第三章+资本积累与再生产.doc

第三章 资本积累与再生产本章主要通过对资本主义再生产过程的分析，阐明了资本家怎样把剩余价值转化为资本，实现资本积累，从而揭示了资本主义积累的一般规律和资本主义积累的历史趋势。第一节资本主义再生产和资本主义积累一、资本主义简单再生产人类为了生存，必须进行物质资料生产活动。一个社会不能停止消费，因而也就不能停止生产。“任何一个民族，如果停止劳动，不用说一年，就是几个星期，也要灭亡，这是每一个小孩都知道的。”所以，社会生产必须周而复始、连续不断地进行。每一个社会生产过程作为不断重复更新的过程，它同时就是再生产过程。再生产就是连续不断重复进行的社会生产。社会再生产是物质资料再生产和生产关系再生产的统一。一方面，每一次生产都会消耗一定的物质资料，同时又会生产出一定的物质资料，用于补偿已消耗的生产资料和人们已消费的生活资料，为下一次再生产提供物质条件，因此，社会再生产就是在物质资料不断生产、不断消费中交替、无限进行下去的。另一方面，再生产都是在特定的社会生产关系中进行的，任何社会生产关系都要随着再生产的进行，被不断地生产出来，使其得到不断地维持、巩固和发展。社会再生产按其规模来划分，可分为简单再生产和扩大再生产。生产在原有的规模上重复进行是简单再生产。生产在扩大的规模上重复进行是扩大再生产。简单再生产既是扩大再生产的因素，又是扩大再生产的基础。所以，我们对资本主义再生产的分析要从简单再生产开始。假定资本家垫支的资本是10 000元，其中不变资本为8000元，可变资本为2000元。通过资本主义生产过程后，如果资本家把所生产的剩余价值全部用于他的个人消费，仍然以10 000（8000c+2000v）元再投入生产过程，如果生产的其他条件不变，生产便会在原有规模上重复进行。资本家把剩余价值全部用于个人消费，生产在原有规模上重复进行的资本主义生产，就是资本主义简单再生产。分析资本主义简单再生产，可以看到在把资本主义生产过程作为一个孤立的生产过程来分析时所看不到的一些新特点：首先，资本主义生产过程是从资本家购买劳动力开始的，从孤立的一个生产过程来看，资本家要购买劳动力，必须先拿出一定数量的货币，当做可变资本以工资形式付给工人。这一定数量货币，一直要到生产出产品并把产品卖出去以后，才能把它收回来。这就造成了一种假象，好像资本家是把自己的货币预付给工人，是资本家养活工人的。但是，只要从资本主义简单再生产过程来看，这种假象马上就会消失。因为工人的工资是在他们的劳动力已经被使用以后才支付的，而劳动力的使用就是劳动，工人在劳动过程中，不但生产了价值，而且生产了剩余价值。可见，工人是先创造价值（包括剩余价值），然后，资本家才付给工人工资的。由于生产过程反复不断地进行，资本家这个月购买劳动力支付的工资，显然是由工人上个月生产的劳动产品转化而来的货币支付的。所以，可变资本是工人自己劳动创造的。工人不但创造了可变资本，而且创造了剩余价值，因而，不是资本家养活工人，而是工人养活资本家。其次，从孤立的一个生产过程来看，在资本主义生产开始以前，资本家要购买劳动力和生产资料，不但要预付可变资本，而且要预付不变资本。从表面上看，好像资本家预付的全部资本都是由与付酬劳动无关的原始积累而来的。假定某一资本家最初预付的全部资本都是由他的祖先或自己“辛勤劳动”积攒起来的。但是，经过连续的简单再生产过程之后，他的整个资本来源便不是原先的预付资本价值了。例如，某资本家最初有预付资本10 000元，一年可带来剩余价值2000元。在简单再生产情况下，这2000元的剩余价值是完全用于资本家个人消费的。这个资本家一年消费2000元的剩余价值，五年的消费就是2000元5=10 000元剩余价值。这10 000元正好相当于他原来的全部预付资本额。可是，经过五年之后，这个资本家的手里仍有10 000元的资本投入生产。显然，这10 000元资本就完全是由工人创造的剩余价值转化而来的了。由此可见，资本家的全部资本都是工人劳动创造的。既然，从再生产过程的分析，我们看到了资本家的全部资本都是由工人劳动创造出来的，那么，当工人阶级取得政权以后，剥夺资产阶级的生产资料，只不过是将过去被资本家无偿占有的财产收回来而已，完全是理所当然的。最后，从孤立的一个生产过程来看，在资本主义生产中，工人出卖劳动力以后，用所得工资购买生活资料进行个人消费是在生产过程之外进行的，似乎与生产过程无关。可是，从简单再生产过程来看，工人的个人消费却是用来维持和再生产劳动力的，而劳动力的再生产是资本主义再生产的必要条件。所以，从再生产过程来看，工人阶级即使在劳动过程以外，也同劳动工具一样是资本的附属物，是从属于资本的。马克思说：“罗马的奴隶是由锁链，雇佣工人则是由看不见的线系在自己的所有者手里。”通过以上分析，说明了资本主义生产过程在作为再生产过程来分析时，它不仅生产商品价值和剩余价值，而且还要不断地生产和再生产出形成资本家和雇佣工人的社会条件。