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证券法课程教学大纲课程代码：041442003课程英文名称：Security law课程总学时:32 讲课:32 实验:0 上机:0 适用专业：法学专业 大纲编写（修订）时间：2012.10一、大纲使用说明（一）课程地位及教学目标证券法在法学本科的教学中居于重要地位，属于法学专业的主要课程，该课程以证券的发行和交易为核心，讨论与之相关的证券发行制度、交易制度、信息公开制度、监管及自律制度、法律责任制度等等。 通过学习，学生应该了解证券法基本理论，主要是了解证券法律制度的核心和主干内容，同时对我国证券法内容有充分的了解和把握，在此基础上，对证券法立法及实践中的若干重大理论问题形成自己的观点。通过本课程的学习，学生将达到以下要求：1. 比较全面系统地掌握证券法的基本概念、基本理论和基本制度。2. 熟悉证券法法律条文，具备运用证券法基本理论、基本知识，分析、解决证券实务的能力。3了解证券法最新发展。（二）知识、能力及技能方面的基本要求 1.基本知识：证券法的基本原则和基本制度，具体包括证券发行制度、交易制度、信息公开制度、监管及自律制度、法律责任制度等。2.基本理论和方法：全面理解证券法的概念、特征、基本原则，重点了解证券发行制度、交易制度、信息公开制度、监管及自律制度、法律责任制度等，运用历史分析法、比较法和实证分析法。3.基本技能:通过本课程的学习，要求学生在系统掌握证券法的基本知识、理论、制度的同时，学会运用这些基本理论、基本知识，分析证券案例，并具备处理证券纠纷的实务能力。（三）对教学大纲的实施说明 1.教学方法：课堂教学，采用多媒体授课，注意引导学生讨论问题、分析问题，加强与学生互动；配合课堂教学布置课外练习。设计自测题，要求每位学生在本学期以标准的论文格式练习写作一篇小论文，作为平时成绩予以考评；实践教学，在条件允许的情况下，可以组织学生外出参观，加强课外复习指导，注重对预习的要求和检查，培养学生自学习惯和自学能力。注意向学生推荐各类课外书籍。 2.教学手段：使用CAI多媒体课件，对于教学中的难点和重点主要采用理论阐述与案例分析相结合的方法，帮助学生理解和分析证券法问题。 （四）对先修课的要求 本课程的教学必须在完成先修课程之后进行，商法总论是本课程的先导课程。(五) 对习题课、实践环节的要求1习题应与教授内容配套安排，通过教材所列思考题和司法考试试题培养学生的实战能力。习题应在每一章节讲授完毕后及时安排，便于学生尽快掌握所学知识，以提高学生的综合能力。 2.根据学生接受情况给出有一定深度和难度的问题，通过学生课后搜集、阅读相关资料和文献，拓宽学生知识面，培养一定的研究能力。 3.从将要讲授的教学内容中提出思考题，这即有利于学生对新课内容的接受，亦有助于学生自学能力的培养。(六)课程考核方式1考核方式：考查2考核目标：在考核学生对基本知识、基本理论和基本制度的基础上，重点考核学生的分析和解决问题能力。3考试方法：开卷4成绩构成：本课程的总成绩主要由两部分组成：平时成绩（包括作业情况、出勤情况等）占20%，期末考查成绩占80%。 (七)参考书目证券法律制度研究，杨志华著，中国政法大学出版社，2005 证券市场若干法律问题研究, 徐明著，上海社会科学院出版社，2007 证券上市与交易， 董安生主编，中国人民大学出版社，2008二、中文摘要证券法在法学本科的教学中居于重要地位，属于法学专业的主要课程，该课程以证券的发行和交易为核心，讨论与之相关的证券发行制度、交易制度、信息公开制度、监管及自律制度、法律责任制度等等。 通过学习，学生应该了解证券法基本理论，主要是了解证券法律制度的核心和主干内容，同时对我国证券法内容有充分的了解和把握，在此基础上，对证券法立法及实践中的若干重大理论问题形成自己的观点。三、课程学时分配表序号教学内容学时讲课实验上机1证券法概述222证券法的宗旨和基本原则223证券市场及其监管体制224证券发行制度444.1证券发行制度124.2证券发行制度225证券发行的承销和保荐445.1证券承销制度25.2证券保荐制度26证券交易基本理论446.1证券交易基本理论126.2证券交易基本理论227证券市场与交易447.1证券市场与交易127.2证券市场与交易228信息公开与虚假陈述448.1信息公开与虚假陈述128.2信息公开与虚假陈述29不公正交易的法律管制2210上市公司收购制度2211证券交易所与证券业协会22合计3232四、教学内容及基本要求第1部分 保险法概述总学时2学时 讲课 2学时 实验0学时 上机0学时 具体内容：1)证券法的调整对象2)证券法的法律渊源3) 证券法的地位和性质重 点： 证券法调整的证券种类；我国证券法的性质难 点： 证券法的法律渊源习题内容： 1）如何确定证券法调整的证券种类?2）如何理解证券发行与证券交易的关系？