风险管理(学理论).doc

推行风险预控管理 构建超前管理机制朱仙庄煤矿2010年10月2009年以来，朱仙庄煤矿紧紧抓住集团公司在矿井进行安全体系建设试点的有利时机，结合矿井实际，加强煤矿安全管理研究，逐步探索出了符合朱仙庄矿实际的风险预控管理方法，实现了“事后管理向事前预防的”改变，创新了管理理论，提升了管理水平。推行风险预控管理以来，矿井安全形势总体稳定。一、创新管理思路，变事后“管”为超前“防”煤矿安全管理到底怎么管？通过多年的研究和探讨，根据集团公司推进安全体系建设的要求，在客观总结安全管理成果的基础上，朱仙庄矿确立了进行风险预控管理的管理思想。主要内容是：通过对整个矿井危险源的全面有效辨识，建立起超强预防管理的机制，进而达到管住危险源控制煤矿风险的目的。其核心是：变事后管理为事前预防。二、全面辨识风险，变临时“想”为提前“辩”井下作业风险可以说无处不在，如果问起井下到底存在哪些风险，没有人能够说清楚。通过危险源辨识，不仅可以比较全面的找出风险，还可以通过措施的制定告诉每个作业人员如何有效的控制风险，为进一步细化安全管理，提供准确的管理依据。为了全面辨识出危险源，自2009年5月开始，朱仙庄矿联合中国矿业大学，组成了风险预控管理小组，从采煤、掘进、通防、机电、运输等单位抽调出10名专职人员，从机关各部门抽调10名兼职人员，专职人员负责基础文件的编制，采取全脱产、封闭集中办公方式进行工作，兼职人员负责协调相关工作，并抽出一定精力用与研究工作中遇到的问题。1、充分辨识危险源为确保危险源辨识的全面准确，朱仙庄矿结合实际，以直接经验分析法中的工作任务分析法为主，配合系统安全分析法中的事故树分析法进行综合辨识。一是确定任务。工作人员根据具体工作情况，以清单的形式，列出各系统的所有工作任务。为保证工作任务的全面性、独立性、科学性，避免系统之间的任务相互重复，工作组经过反复讨论共列出工作任务600多项。二是确定工序。根据工作任务，按照先后顺序，确定出工作步骤。为了便于记忆和使用，确保一项任务的工序不能过多，工作组对于工序太多的任务尽量分解，然后再对每一项工作任务进一步细分到最小单元。三是危险源辨识。危险源辨识工作全面与否、准确与否直接影响着风险管理后续工作的进行，因此，危险源辨识是整个体系建设工作的一个重点。为此，在对工作任务和工序审核、定稿的基础上，工作组从人、机、环、管四个方面，正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将来三种时态，并遵循独立性、全面性、合理性的原则，在广泛搜集了相关资料的基础上，结合朱仙庄矿的实际情况对每一道工序的危险源逐一进行了辨识。2、制定危险源管理措施一是确定管理对象。危险源辨识出后，工作组按照人、机、环、管四个方面确立了管理对象。二是进行风险评估。风险评估的目的是根据危险源风险的大小，确定管理的方法。对此，朱仙庄矿选取了比较适用于煤矿危险源风险评估的方法风险矩阵法。它是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：R=PC。R是风险值，P是事故发生可能性，C是可能造成的损失。结合实际情况，建立了风险矩阵表，根据风险矩阵表，各专职人员在查阅了大量的资料后，对各个危险源进行风险评价、分级。三是确定管理标准。在管理对象提炼的基础上，工作组依据相关的法律法规、煤矿安全规程以及一些最新的研究成果，结合分析出来的各管理对象可能存在的风险，制定出相应的、有效的、切实可行的、完备的管理标准，以控制或消除危险源，防止安全事故的发生，使整个风险管理体系真正具有实用价值。四是确定管理人员。根据井下的实际工作职责划分，工作组按照横到边、纵到底，事事有人管，人人都管事，任何一件事、一项工作均有责任人的要求，对每个危险源确立了主要责任人、直接管理人员、主要监管部门。五制定管理措施。