资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。二、资本主义扩大再生产和资本积累假定资本家垫支的资本仍然为10 000元，其中不变资本8000元，可变资本2000元，不变资本和可变资本的比例为41，剩余价值率为100%，不变资本价值在一年内全部耗完。那么，到第一年末，全部商品价值就是12 000元，（8000c+2000v+2000m）。如果该资本家不是将2000元剩余价值全部用于个人消费，而是只拿出一半，即1000元用于个人消费，将剩余价值的另一半1000元作为追加资本，并按以上不变资本与可变资本41 的比例进行追加，于是第二年开始时，这个资本家垫支的资本即为8000c+800c+2000v+200v=11 000元，生产规模就比上一年扩大了10%。资本家把剩余价值的一部分作为资本追加到生产上，使生产在扩大规模基础上进行的资本主义再生产，就是资本主义扩大再生产。把剩余价值作为资本使用，或者说把剩余价值再转化为资本，叫做资本积累。剩余价值到资本的转化过程就是资本的积累过程。剩余价值是资本积累的源泉。资本积累又是扩大再生产的源泉。在扩大再生产过程中，资本积累不仅是剥削工人的结果，反过来又是扩大对工人剥削的手段，商品生产的所有权规律转变为资本主义的占有规律。商品所有权规律，是以商品生产和商品交换为基础的占有规律。本来，在简单商品经济条件下，劳动和所有权是统一的，商品生产者以自己的劳动占有自己的劳动产品，并以等价交换的形式才能占有别人的商品，这就是商品所有权规律规定的内容。而资本主义占有规律，则是占有生产资料的资本家无偿占有工人生产的产品，而劳动者反而不能占有自己的劳动产品，所有权对资本家来说表现为无偿占有别人劳动产品的权力，而对工人来说则表现为不能占有自己的劳动产品。马克思指出：“商品生产按自己本身内在的规律越是发展成为资本主义生产，商品生产的所有权规律也就越是转变为资本主义的占有规律。”这就是说，商品生产所有权规律转变为资本主义的占有规律是劳动力成为商品的必然结果。商品生产所有权规律是以生产资料所有权和劳动的结合为基础的。然而，在资本主义商品生产条件下，由于劳动力成为商品，劳动和所有权是分离的。商品生产越是发展为资本主义生产，资本家和工人之间虽仍然按照等价交换原则不断买卖劳动力，形式上仍符合商品生产所有权规律，但实质上资本家却按照资本主义的占有规律，不断地用无偿占有的工人的剩余价值，再转化为资本积累去购买追加劳动力，以便无偿占有工人创造的更多的剩余价值。所以，在等价交换的形式下，资本家不断地使用无偿占有的剩余价值增殖资本，来继续榨取更多的剩余价值，以扩大生产规模，扩大对工人的剥削，这就是资本积累的实质。资产阶级经济学家宣扬资本积累是资本家“省吃俭用”、实行“节欲”的结果，实际上，资本积累并不是由资本家“节欲”的主观意志决定的，而是由客观经济原因决定的。在资产阶级看来，世界上没有一样东西不是为了金钱而存在的，连他们本身也不例外，因为他们活着的目的就是为了赚钱，除了快快发财，他们不知道还有别的幸福，除了金钱的损失，也不知道还有别的痛苦。资本主义生产本质上是剩余价值生产，资本主义生产的目的是为了追求剩余价值，发财致富。正是这个内在动力推动着资本家不断进行积累以扩大生产规模。这就是资本积累的内在原因。竞争是迫使资本家进行资本积累的外在原因。资本主义竞争是以经济实力为基础的，资本家为了在竞争中取得胜利，既需要努力采用新技术设备，提高劳动生产率；又需要不断增加投资，从而扩大生产规模。这些都需要不断增大资本，否则在激烈的竞争中就有失败甚至破产的危险。马克思说：“竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本，而他扩大资本只能靠累进的积累。”三、影响资本积累规模的主要因素资本积累规模或积累量，也不取决于资本家个人消费的“节欲”程度。由于资本积累的惟一来源是剩余价值，因此，在剩余价值量已定的情况下，资本积累量就取决于积累和消费的分割比例。例如，某资本家在生产中占有的剩余价值为2000元，如果这2000元分割为积累与消费的比例为41，则积累为1600元；如果这个比例为21，则积累为1333 元；如果这个比例为11，则积累为1000元。在剩余价值分割为积累与消费的比例已定的情况下，由于积累是剩余价值的资本化，因而，积累量和剩余价值量的变化是一致的。决定剩余价值量的因素也就是决定积累量的因素。具体说来，主要是：（一）对劳动力的剥削程度在其他条件相同的情况下，对劳动力的剥削程度越高，同量可变资本带来的剩余价值就越多，从而积累量也就越大。因此，资本家为了获得更多的剩余价值，增大资本积累量，往往通过把工资压到劳动力价值以下、延长工作日和提高劳动强度等办法，提高对劳动力的剥削程度。（二）劳动生产率水平首先，劳动生产率水平的提高，表现为在同样的时间条件下，生产商品数量增多，商品价值会下降，从而使体现一定量的价值和剩余价值的剩余产品增多。