新股询价和申购业务自律管理工作简介 100分答案.doc_第1页
新股询价和申购业务自律管理工作简介 100分答案.doc_第2页
新股询价和申购业务自律管理工作简介 100分答案.doc_第3页
新股询价和申购业务自律管理工作简介 100分答案.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

一、单项选择题1. 2012年，（ ）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。 A. 证券发行与承销管理办法 B. 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 C. 关于深化新股发行体制改革的指导意见 D. 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见2. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。 A. 股权投资公司 B. 个人投资者 C. 综合性投资公司 D. 基金管理公司二、多项选择题3. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 暂停部分会员权利 B. 行业内通报批评 C. 公开谴责 D. 一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备4. 在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资决策小组制度，报价评估 B. 认真研读发行人招股说明书 C. 已设置行业研究员或有较深入研究 D. 设置专项合规管理制度，禁收礼品5. 在询价对象及其自律管理工作中，询价对象的禁止行为包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 所属同一配售对象网上网下同时申购单一新股项目 B. 所属配售对象利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购 C. 提交有效报价或申购要约后应缴款未缴款 D. 发行人、主承销商或其他询价对象协商抬高或压低新股价格三、判断题6. 2012年 1至7月，新股发行的数量与募集资金规模呈持续萎缩状态。（ ） 正确 错误7. 首次完成常规类询价对象备案的机构，需接受协会展业培训后方可展业。（ ） 正确 错误8. 根据2012年新股询价和申购业务开展情况，证券公司是新股业务中稳定的参与者。（ ） 正确 错误9. 按照新股询价行为的自律要求，询价对象在提交报价时须双岗复核。（ ） 正确 错误10. 自关于首次公开发行股票询价对象及配售对象备案工作有关事项的通知发布之日起，停
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 技术指导

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论