3）如何理解证券法的性质?第2部分 证券法的宗旨和基本原则 总学时2学时 讲课 2学时 实验0学时 上机0学时具体内容：1)证券法的宗旨 2)证券法的基本原则重 点： 公正， 公开，公平原则； 兼顾安全的效率原则难 点：证券法的宗旨 习题内容： 1）如何看待保护投资者合法权益在证券法上的地位？2）如何理解公开，公正和公平的具体含义？3）如何理解证券法上诚实信用原则的特殊含义？第3部分 证券市场及其监管体制 总学时2学时 讲课 2学时 实验0学时 上机0学时具体内容： 1)证券市场的基本结构 2) 国外证券市场的监管 3)我国证券市场的监管体制重 点： 证券市场的类型和特点；证券市场的主体难 点：证券市场的基本结构习题内容： 1）证券市场的基本特点是什么？2）如何评价国外证券监管体制？3）如何理解集中统一证券监管体制的含义？第4部分 证券发行制度 总学时4学时 讲课 4学时 实验0学时 上机0学时 第4.1部分 证券发行制度1（讲课2学时）具体内容：1）证券发行的概念和性质2)证券公开发行的概念和分类第4.2部分 证券发行制度2（讲课2学时）具体内容：1）股票公开发行的条件2）股票公开发行的审核程序3）公司债卷公开发行制度重 点：信息批露制度的主要内容；公开发行股票的条件；公司债券发行制度难 点：证券公开发行的审核规则习题内容：1）简要比较证券发行与募集的异同。2）简要比较公开发行与非公开发行之异同。3）简述信息批露制度的主要内容？第5部分 证券发行的承销和保荐 总学时4学时 讲课 4学时 实验0学时 上机0学时 第51部分 证券承销制度（讲课2学时）具体内容：1）证券承销的概念和分类2） 证券承销法律关系第52部分 证券保荐制度（讲课2学时）具体内容：1）证券发行保荐制度概述2）证券发行保荐制度内容重 点：证券承销关系的本质；证券发行保荐人的基本职责难 点： 证券承销法律关系习题内容： 1）简要比较证券包销和代销的异同。2）简述承销团承销的适用范围。3）简述保荐与承销的关系。第6部分 证券交易基本理论 总学时4学时 讲课 4学时 实验0学时 上机0学时 第6.1部分 证券交易基本理论1（讲课2学时）具体内容：1） 证券交易制度概述2） 证券交易方式第6.2部分 证券交易基本理论2（讲课2学时）具体内容：1）证券交易的限制规则2）短线交易与归入权重 点：证券交易的含义和特点;证券交易的基本类型;证券交易的主要方式难 点： 证券交易方式习题内容：1）简述证券交易的概念与特点。2）关于证券交易的主要限制规则有哪些?第7部分 证券市场与交易 总学时4学时 讲课 4学时 实验0学时 上机0学时 第7.1部分 证券市场与交易1（讲课2学时）具体内容：1）证券上市制度概述2） 证卷上市条件第7.2部分 证券市场与交易2（讲课2学时）具体内容1）证券上市程序2）上市证券的交易程序3） 暂停交易和终止上市4） 场外市场的挂牌交易 重 点：证券上市的基本条件;上市证券的基本交易程序;证券暂停上市和终止上市难 点： 上市证券的交易程序习题内容： 1）简述证券上市的主要义务。2）简述证券上市的性质和主要程序。第8部分 信息公开与虚假陈述 总学时4学时 讲课 4学时 实验0学时 上机0学时 第8.1部分 信息公开与虚假陈述1（讲课2学时）具体内容：1）信息公开的基本理论2）发行信息批露制度第8.2部分 信息公开与虚假陈述2（讲课2学时）具体内容：1）持续信息批露制度2） 虚假陈述的民事责任重 点：虚假陈述民事责任的构成难 点：发行信息批露制度 习题内容：1）简要比较发行信息批露和持续信息批露。2）简述持续信息批露文件的主要类型。3.简述证券市场虚假陈述民事赔偿责任的构成。第9部分 不公正交易的法律管制总学时2学时 讲课 2学时 实验0学时 上机0学时 具体内容：1）内幕交易的法律责任2）操纵市场的法律责任3)欺诈客户的法律责任4)其他不正当交易行为重 点：内幕交易的构成和民事责任;操纵市场的构成和民事责任;欺诈客户的法律责任难 点： 欺诈客户的法律责任习题内容： 1）简述不正当交易的主要类型.2）简述内幕交易的构成要件。第10部分 上市公司收购制度 总学时2学时 讲课 2学时 实验0学时 上机0学时 具体内容： 1)上市公司收购概述 2)公司收购当事人的法律地位 3)一般收购制度 4)继续收购制度 重 点：公司收购的概念和特点;权益公开规则和慢走规则的适用难 点：公司收购当事人的法律地位习题内容： 1）试比较公司收购与企业兼并.2）如何理解权益公开规则和慢走规则的内容？ 第11部分 证券交易所与