在积累与消费的比例一定时，资本家的积累量和消费量都可以增加；同时，还由于商品便宜，在不降低资本家实际消费水平的情况下，还可以靠减少消费基金来增加积累；在商品便宜的同时，生活必需品相应会便宜，劳动力价值也会降低，同量可变资本可以雇更多劳动力，生产更多剩余价值以增加积累；在商品便宜的同时，生产资料价值会下降，同量不变资本可以购买更多的生产资料来吮吸更多活劳动，因此，在追加资本的价值不变，甚至降低的情况下，仍然可以使积累增加。其次，劳动生产率水平提高，也会对原资本或已经处在生产过程中的资本发生反作用。它使生产劳动资料的部门的生产力发展，在生产中已经消耗的劳动资料会被效率更高、价格更便宜的劳动资料所代替。这样，这部分旧资本会以生产效率更高的形式再生产出来，以扩大生产能力，生产更多的产品和剩余产品，使积累增加；它使生产原材料部门的劳动生产力发展，使原料和辅助材料的范围扩大，不仅可以发现新的原材料和原有材料的新用途，而且还可以把废料变为有用的原材料，这样也可以扩大生产能力，生产更多的产品和剩余产品，使积累增加；它使同量的活劳动能够转移更多的旧价值，从而，使积累起来的资本减少或避免因闲置不用发生自然损耗所受的损失，这样，也可以扩大生产能力，生产更多的产品和剩余产品，使积累量增加。（三）所用资本和所费资本的差额所用资本是在生产中所使用的全部预付资本。所费资本是在生产中实际耗费的资本。在生产过程中，所使用的机器、设备等劳动资料不是一次就全部被消费掉，而是经过多次使用逐渐消耗掉的，相应地，其价值也是一部分一部分地转移到产品中去的。这样，就必然形成所用资本和所费资本之间的差额。劳动资料的质量越高，预付资本总量越大，这个差额就越大。这部分劳动资料所用资本只有部分被消耗，相应的这部分价值也就转移到产品中去了。在以后的生产过程中，这部分已经转移了价值的劳动资料的使用价值（如机器、厂房等）却仍然在生产过程中发挥着原有的作用，但其价值已不再加到产品中去。这样，它就像阳光、空气等自然力一样，提供无代价的服务。这种无代价的服务就有利于扩大资本主义生产规模，从而有利于扩大资本积累。（四）预付资本总量在劳动力的剥削程度已定的情况下，随着预付资本总量的增大，其中可变资本量也会相应地增大。这样，资本家可以雇佣更多的工人，剥削更多的剩余价值，从而资本积累的数量也会随之增加。同时，预付资本量越大，生产规模也越大，加速资本积累的一切因素，如延长工作日、提高劳动强度、改善劳动组织、改进机器设备以及推广科学技术的应用等就越是有利，因而也就越能增进积累。第二节资本主义积累的一般规律一、资本的有机构成、资本积聚和资本集中这一节我们主要考察的是资本积累对无产阶级状况的影响。在资本积累过程中，资本不仅在数量上不断增长，而且在构成上也会发生变化。资本构成的变化是影响无产阶级状况的一个关键性问题，因此，首先要考察的是资本构成及其变化问题。资本的构成包括两个方面：价值构成和技术构成。从价值方面看，资本是由一定数量的不变资本和可变资本构成的。这两部分资本价值之间有一定比例。这种比例叫做资本的价值构成。从物质方面看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力构成的，它们之间也有一定比例。一般说来，这个比例是由生产技术水平决定的。生产的技术水平越高，每个工人所使用的生产资料数量就越多。这种反映或表现生产技术水平的生产资料和劳动力之间的比例叫做资本的技术构成。资本的技术构成和价值构成之间有着密切的联系。资本的价值构成以资本的技术构成为基础，资本的技术构成决定资本的价值构成。资本的技术构成变化了，资本的价值构成也就随着发生变化，而资本的价值构成变化通常又可以反映资本技术构成的变化。由资本技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本价值构成就叫资本有机构成，用CV表示。例如，有一个资本主义企业共有资本10万元，原来用于购买机器、设备、原材料、燃料和辅助材料等生产资料的不变资本是6万元，用于购买劳动力支付工人工资的可变资本是4万元。这个企业的资本有机构成就是6万元C4万元V，即32。后来，这个企业由于技术水平提高，10万元资本中用于购买生产资料的不变资本是8万元，用于购买劳动力的可变资本是2万元，这时资本有机构成就提高为8万元C2万元V，即41。理解资本有机构成概念，需要注意两个问题。一是资本价值构成的变化，并不都是由技术构成的变化引起的。例如，价格的变化也会引起价值构成的变化。但由于这种变化不反映技术构成的变化，从而对无产阶级的状况不具有直接影响，所以，在这里是将其他原因引起的价值构成的变化舍去了的。二是资本有机构成在不同的生产部门和企业是不一样的，因为它们的生产条件不同。例如，一般是重工业部门的资本有机构成较高，轻工业部门的资本有机构成较低。