风险识别与应对措施实施检查表.xls

更新日期 2018 4 2 风风险险识识别别与与应应对对措措施施实实施施检检查查表表 表单编号 XX 4QC 042保存期限 及时更新长期保存 1 风险小组成员 2 说明 接受类别 A 不可接受风险 风险规避 B 可接受风险 用现有措施控制 风险降低 C 可忽视风险 无需采取措施 风险接受 序号过程名称风险 机遇 风险分析与评价 应对措施负责人执行时间监视方法有效性检查 年中 后果严重性 1 5分 发生可能性 1 5分 风险等级接受类别 1理解组织环境 国内外 行业 地 方法律法规及市场 环境的变化 国内 外经济环境变化 51低风险B 管理部指定专人负责收集国内外 行 业 地方法律法规 市场环境的变化 及时记录于 SWOT内外部优势劣势 评价表 管理部每半年 品保部DCC每年中对收集情 况进行确认 2理解相关方需求 与质量管理体系有 关的相关方需求未 及时识别 21极低风险C 相关部门识别相关方需求并及时评审 记录于 相关方需求识别 监测 评价表 相关部门每年 管理部每年底组织检查相关 方需求满足状况 3领导作用 客户新要求最高领 导者未能及时了解 14低风险B 销售在新品洽谈时 客户来访时收集 客户要求形成 新项目导入评审表 客户来访记录表 并要求相关部门 人员会签 销售 新品洽谈 客户来访后 销售主管对客户新要求记录 会签情况进行检查 4应对风险和机遇 风险应对措施不合理11极低风险C 每年中 每年一次 检查风险应对措 施的有效性 品管部每年 品管经理对检查作业进行监 督 5质量目标目标设定不合理14低风险B质量目标考评后不合理重新修订相关部门不定时 管理部每月对质量目标达成 情况进行检查 6生产设备管理关键设备故障41低风险B 与设备供应商达成维修协议保证随 叫随到 工程部购买设备后 车间主任监督签订设备维修 合同 协议 认真做好日常保养并填写记录生产部每日 生产部经理每月对设备点检 表进行抽查 7工装夹具管理工装出现故障41低风险B 按照 工装夹具控制程序 之规定 实施保养并评估使用寿命 通知设备管理员或者资材部联络厂 商及时维修 储备一定的安全数量 工程部出现故障后 工程部经理每月对保养记 录进行检查 生产部经理每月安排人员 对安全库存进行抽查 8过程运行环境 过程环境妨碍生产 顺利进行 51低风险B 按照 产品防护控制程序 实施过程 控制 管理部制定 应急计划表 应 对紧急状况 工程部 相关部门 生产中断后 品保部对过程环境是否按照 防护要求实施过程控制进行 监测抽查 9 监视和测量设备 管理 量具失效 未及时 校验 21极低风险C 按计划定期校验并填写记录 对车间使用的量具进行使用前校对 并记录 生产部 品保部 每月 品质经理每月对校验记录 车间量具校对记录进行检查 10知识管理 关键 特殊工位依赖 1 2个能人 11极低风险C 将1 2个能人的经验转化为作业指导 书或专题文件作为公司的知识积累登 记于 组织知识一览表 并共享于公 司网络 并培养多个多能工 出具上 岗证 能人所在 部门 人 事部 不定时 管理部对关键 特殊工位人 员上岗证进行检查 11人力资源管理 员工上岗前未经培 训 51低风险B 新进员工 必须按照培训流程进行培 训并保留培训记录 培训未达到预期 效果时重新培训 管理部 新员工进厂 后 人事主管对培训记录及有效 性进行审查 13文件控制 失效文件仍在现场 使用 31极低风险C DCC按照相关部门提出的废止要求与 作业文件发放记录进行回收 DCC 回收 废止 要求提出后 品保部经理在收到相关部门 废止要求后对DCC的回收作 业进行监督检查 14记录控制 记录保存的防潮 防燥措施未做好 21极低风险C 档案室的储存环境按照 记录控制程 序 执行 保存部门每天 管理部每月对档案室环境进 行抽查 记录未按照规定 期限保存 51低风险B 记录保存部门按照记录上规定的保存 期限分类保存 保存部门 表单使用后 DCC每季对各个部门的记录 保存情况进行抽查 并记录 于 表单定期抽查记录表 15质量信息收集 质量信息收集不完 整 22低风险B 生产部严格按照 数据分析与质量信 息管理控制程序 进行质量信息的收 集 生产部每天 管理者代表每月对质量信息 收集利用情况进行抽查 16服务与沟通 因客户要求未收集 合同评审不严谨 导致新品不能满足 顾客要求 51低风险B 销售在于顾客洽谈新品时主动收集客 户要求并记录新项目导入评审表 在 确认得到厂内相关部门评审并经过总 经理批准的情况下方可与顾客签订合 同 销售部 每份新品合 同均需按此 办理 管理部每月对新品合同签订 