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文档简介

证券经纪人管理暂行规定解读（100分）证券业从业人员执业行为准则解（95分）交易规则（87分）上交/view/3088686.html深交/view/2751162.htm选（书面委托）3.4.11 A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为1000手或其整数倍。 债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。债券回购交易的期限按日历时间计算。如到期日为非交易日，顺延至下一个交易日结算。证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理（100分）证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定/zjhgg/2007-03/22/content_1972133.htm证券投资基金销售机构内部控制指导意见/info/darticle.aspx?id=SS,20070213,30553030&columnid=1223&pageno=0证券投资基金销售适用性指导意见/cj/zbjr/news/2007/10-19/1053163.shtml中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则/help/gsggNewsContent.jsp?docId=5718613对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单，对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容；按照法
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