我们在考察资本有机构成的变化对无产阶级状况的影响时，也是把这种差别舍去了的，把所有企业的资本有机构成都作为社会平均有机构成来研究。随着资本积累的不断增进，资本家为了追求更多的剩余价值并在竞争中处于优势地位，必然努力使用先进科学技术成就、努力采用先进技术装备。这样，用于购买生产资料的不变资本在总资本中的比例便必然提高。同时，由于先进科学技术成就的利用、先进技术装备的采用，必然大大地提高劳动生产率，使同样的劳动力推动更多的生产资料。这样，总资本中用于购买劳动力的可变资本比例便必然下降。所以，在资本主义生产的历史发展进程中，资本有机构成变化的总趋势是不断提高的。资本有机构成的提高以个别资本增大为前提。个别资本的增大有两种基本形式：资本积聚和资本集中。资本积聚是指个别资本依靠本身的积累，即将剩余价值转化为资本来增大自己的资本总额。例如，某资本主义企业的资本家有资本10万元，每年能获得剩余价值2万元。这个企业的资本家便将这2万元中的一半用于个人消费，一半用于积累。这样，他的资本总额就由10万元增加到11万元。这就是资本积聚。资本集中就是把许多已经存在的规模较小的资本合并或联合起来形成大资本。例如，有甲、乙、丙三个资本，它们分别为30万元、40万元和50万元，通过竞争兼并或股份联合后形成为一个120万元的大资本，这就是资本集中。资本集中的具体形式通常有两种：一是通过竞争，大资本不断兼并小资本，从而形成更大的资本；二是通过创办股份公司，把众多较小的资本联合成一个数额巨大的大资本。在资本主义发展的历史过程中，竞争和信用是推动资本集中的两个强有力的杠杆。在资本主义激烈的竞争中，由于大资本拥有较优越的生产条件，便处于优势地位，因而，能够战胜许多中小资本，从而兼并这些中小资本，把自己变成一个更大的资本；同时，由于信用的发展，一方面大资本能得到巨额贷款，以改进生产技术装备，增强竞争能力，另一方面，在信用的基础上，股份公司更可以广泛地形成和发展，这样就大大地加速了资本的集中。资本积聚和资本集中作为个别资本增大的两种形式，它们是互相联系、互相促进的。资本积聚可以促进资本集中。因为，随着资本积聚的进行，大资本的力量增长得更快，在竞争中就越容易击败中小资本；同时，随着资本积聚的进行，个别资本的增大，可用于借贷的资本数量就增加，信用也就更加发展，这也能促进资本集中。同样，资本集中也可以促进资本积聚。因为，资本集中可以使资本主义企业生产经营规模迅速扩大，这有利于先进技术的采用，从而获得超额利润，以增加积累。资本积聚和资本集中又是有区别的。二者的主要区别在于：（1）资本积聚是单个资本的自我积累；资本集中是社会资本的合并或联合。（2）资本积聚是单个资本家依靠剩余价值资本化实现的，它能增大社会资本总额；资本集中是通过原有资本在资本家之间重新分配实现的，它不会增大社会资本总额。（3）资本积聚要受积累基金限制，它的增长速度较缓慢；而资本集中不受积累基金限制，它的增长速度比较快。二、相对过剩人口和失业问题相对过剩人口是指超过资本需要而形成的相对多余的劳动人口。相对过剩人口是怎样产生的呢？我们可以从以下两方面来进行分析：一方面，在资本主义积累过程中，随着资本积累的增进和资本有机构成的不断提高，在总资本中不变资本部分便日益增加，而可变资本部分则相对减少。然而资本对劳动力的需求不是由总资本的大小决定的，而是由总资本中的可变资本决定的。所以，随着资本有机构成的提高，对劳动力的需求会相对减少。例如，假定原有资本总额为10 000元，其资本有机构成为5000元C5000元V，即11，每个工人的工资为100元，需要工人人数则为5000元（V）100元=50（人）。后来，资本总额增加到30 000元，资本有机构成为24 000元C6000元V，即提高到41，每个工人工资仍为100元，需要的工人人数则为6000元（V）100元=60（人）。在这里，总资本虽由10 000元增加到30 000元，增加了2倍，但由于资本有机构成提高了，可变资本只增加20%，所需要的工人也只增加了20%，即10人。这就是说，随着资本积累的增进，工人绝对数虽有增加，但是，它和总资本增长相比，不是按同一比例增加的，因而资本对工人的需要相对地减少了，为劳动者提供的就业机会也相对地减少了。另一方面，在资本主义积累过程中，随着资本积累的增进，由于以下各种原因，劳动力的供给却日益增加。（1）随着技术的不断进步、机器的广泛使用，许多工作大大减轻了体力劳动的繁重程度，并且操作也大大简化了。资本家便可以大量地使用童工、女工来取代成年男工，大量地使用普通工人取代一些技术熟练的工人。（2）随着资本主义经济的发展，小生产者的两极分化，大批农民和手工业者破产，加入了雇佣劳动者队伍。（3）随着资本主义竞争的激烈进行，一部分中小资本家在竞争中破产沦为无产者，也加入到雇佣劳动者队伍中来。