i c h o t o m yt h e o r yb yp e i r c e ，t h e o r yo fc u l t u r a ls e m i o t i c sb yl o t m a n , a n dt h es e m i o t i c c o n c e p to f c o d eb ys c h o l a r ss u c ha se c oa n db a r t h e s w i mt h i ss e m i o t i ct h e o r e t i c a lf r a m e w o r k ，t h et h e s i se l a b o r a t e st h ed e f i n i t i o n so fc u l t u r e a n dc o m m u n i c a t i o na n de x p l a i n st h e i rs e m i o t i cf e a t u r e sf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s c u l t u r ei s s e m i o t i ci nt h a ti tr e f e r st on o to n l yt h em e t a p h y s i c a le x i s t e n c eb u ta l s ot h ep s y c h o l o g i c a lt r a c e s ， b o t ho fw h i c ha r er e l a t e dw i t hs i g n t h es e m i o t i cf e a t u r eo fc o m m u n i c a t i o ni se x p l a i n e db y i d e n t i f y i n gt h es i g na st h ec a r r i e ro fi n f o r m a t i o na n ds e m i o s i sa st h er e a l i z a t i o no fm e a n i n g i n t h ef i n d i n g so f t h i st h e s i se x p l a i nt h eh u m a n i t ys u b j e c to fi n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o ni n as c i e n t i f i cw a y , w h i c hp r o v i d e sn e wu n d e r s t a n d i n g sa sw e l la si n d i c a t e sn e wr e s e a r c hm e t h o d s k e yw o r d s ：i n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o np r o c e s ，s e m i o t i c s ，c o m m u n i c a t i o nm o d e l 摘要 符号学视角下的跨文化交际过程探究 沈鞠明 一直以来，跨文化交际研究在国内外学术界都是一个热门课题。然而，针对该 领域的研究多数仍然停留在比较人类学的视角，把跨文化交际作为一个动态过程来 进行研究尚为数不多，这也是本文写作的动因之一。 要对跨文化交际进行动态的研究，最大的困难在于找到一种切实可行的理论框 架。经过长时间的思考，本文作者发现符号学能够为人文社科研究提供有效理论基 础，因此用符号学理论研究跨文化交际必然有其可行性和优越性。由于硕士论文篇 幅有限，本文对符号学理论的介绍仅限于与本文研究有关的几个方面，其中包括索 绪尔的二元符号学理论，皮尔斯的三元符号学理论，洛特曼的文化符号学理论以及 艾克，巴特等人提出的符号学代码理论等。这些理论共同构成了本文研究的理论框 架。 在符号学理论框架之下，本文从符号学的视角对文化和交际两个概念进行了阐 述，并分析了两者的符号学特质。文化具有符号性，不仅因为具有其抽象存在的概 念，还因为文化作为一种心理印记而存在。交际也具有符号性，因为符号是信息的 载体，而且也是意义实现的手段。因此，跨文化交际研究作为基于文化学和交际学 的研究，必然也可以从符号学的视角进行解析。 本文对跨文化交际的研究只限于跨文化交际过程。本文用符号学理论对跨文化 交际过程中的各个因素进行了分析和定位，并以此为基础建立起一个符号学的跨文 化交际模式。该模式是本论文的核心，文章通过对此模式的详细的分析来探索跨文 化交际过程的具体运作机制，由此发现符号域的互动关系，所指项的本质，以及作 为心理过程的解释项是影响跨文化交际过程最主要的三个方面。 本文的研究尝试从一个科学的视角解释跨文化交际这个人文科学课题，以期能 为将来的研究做出贡献。 关键词：跨文化交际过程，符号学，交际模式 t a b l eo fc o n t e n t s a c k n o w l e d g e m e n t s i a b s t r a c t i i c h a p t e r o n el n t r o d u c t l o n 1 1 1m o t i v a t i o nf o rt h er e s e a r c h 1 1 2r e s e a r c hg ( ) d s 3 1 3 s t r u c t u r eo ft h et h e s i s 4 c h a p t e rt w ol i t e r a t u r er e v i e w ：as e m l o t l ct h e o r e t i c a l f r a m e w o r k 6 2 1 s a u s s u r e a ns e m i o t i c s 7 2 2p e i r c e a ns e m i o t i c s 9 2 3j u r il o t m a na n dt h ec o n c e p to fs e m i o s p h e r e 1 4 2 4t h ec o n c e p to f c o d e 1 6 2 5 i m p l i c a t i o n s 17 c h a p t e rt h r e ea n a l y s i so fc u l t u r ea n dc o m m u n i c a t i o nf r o m s e m l o t i cp e r s p e c t i v e 。