为了保障管理标准的贯彻执行，按照“管理措施落实后能够达到管理标准”的要求，工作组制定了监督、检查、培训、检修、维护等管理措施。3、形成管理卡片制定工作任务风险管理卡、设备标准卡和设备风险管理卡。为了贯彻风险管理理念，将危险源的管理工作落实到员工的实际工作中，工作组将风险管理表转换为适宜现场操作的管理卡。共设计出工作任务风险管理卡、设备标准卡和设备风险管理卡这三种卡片。为确保卡片符合实际需要，工作组将上述三种管理卡全面反馈到基层区队和班组，广泛征求广大干部职工的意见和建议。反馈搜集上来的许多有价值的信息，通过工作组的再分析和吸收，较大的改善了管理卡的实用性和有效性。通过三个月的工作，最终制定出了矿井的风险管理手册和风险管理卡。风险管理表和风险管理卡共分成通用、采煤工区、掘进工区、综采预备工区、保运工区、运输工区、通防工区、机电科和地测科九个相对对立的系统。经过统计，本次共辨识出危险源3943项，其中有关人的危险源3170项；机的危险源579项；环的危险源93项；管的危险源101项。按照上述风险评判矩阵对这些危险源进行了逐一评价，共确定出风险任务612项，其中特别重大风险任务16项，重大风险任务196项工作任务，中等风险任务292项工作任务，一般风险任务102项，低风险任务6项。三、建立运行机制，实行安全管理的闭合化危险源辨识只是推行风险预控管理的基础，把辨识出危险源运用到安全管理中，做到超前管理才的风险预控管理的核心。为此，今年朱仙庄矿重点在风险预控管理应用上想办法，年初，开始在掘进一区进行试点，经过半年时间的应用后，8月份，召开了朱仙庄矿风险预控推进大会，制定了风险预控管理实施方案及相关的配套文件，在全矿全面推行了风险预控管理。1、有针对性组织职工学习本着干什么，学什么的原则，有针对性的组织职工进行风险管理知识的学习。根据职工从事的工作任务，印制了风险管理卡十万余张，发放到每一位职工手中共大家学习，要求职工知道自己从事的每一项工作任务、每一项工作任务包含的各道工序、每道工序存在的风险、类型和内容，以及控制每一个风险的具体措施；要求管理人员清楚自己管理范围内可能存在的人、机、环、管方面存在的风险、管理标准和管理措施。为确保学习效果，采取管理干部走动式考核和集中考核的形式加强了对学习的考核，调动了干部职工的学习积极性，提高了干部职工防控风险的技能。2、对照标准规范工作行为全矿干部职工在熟练掌握风险管理卡内容的基础上，各单位职工按照管理卡的要求干好每一项工作，做到开工前确认到位、工作中认真对照每道工序的风险管理措施规范自身行为、工作后严格进行质量验收。管理人员认真开展走动式巡查，通过不间断巡查，检查职工是否按照风险预控管理的要求工作，检查工作过程中存在的各种风险。走动式巡查以风险管理卡为依据，机和环方面的问题为安全隐患，人和管方面的问题为不规范行为和“三违”。3、运用信息平台管理风险一是做好信息采集工作。职工在工作过程中发现的安全隐患填写隐患报告单，由当班班队长报到科区。班队长以上的区队管理人员发现的安全隐患和“三违”在走动式巡查卡（D卡）中填写清楚，升井后报到科区。职能部门走动巡查发现的问题填写安全信息卡，升井后交信息录入员。安检员和副总以上领导走动式巡查发现的问题，填写安全信息卡，升井后交安监处。二是做好信息录入工作。通过各种途径检查出的问题及时录入朱仙庄矿安全管理信息系统。录入内容主要是日排查和周排查的内容，日排查的内容包括：各单位班队长以上管理干部走动式巡查的内容、安监处、职能部门、副总以上领导走动式巡查的内容。周排查的内容包括：基层各单位每周二安全办公会排查的内容、各系统每周一安全办公会排查的内容。录入必须在24小事内完成。三是进行闭合管理。各类问题一经录入，安全信息系统自动建立警情，并进入整改程序，责任单位（责任人）必须立即组织人员在规定的期限内进行整改，验收，验收合格后，录入信息系统，系统走动进入复查程序；在规定的期限内没有完成整改的，隐患将自动升级。进入