从上面的分析可以看出，随着资本积累的进行，一方面必然造成资本对劳动力需求的相对减少，而另一方面又必然造成劳动力供给的不断增加，这就使得劳动力的供给超过对劳动力的需求，从而必然造成大量的劳动者失业，形成相对过剩人口。这种相对过剩人口，并不是社会上绝对多余的人口，不是社会财富和生产能力已经容纳不了的过剩人口，而仅仅是劳动力的供给超过了资本主义积累对劳动力的需求的过剩人口。所以，相对过剩人口是资本主义积累的必然产物。马克思指出：“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律”。 马尔萨斯的“人口论”及其修正1798年，英国牧师马尔萨斯为了抨击当时社会改革者（如葛德文、孔多塞等）的观点，匿名发表了人口原理一书。在该书中，阐述了自己反对社会改革的理由。他认为，在社会发展中，人口增长有经常超过生活资料增加趋势。人口是以几何比率增加，而生活资料却以算术比率增加，这就是所谓的“两个级数的假说”。然而自然规律要求两个级数增加保持平衡，于是就出现了饥饿、战争、疫病、贫困等所谓积极抑制以及一切性的罪恶及不相当行为的所谓预防抑制。所以，马尔萨斯将社会生活中出现的贫困、失业归咎于自然的因素，即人口的过度膨胀，反对社会济贫事业，主张消除多余人口。此后，围绕马尔萨斯的人口观点展开了颇多的争论。但鲜为人知的是，马尔萨斯在人口原理多次再版中，大大地修正了以前的观点，承认人口增长并不必然通过罪恶与贫困等阻止因素才能减缓，人们也能够自愿地限制家庭的规模，即主张通过降低人口出生率来控制人口增长。这种认识无异于与他的第1版的批评者取得了一个共识在技术进步与人口增长的竞赛中，技术进步最终可以赢得胜利。在人口原理第2版的序言中，他承认：“这部著作迄今为止在原则上已经与以往的版本不同在这里，我已经努力将第1版中最严厉的结论变得柔和多了”。而他的一位传记作者则认为新版著作标志着马尔萨斯的人口问题观点，已经从“激烈的悲观主义转变为谨慎的乐观主义”。 在资本主义制度条件下，相对过剩人口不仅是资本积累的必然产物，而且是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。由于相对过剩人口的存在所形成的产业后备军，使资本主义生产的发展随时都能获得可以榨取的劳动力。资本主义生产通常具有周期性。在危机时期，生产缩小，对劳动力的需求大大减少，失业人口急剧增加。但在高涨时期，生产规模迅速扩大，迫切需要吸收大批劳动力，如果只是依靠工人人口的自然增长，显然不能适应资本主义生产规模迅速扩大对劳动力急剧增加的需要。产业后备军就像一个存储劳动力的“蓄水池”，它可以随时调节资本对劳动力的需求。由于相对过剩人口的存在，资本还可以加强对在业工人的剥削。因为在存在大量失业工人的情况下，劳动力必然供过于求。资本家不仅可以从市场上购买到更廉价的劳动力，而且还以此相威胁并压低在业工人的工资，迫使他们提高劳动强度或接受其他种种苛刻条件等，以加强对他们的剥削。资本主义社会的相对过剩人口有三种基本形式。第一种流动的过剩人口。流动的过剩人口是指那些暂时从生产过程中被排挤出来的失业工人。造成流动过剩人口的基本原因，是各个部门资本主义生产发展、资本流动和资本有机构成变化的不平衡，以及资本主义再生产过程中危机和繁荣时期的互相交替进行。这些流动的过剩人口主要存在于现代工业中心的大城市里。在这里，工人经常随着生产的扩大和缩小，或者其他各种原因，时而被吸收，时而被解雇，处于一种流动的状态之中。第二种潜在的过剩人口。潜在的过剩人口是指那些在农村中多少还有一小块土地，靠经营这一小块土地和做短工维持生活的人。随着农业资本主义的发展，农业中的大生产排挤小生产，使大量的小私有者破产，同时，由于农业资本有机构成的提高，农业对劳动力的需求相对减少。这就必然形成大量的农业过剩人口。这些过剩人口住在农村等待时机，准备随时转入城市做工，但在没转入城市前，因为他们还保留着一小块土地，过着艰苦的生活，从形式上看，又好像没有失业似的。所以，这种过剩人口称为潜在的过剩人口。第三种停滞的过剩人口。停滞的过剩人口是指那些没有固定职业，依靠干些杂活勉强维持生活的人。这些人的工作极不稳定，劳动时间长、工作条件差而工资又特别低。这种过剩人口还不断从工业和农业过剩人口中得到补充。除以上三种基本形式外，处在相对过剩人口最低层的是那些丧失劳动能力的人，以及被迫流浪和堕落的人。他们是需要救济的贫民。上述分析的相对过剩人口及其形式，是失业问题在资本主义制度下存在的特殊表现方式，而失业问题并不是资本主义经济中才有的现象。一般来讲，失业是劳动力供给超过需求时表现出的总量失衡，这种现象并非自古就有，是生产社会化和市场经济发展的必然产物，是市场经济国家中存在的一般经济现象。（1）随着生产社会化的发展，社会分工不断细化和改变，从而会导致产业结构的调整和升级，生产要素也就会随着产业结构的调整变化而配置组合。这样，从传统产业中被排挤出来的劳动力，如果不能适应现代科学的应用以及新兴产业发展需要，就可能失业。