2 0 3 1t h ec o n c e p to f c u l t u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo f s e m i o t i c s 2 0 3 1 1t h ed e f i n i t i o no f c u l t u r e 2 0 3 1 2t 1 1 es e m i o t i cf e a t u r eo fc u l t u r e 2 3 3 2t h ec o n c e p to f c o m m u n i c a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs e m i o t i c s 2 4 3 2 1t h ed e f i n i t i o no f c o m m u n i c a t i o n 2 4 3 2 2t h ef o r m so fc o m m u n i c a t i o n 2 5 3 2 3t h es e m i o t i cf e a t u r eo f c o m m u n i c a t i o n 2 6 3 3t h em o d e l so f c o m m u n i c a t i o n 2 7 3 3 1a r i s t o t l e sm o d e lo fc o m m u n i c a t i o n 2 9 3 3 2s h a n n o n w e a v e r sm a t h e m a t i c a lm o d e lo fc o m m u n i c a t i o n 3 0 3 3 3s c h r a m m sm o d e lo f c o m m u n i c a t i o n 3 1 3 3 4j a k o b s o n sc o m m u n i c a t i o nm o d e l 31 3 3 5h g a l e x a n d e r sm o d e lo f h u m a nc o m m u n i c a t i o n 3 2 c h a p t e r f o u re s t a b l i s h i n gas e m i o t l cm o d e lo fi c c 3 4 3 4 3 4 3 5 o t i c s 3 8 3 8 3 9 3 9 4 1 。4 2 4 3 4 6 4 6 4 7 4 8 5 3 11 1 1 ei n f l u e n c eo f t h er e l a t i o nb e t w e e nt h es e m i o s p h e r e s 4 8 5 3 2t h ei n f l u e n c eo f t h er e p r e s e n t a m e n 5 0 5 3 3t h ei n f l u e n c eo f t h ei n t e r p r e t a n t 5 2 5 3 4t h ei n t e r r e l a t i o nb e t w e e nt h ee f f e c t s 5 4 c h a p t e rs i xc o n c l u s i o n 二5 7 6 1 s i g n i f i c a n c eo f t h es t u d y 5 7 6 2l i m i t a t i o n so f t h es t u d ya n ds u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rs t u d y 5 8 r e f e r e n c e s 6 0 l i s to f f i g u r e s f i g u r e2 1s a u s s u r e sc o n c e p to fs i g n 8 f i g u r e2 2h j e l m s l e v ss t r a t i f i e dd y a d i cs i g nm o d e l 9 f i g u r 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r e s e n t a m e n 5 1 1 1m o t i v a t i o nf o rt h er e s e a r c h c o m m u n i c a t i o nb e t w e e nc u l t u r e si nt h ef i e l d so f b u s i n e s s ，g o v e r n m e n t a la f f a i r sa n df o l l ( e x c h a n g es t a r t e dl o n gt i m ea g o ；h o w e v e r , t h es t u d yo fc o m m u n i c a t i o nb e t w e e nd i f f e r e n t c u l t u r e sw a sn o te s t a b l i s h e dt ob ea na c a d e m i cs u b j e c tu n t i lt h e19 5 0 sa n d19 6 0 s e d w a r dt h a l l ( 19 14 - 2 0 0 9 ) ，a na n t h r o p o l o g i s ti nt h eu n i t e ds t a t e s ，h a sb e e nr e c o g n i z e da st h ef o u n d i n g f a t h e ro fr e s e a r c ho nc o m m u n i c a t i o nb e t w e e nc u l t u r e s ( r o g e r s ，h a r t ，& m i l e ，2 0 0 2 ) a n dh i s f i r s tb o o kt h es i l e n tl a n g u a g ea sam i l e s t o n