情况进行检查 确认客户要 求已得到满足 17采购过程重要物料延期供货41低风险B 计划交货时间进行到2 3时 采购员 对采购订单进行跟进检查 发现存在 变故时一天跟进一次直至按时交货 采购员 与采购订单 同步进行 生产部经理对采购计划实施 进度每月进行审查 18供应商管理 供应商生产能力或 品质下降 41低风险B 影响物料供应时按照应急计划表内 的措施实施 资材部供货中断后 管理部对供货中断后的应急 措施进行效果确认 品保部增加审核频率 跟进供应 商改善情况 改善仍不能达成预期目 标时取消其资格 品保部 质量持续不 稳定时 品保经理对审核记录及改善 效果进行检查 19 生产和服务提供 过程的确认 关键 特殊过程未受 监控 51低风险B 品保部按 特殊与关键过程控制程序 中规定的确认项目在巡检时进行确 认 品保部每月 品保经理对检查情况进行确 认 20生产过程控制 遇紧急事件导致生 产不能顺利进行 41低风险B按应急计划表内措施采取应对措施 事件主导 部门 紧急事件发 生后 管理部对应急措施有效性进 行检查 21标识和可追溯性 未按照要求进行标 识 无法实现可追 溯性 51低风险B标识出错后对人员加强教育培训生产部标识出错后 生产部经理监督出错次数并 跟进培训有效性 22外供财产控制 客户或供方财产未 有效管理 21极低风险C 我司目前无供方财产 客户财产主要 有原材料 成品 客户原图 客户图 纸统一由工程部DCC保管 技术中心每月 技术总工每月对客户图纸状 况进行抽查 23产品防护 防潮等防护措施未 做好 31极低风险C 仓管员按要求进行温湿度监视与记录 异常时及时采取措施 资材部每天 品保部每季对温湿度记录表 进行抽查 24出货检验 货物不合格不能及 时出厂 51低风险B 厂内相关部门商讨如何处理 视处理 结论由销售按照不合格品控制程序之 规定向客户提出背离申请 相关部门 销售 延误发货出 现后 销售主管每月对订单完成状 况进行检查 25不合格品控制 不合格品被使用或 被发给客户 51低风险B 品保部对不合格品进行标识 车间 仓库按标识进行隔离 品保部 仓库 生 产部 不合格判定 后 品保经理每天对不合格品标 识 隔离状况进行抽查 发 现异常及时处理 26顾客投诉处理 顾客投诉得不到及 时回复或者回复不 满意 21极低风险C 品保部按照顾客投诉处理程序规定之 时限客户 回复的改善报告须经品保 部经理批准 品保部客诉发生后 管理部每月对客诉处理情况 进行检查 27顾客满意度处理 满意度调查表内的 调查项目不能反应 顾客的真实感受 21极低风险C 每次调查前抽取至少一家重要客户就 调查表内的项目咨询意见 以保证能 真实反应顾客满意程度 销售部 正式调查之 前 销售主管检查销售是否征询 了客户意见 28 质量体系内部审 核 审核组不具备有效 实施审核的整体能 力 21极低风险C 选择审核员时 要保障审核员必须具 备的知识 审核资格以及对受审核部 门的工作熟悉状况 审核组长 每次审核前 管代对审核员的资质进行审 查 29管理评审 管理评审输入不完 整 11极低风险C 品保部对每个部门的输入资料进行检 查 不完整的要求重新提交 品保部正式评审前 管代对管理资料进行审查 30纠正预防 同样问题仍然重复 出现 42低风险B 重新进行原因分析 制定新的改善措 施 指导问题解决 纠正措施 部门 验 证部门 重复发生后 品保部经理每月对纠正措施 进行复查 编制 日期 管代 日期 总经理 日期 1 风险后果的严重性判断标准 严重性分值对产品 顾客的影响对过程的影响 5潜在失效后果影响产品安全或不符合法 律法规要求 可能危及操作者 4基本功能丧失或降低可能产生废品 停线或生产速度降低 或工作无法正常开展 3次要功能丧失或降低 产品可以使用但 舒适性 便利性方便性能丧失或降低 产品须离线返工后再被接收 或给工作 带来阻碍 2外观不符合要求 一定或可能引起顾客 注意 产品在后工序加工前需要在线返工 或 给工作带来轻微不便 1顾客没反应对工作过程没有影响 风险发生的可能性判断标准 可能性分值偏差发生的频率工作检查作业标准 5每天发生 经常从来不检查没有标准 4每月发生偶尔检查有 但偶尔执行 3每季度发生月检有 但部分执行 2每年发生周检有 但偶尔执行 1偶尔或者一年以上发生日检或者完工即检有 严格执行 风险等级判断标准 可能性 123 风险等级 严重性 5低风险中等风险高风险 4低风险低风险中等风险 3极低风险低风险低风险 2极低风险低风险低风险 1极低风险极低风险极低风险 风险接受准则 风险等级接受准则 极高风险A 不可接受风险 高风险A 不可接受风险 中