这种由经济结构调整发生的失业，称之为结构性失业。（2）在市场经济条件下，资源以市场为基础进行配置，价格、竞争、供求、风险等市场机制在其中发挥基本的作用，以实现资源配置的最优效率。因此，市场配置资源，必然会使一些经营管理不善、严重亏损的企业被淘汰出局。于是企业经营不善而发生亏损倒闭以及一些个体经营者的破产，都会造成失业。（3）市场经济发展过程中，经济运行会呈现有规律的周期性的波动，当经济波动处于低谷，社会上必然会出现大量的失业人口。因此，这种经济周期性波动会导致对劳动力的需求的波动，失业就不可避免。这种在经济周期波动中出现的失业，又称之为周期性失业。（4）在市场经济体制下，就业是由劳动力市场来调节的，但劳动力市场发育和经营是一个渐进的过程。如果就业信息渠道不畅通，就业信息网络建设滞后，劳动者从一个地区盲目流动到另一个地区，突然从一种工作岗位下来想转入另一种岗位就都可能失业，社会上就可能发生空岗和失业的并存，即用工单位找不到所需要的劳动力，而劳动者也难以找到适合自己的就业岗位，这就出现了通常所说的摩擦性失业。（5）在一些转型国家，即由计划经济体制转向市场经济体制的国家，由于企业掌握了用工自主权，原来“隐藏”在企业内部的失业人员，会进入社会失业者的行列，成为公开失业人员。隐性失业是相对公开失业而言的，是指劳动者虽然不处于零工时、零收入，但其劳动力不能得到充分利用，而且收入也不能达到正常的工资收入水平的状态。因此，隐性失业虽然表现为劳动者还留在企业，没有进入社会的公开范围，但实质上是就业不足，是社会名义就业量减去有效就业量的失业状态。总之，在上述因素的综合作用下，失业在现代经济中会作为一个普遍的经济问题而存在，无论是资本主义市场经济或者社会主义市场经济都无法避免。但是必须认识到的是，在资本主义生产方式条件下，作为失业特殊形式的相对过剩人口是私人资本对雇佣劳动的排挤和压迫，失业服从于私人资本增殖的需要；而在公有制的市场经济中，这种排挤和压迫的性质消失了，但由于市场经济中各种自然因素的作用，失业本身并不会完全消失。三、资本主义积累的一般规律和无产阶级贫困化以上分析说明，随着资本积累的增进，资本有机构成的提高，社会财富必然越来越集中于资产阶级手中。与此同时，给无产阶级带来的却是极其恶劣的后果。马克思说：“社会的财富即执行职能的资本越大，它的增长的规模和能力越大，从而无产阶级的绝对数量和他们的劳动生产力越大，产业后备军也就越大。可供支配的劳动力同资本的膨胀力一样，是由同一些原因发展起来的。因此，产业后备军的相对量和财富的力量一同增长。但是同现役劳动军相比，这种后备军越大，常备的过剩人口也就越多，他们的贫困同他们所受的劳动折磨成正比。最后，工人阶级中贫苦阶层和产业后备军越大，官方认为需要救济的贫民也就越多。这就是资本主义积累的绝对的、一般的规律。”由此可见，资本主义积累的一般规律，实质上是指资本积累的进行必然会引起资产阶级财富和无产阶级贫困的同时积累这种内在的本质的必然联系。资本主义积累的一般规律发生作用的结果，一方面造成了资产阶级的财富膨胀；另一方面又造成了无产阶级的贫困化。无产阶级贫困化是指整个无产阶级处于贫困状态的地位。它有相对贫困化和绝对贫困化两种表现形式。无产阶级相对贫困化是指无产阶级的收入在社会国民收入中的比重下降。列宁指出：“工人的相对贫困化，即他们在社会收入中所得份额的减少更为明显。工人在财富迅速增长的资本主义社会中的比较份额愈来愈小，因为百万富翁的财富增加得愈来愈快了。”在资本主义社会财富的分配中，无产阶级所占的份额是随着资本主义经济发展而相对下降的。例如，战后美国制造业工人的工资在他们所创造的国民收入中占的比例：1947年为50%，1954年为47. 4%，1963年为43. 4%，1970年为42. 8%，1973年为41. 8%。另据统计，1%最富有的美国人拥有全国财产的40%，而80%的美国人只占有全国财富的16%。20世纪90年代以来，美国社会财富增长的40%流入了少数富人的腰包，多数穷人只得到其中的1%。1977年到1999年，美国最富的1/5家庭的税后收入增长了43%，而最穷的1/5家庭的税后收入（扣除通货膨胀因素）却下降了9%，那些靠最低工资维持生计的人今天挣到的美元按实际收入计算还赶不上30年前的水平。美国社会中工薪阶层的收入相比资本家的收入呈下降趋势，19751995年间美国80%的工薪阶层平均收入下降了16%。1975年，美国工人平均收入每周455美元，但20多年后的今天却下降到了410美元。20年前，美国普通工人的收入水平在全世界位居第三，而今天他们的收入水平在工业化国家中已经降到了第13位。有18%以上的拥有全日制工作的美国人如今因收入过低而只能生活在贫困线以下。因此，无产阶级相对贫困化同工人的生活水平是否有所改善是无关的。随着社会生产的发展，工人的物质生活水平是会有改善的，然而，“工人可以得到的享受纵然增长了，但是，比起资本家的那些为工人所得不到的大为增加的享受来，比起一般社会发展水平来，工人所得到的社会满足的程度反而降低了。” 