ei nt h i sa c a d e m i cf i e l d w i 也t h eb a c k g r o u n do fa n t h r o p o l o g ya n dt h ee x p e r i e n c eo ff i e l dw o r k , i ti sn a t u r a lt h a t h a l lp r i m a r i l yf o c u s e do nc o n t r a s t i n ga n da n a l y s i n gt h ed i f f e r e n c e si nc o m m u n i c a t i o nb e t w e e n d i f f e r e n tc u l t u r e s ，w h i c hi n f l u e n c e dg e n e r a t i o n so f r e s e a r c h e r s i tw a su n t i l1 9 7 0 sa n d19 8 0 st h a t r e s e a r c h e r si nt h i sf i e l db e g a n t r a n s f e r r i n gt h ef o c u sf r o ma n a l y s i n ga n dc o n t r a s t i n gt h e d i f f e r e n c e si nc o m m u n i c a t i o ni nd i f f e r e n tc u l t u r e st os t u d y i n gt h ed y n a m i cp r o c e s so ft h e c o m m u n i c a t i o n ；a n dt h e s et w or e s e a r c ht e r i d e n c i e sa l eu s u a l l yc o i n e da sc r o s s - c u l t u r a l c o m m u n i c a t i o na n di n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o nr e s p e c t i v e l y ( h u & j i a , 2 0 0 6 ) c r o s s - c u l t u r a l c o m m u n i c a t i o n ( c c c ) m a i n l yr e l i e so nt h er e s e a r c hm e t h o d o l o g yo fc o m p a r a t i v ea n t h r o p o l o g y a n dc e n t r e sa r o u n dt h ec u l t u r a le l e m e n t si n v o l v e di nt h ep r o c e s so fc o m m u n i c a t i o n ；i ti sas t a t i c c o m p a r a t i v es t u d yo nt h ed i f f e r e n c e si nv a l u es y s t e m s ，c u l t u r a lp e r c e p t i o n s ，c o n v e r s a t i o n s ，a n d m a n n e r sb e t w e e nd i f f e r e n tc u l t u r e s i n t e r c u l r u r a lc o m m u n i c a t i o no c c ) ，o nt h eo t h e rh a n d ， a d o p t st h er e s e a r c ha p p r o a c h e so fc o m m u n i c a t i o ns t u d i e st oe x p l a i nt h ed y n a m i cp r o c e s so f c o m m u n i c a t i o nb e t w e e nd i f f e r e n tc u l t u r e s ，s u c ha sh o wt oa v o i du n c e r t a i n t y , h o wt oe s t a b l i s h i d e n t i t ya n dh o w t od e a lw i t l lc u l t u r a lc o n f l i c t s ( j a n & ，19 9 8 ；c h e n & s t a r o s t a , 2 0 0 7 ) a l t h o u g h t h er e s e a r c hi n t oi c ch a sb e e nd e v e l o p i n gf a s tf o rd e c a d e s ，t h em a j o r i t yo ft h er e s e a r c h e sa r e c o n d u c t e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc u l t u r a lp h e n o m e n aw h i l et h o s ei n t ot h en a t u r eo f i n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o na r el i m i t e d ( g a o ，2 0 0 6 ) m a n yr e s e a r c h e r sh a v ea i m e da tp r o v i d i n g ap r o f o u n da n da c c u r a t eu n d e r s t a n d i n go f t h ep r o c e s so fi n t e r c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n ( j i a , 1 9 9 7 ； g u , 2 0 0 0 ；g a o ，2 0 0 6 ) u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so f “c u l t u r eg l o b a l i z a t i o n ( g a o ，2 0 0 6 ，p 2 ) ，i t i s i m p e r a t i v e t o p r o v i d en e wp e r s p e c t i v e s t ou n d e r s t a n da n d c o n s e q u e n t l yi m p r o v e c o m m u n i c a t i o nb e t w e e nc u l t u r e s f o r t u n a t e l y ，c o n t i n u o u sm e d i t a t i o nu p o nt h i sq u e s t i o nf i n a l l y s a wt h ee n l i g h t e n m e n t 舶mt h et h e o r yo fs e m i o t i c s t h es t u d yo f s i g n sc a nb ed a t e db a c kt ot h ea g eo f a n c i e n tg r e e c ew i t hf o u rr e s o u r c e s ： s e m a n t i c s ( i n c l u d i n gl a n g u a g ep h i l o s o p h y ) ，l o g i c ，r h e t o r i c ，a n dh e r m e n e u t i c s ( g u o ，2 0 0 8 ) t h e a n c i e n tp h i l o s o p h e r sl i k es o c r a t e s ( 4 6 9 - 3 9 9b e ) ，p l a t o ( 4 2 9 - 3 4 7b c ) ，a r i s t o t l e ( 38 4 - 3 2 2b c ) ， a n dt h es c h o l a r so fs t o i cs c h o o l ( 3 0 0b c 一2 0 0a d ) a l lc o n t r i b u t e dt ot h eo r i g i n a l i t yo ft h e s t u d yo fs i g n s f r o mt h e no n , a u g u s t i n u s ( 3 5 4 - 4 3 0 ) i nt h er o m a na g e ，t h o m a sa q u i n a s ( 1 2 2 5 - 1 2 7 4 ) a n do c c a m ( 1 2 8 5 - 1 3 4 9 ) o f s c h o l a s t i c i s m ，b r i t i s hs c h o l a rj o h nl o c k e ( 1 6 3 2 1 7 0 4 ) a n dd a v i dh u m e ( 1 7 11 1 7 7 6 ) ，t h ef r e n c hr a t i o n a l i s tp h i l o s o p h e r s ，a sw e l la st h o s eg e r m a n m a t e r i a l i s tp h i l o s o p h e r s ，s h o u l da l lb ee n l i s t e di nt h eh i s t o r yo fs e m i o t i c s ( l i ，2 0 0 7 ) t h o u g hw i t hal o n gh i s t o r y ，s e m i o t i c sa sam o d e ms c i e n c ew a sn o te s t a b l i s h e du n t i lt h e 2 0 t hc e n t u r y t h ec o m m o n l yr e c o g n i z e df o u n d e r so fm o d e ms e m i o t i c sa r es w i s sl i n g u i s t f e r d i n a n dd es a u s s u r e ( 1 8 5 7 1 9 1 3 ) a n da m e r i c a np h i l o s o p h e rc h a r l e ss a n d e r sp e k o e ( 1 8 3 9 1914 ) s a u s s u r e sa r g u m e n ti nc o u r s ei ng e n e r a ll i n g u i s t i c si su s u a l l yc o n s i d e r e da st h ef i r s t p r o p o s a lo fs e m i o t i c sa n dp e i r c ei sr e c o g n i z e dt oh a v ef o r m u l a t e da n dp r o p o s e ds e m i o t i c so n t h eb a s e so fp r a g m a t i s m ，c a t e g o r y , a n dl o g i c d u r i n g19 6 0 s ，t h ec o n t e m p o r a r ys e m i o t i c s b o o m e da l m o s ts i m u l t a n e o u s l yi nf r a n c e ，u s aa n du s s i li nj a n u a r y19 6 9 ，i n t e r n a t i o n a l a s s o c i a t i o nf o rs e m i o t i cs t u d i e s ( i a s s ) w a se s t a b l i s h e di np a d s ，w h i c hi sr e m a r k a b l ei nt h e h i s t o r yo fs e m i o t i c s i nc h i n a , t h ea n c i e