无产阶级的绝对贫困化，是指无产阶级物质生活状况的绝对恶化。正如列宁所说：“工人的贫困化是绝对的，就是说，他们简直愈来愈穷，生活更坏，吃得更差，更吃不饱，更要挤在地窖和阁楼里。”11无产阶级绝对贫困化主要表现在实际工资下降、失业率提高、失业人口增加和生活在贫困线以下的人口大量存在等方面。但这种情况，只存在于一部分工人之中，比如美国失业工人和部分黑人工人的状况、一些发展中的资本主义国家的工人状况，而且，无产阶级绝对贫困化并不是长期的、经常发生的普遍趋势，而是间歇地、有时存在的现象。例如：在机器代替手工劳动时期，由于资本有机构成的急剧提高，机器排斥了大量工人，再加上个体农民破产加入无产阶级队伍，形成了大量产业后备军，劳动力供给大大超过需求，雇佣工人的实际工资下降等，造成了无产阶级的绝对贫困化。在资本主义经济危机和经济发展停滞时期，“使小生产者更加陷于破产，使雇佣劳动更加依赖资本，并更加迅速地引起工人阶级状况的相对的而有时是绝对的恶化。”12在物价上涨和通货膨胀迅猛发展的时期，实际工资下降，工人所得工资能买到的消费品和劳务越来越少。在战争时期，工人的生活状况由于战乱影响而绝对恶化。马列主义经典作家也反对把无产阶级绝对贫困化看做是一种经常不断存在的现象。恩格斯曾针对1881年社会民主党纲领草案中“无产者的人数和贫困越来越增长”的提法指出：“这种绝对地说是不正确的。工人的组织，他们的不断增强的抵抗，会在可能范围内给贫困的增长造成某些障碍。”13列宁也说过：“我同样认为，指出资本主义制度下，群众的穷苦和贫困是十分必要的。我不主张说绝对地日益穷苦和贫困”14，“我没有说过不断遭到贫困。”15生活在贫困线以下的人数不断增加。所谓“贫困线”，是指政府官方确定和颁布的维持最低生活需要的收入标准。据美国政治和经济联合中心发表的一份报告说，按家庭收入不到全国中等收入的40%列为贫困的标准来计算，20世纪80年代中期美国家庭的贫困率约为13.6%，加拿大为8.9%，英国为7%，法国为6.1%。16而号称世界首富的美国，官方公布的生活在贫困线以下的人口也在呈现增长趋势，1972年美国政府公布的“贫困线”是四口之家的年收入低于4275美元，当年全美国生活在这一贫困线下的人口为2450万人，占总人口的11%；2000年美国已有3200万人生活在贫困线以下，占总人口的12. 7%,贫困率比70年代更高，也高于其他大多数工业化国家。17这也是资本积累一般规律在当代资本主义经济活动中作用的结果，绝对贫困采取了生活在贫困线以下的贫困人口或官方必须救济的赤贫人口的形式。四、贫困是一个世界性问题贫困是一个社会经济问题，它存在于历史和现实之中，存在于世界范围之内。贫困不仅从经济全球化浪潮中的富国与穷国之间的差距上体现出来，而且在不同制度类型的国家内部表现出来。根据联合国开发计划署2000年人类发展报告中所指出的：“全球收入不平等状况在20世纪加剧了，其程度超过了以往任何时候。最富和最穷国家的收入差距，1820年大约为31，1950年大约为351，1973年大约是441，1992年大约是721。”18而反映许多国家富人和穷人收入差距的基尼系数在提高：“俄罗斯联邦的基尼系数从19871988年间的0. 23增长到19931995年间的0. 48。瑞典、英国和美国的基尼系数在80年代和90年代初增长了16%以上。在大多数拉丁美洲国家，基尼系数仍很高，厄瓜多尔为0. 57，巴西和巴拉圭为0. 59”。19世界银行1990年世界发展报告称20世纪80年代是穷人被遗弃的10年。20在这10年之内，世界经济有了长足的发展，全世界人均GNP也有了大幅度提高，但是贫困并没有得到有效的遏制，反而在世界范围内肆意蔓延，世界上每人每天收入不到1美元的绝对贫困人口规模高达10亿人。而这个数字到1993年发展到12亿人21，1995年为13亿人，比5年前增加了3亿人，约占世界人口的1/5，并且现在正以每年2500万人的速度增长。22发展中国家的贫困更为严重，联合国统计报告中的数字仍然触目惊心：发展中国家1/3的人口生活在贫困之中、8亿人食不果腹，每年有1200万儿童在5岁前死去。23在南亚居住着占世界1/3的人口，贫困人口却占了一半。非洲6. 3亿人口中，约有1/2挣扎在饥饿线上。拉美地区约有2亿人口生活在贫困线以下，占该地区人口总数的1/3以上。24可见，贫困是“无声的危机”，它不仅给发展中国家带来严重的社会经济后果，也关系到世界的繁荣和稳定。因此，1992年第47届联合国大会明确确定每年的10月11日为“国际消除贫困日”。1993年第48届联大宣布将1996年定为“国际消除贫困年”。1995年3月联合国在丹麦首都哥本哈根举行的第一次有关社会发展的世界首脑会议上，发表了消除贫困、减少失业和加强社会融合的哥本哈根宣言和行动纲领。整个20世纪90年代，人类社会向贫困开战，已取得了一定的成就，但不能说世界性的贫困问题已得到根本扭转。正如世界银行发表的2000/2001年世界发展报告中所指出的那样：“在新世纪之初，贫困仍然是一个全球性的重大问题。”25因此，研究贫困和反贫困仍然是国际社会共同关注的一个跨世纪的难题。尽管贫困问题成为世界各国共同面临的一种灾难性通病，有其相通的共性。但是，贫困毕竟是一个社会问题，不是一个纯粹的自然性灾害问题。它的存在和演变与各个国家深层次的历史背景和经济、政治、社会、文化以及自然地理环境等内在和外在因素的综合作用有关。从这个意义上讲，不同制度类型和不同意识形态的国家内发生的贫困又有差异性。比如我们不能够将资本主义制度下，资本积累进程所导致的无产阶级贫困化状况与今天中国的贫困问题完全等同而论。因为，资本主义社会贫困的根源正如马克思在资本论中所深刻分析的那样，在资本雇佣劳动制度的条件下，随着资本积累的发展、资本有机构成的提高，产业后备军（失业人口）的增加，“他们（无产阶级）的贫困同他们所受的劳动折磨成正比”26，这条由马克思称之为“资本积累一般规律”发挥作用的结果，是社会财富以资本形式在资本家阶级一端积累，贫困在无产阶级一端积累。因此，资本主义社会的失业、贫困和贫富鸿沟，根本上是由资本主义制度造成的，是财产所有权和收入分配不均的直接后果，要根除资本主义社会的贫困，就必须消灭资本主义雇佣劳动制。而目前中国社会中发生的贫困现象，概括地讲是由于我国社会生产力总体水平还不高，解放后一段时期内思想政治路线上的失误和改革时期新旧体制转轨碰撞的负作用以及某些地区恶劣的自然环境等因素共同作用的结果。因此，中国的反贫困，可以通过发展生产力、确立正确的思想政治路线、建立和完善社会主义市场经济体制以及保护和改善自然生态环境等来逐渐缓解贫困，最终消除贫困，实现共同富裕。 中国城乡贫困状况和减贫行动20世纪90年代以前，中国贫困问题主要是农村贫困问题。由于历史和现实的各种原因，在1978年中国尚有2. 5亿农村人口得不到温饱，占当时农村人口的30. 7%。在尔后的20多年中，农村经济改革带来的农村经济普遍增长和政府各项开发式扶贫政策的相继出台，中国农村贫困人口数量大幅度减少。19782003年，农村没有解决温饱的极端贫困人口由2. 5亿人减少到2900万人，农村贫困发生率也由30. 7%下降到3. 1%，年均下降7. 9%。因此，20多年的农村扶贫开发取得了巨大的成就。这些成就概括起来主要是：解决了2亿多农村贫困人口的温饱问题，为我国迈向全面小康社会奠定了基础；贫困地区的生态环境，基础设施和生产生活资料明显改善；科技、教育、文化、卫生等社会事业发展较快；一些集中连片的贫困地区整体解决了温饱问题。20世纪90年代以来，随着中国城市社会和经济体制改革的日益深入，中国城市贫困问题日益显现。国有企业体制改革和产业结构的调整，使得城镇居民长期以来享有的政策庇护和福利优势日渐丧失，一大批城镇职工因企业的关、停、并转而下岗、失业，城镇的贫困发生率有了较大的上升。关于城镇贫困人口规模，目前尚无一个权威性的统计数据，不同机构和不同学者的估计存在一定差异，估计在1400多万3000多万人之间，占城镇人口总数的比重约为4%8%。为了抑制城镇贫困的恶化，目前中国政府构建了“三条保障线”制度：下岗职工基本生活保障制度、失业保险制度和城市居民最低生活保障制度以缓解城镇贫困的发展。第三节资本主义积累的历史趋势一、资本的原始积累资本积累以剩余价值为前提，剩余价值以资本主义生产为前提，资本主义生产以商品生产者掌握大量资本和劳动力为前提。商品生产者最初掌握的资本和劳动力都是通过资本原始积累取得的。由于“创造资本关系的过程，只能是劳动者和他的劳动条件的所有权分离的过程，这个过程一方面使社会的生活资料和生产资料转化为资本，另一方面使直接生产者转化为雇佣工人。因此，所谓原始积累只不过是生产者和生产资料分离的历史过程。这个过程所以表现为原始的，因为它形成资本及与之相适应的生产方式的前史。”27对农民土地的剥夺，是使直接生产者转为雇佣工人的主要方式，它形成资本原始积累“全部过程的基础”28。这种掠夺在英国进行得最彻底、最典型。15世纪末到19世纪初，英国毛纺业兴起，世界市场骤然扩大。新兴的资产阶级为了发展牧羊业，进行了大规模的“圈地运动”。他们用暴力强占耕地，平毁村庄，并将强占的耕地连成一片，围上篱笆，变成牧场，使被圈地农民破产，沦为乞丐和流浪者。当时资产阶级国家还颁布了许多血腥的法律，用鞭打、烙印、监禁等酷刑以至于死刑来禁止农民流浪行乞，强迫他们成为资本主义的雇佣劳动者。对货币财富的剥夺是资本原始积累的重要因素。这是通过殖民制度、国债、重税、保护关税和商业战争暴力手段进行的。在这些手段中，殖民制度起着特别重要的作用。“美洲金银产地的发现，土著居民的被剿灭、被奴役和被埋葬于矿井，对东印度开始进行的征服和掠夺，非洲变成商业性地猎获黑人的场所：这一切标志着