《工程资料管理标准》.doc

一、工程资料管理规定工程资料是施工质量和施工管理情况的综合反映，是工程质量追溯的原始依据。为规范工程资料的收集、整理及归档管理工作，特制定本规定。第一章 工程资料管理职责第1条 安全质量处1）负责地基与基础分部工程和主体分部工程资料的核查；2）负责单位工程竣工资料的核查及归档；3）负责定期检查工程资料，分阶段、分工程对资料的整编、归档工作进行指导、督促。第2条 工程项目承建单位1）各级管理人员负责填写施工过程中发生的各种施工记录（具体分工参见附录一）。2）资料员负责工程资料的收集、整理工作；汇总分包单位编制的工程资料；对不合格资料限期整改；督促其他管理人员填写相应的工程资料；将完整的工程资料按要求组卷成册后报公司安全质量处归档。3）主任工程师/技术负责人负责单位工程资料全过程的管理，单位工程资料的初审，并填写工程资料自检表（参见附录四）。第3条 分包单位负责承包范围内工程资料的收集和整理，对资料的真实性和完整性负责。第二章 工程资料的分类第4条 工程资料按照陕西省建筑工程施工质量验收配套表格及使用指南（一）、（二）、（三）、（四）的规定分为以下7类：1）施工质量管理、竣工验收综合资料；2）分项工程检验批质量验收资料；3）工程质量控制资料；4）工程安全和功能检验及主要功能抽查资料；5）竣工图；6）其它管理资料；7）企业评定资料；第三章 工程资料的内容第5条 施工质量管理、竣工验收综合资料；工程概况；施工许可证（开工报告）；地质报告结论；地基处理方案；人工地基检测报告结论；深基坑监测结论；施工质量现场检测检查纪录；竣工验收参加各方的质量评价及验收结论。第6条 分项工程检验批质量验收资料 按照GB50300-2001统一标准表B0.1“建筑工程分项工程规划表”中9个分部工程中的所有分项工程，及在施工过程中按工程量的规模、部位划分的检验批。第7条 工程质量控制资料按统一标准（G.0.1-3）表，“单位（子单位）工程质量控制资料核查记录”划分的6个专业所列的资料项目：图纸会审、设计变更、洽商记录；工程定位测量、放线记录；原材料、构配件出厂合格证书及进场检(试)验报告；施工试验报告及检测报告；隐蔽工程验收记录；施工记录；预制构件、预拌砼、门窗合格证；地基基础、主体结构检验及抽样检测记录；管线系统检验、设备调试记录；分项分部工程质量验收核查记录；工程质量事故调查处理资料；新材料、新工艺施工记录；强制性条文检查记录。第8条 工程安全和功能检验及主要功能抽查资料按统一标准（G.0.1-3）表，“单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查表及主要功能抽查记录”划分的6个专业所列的检查项目，除合同特殊约定外，一般不得再增加项目。第9条 其它管理资料； 除陕西省建筑工程施工质量验收配套表格及使用指南规定以外的工程管理资料。第四章 工程资料的填写、收集及整理要求第10条 工程资料的填写以工程合同、设计文件及施工及验收规范为依据，名称准确、内容描述简明、原始记录准确、试验结论清楚、审签手续齐全。第11条 采用耐久性强的书写材料如碳素墨水认真书写、不得使用易褪色的红色墨水、纯蓝墨水圆珠笔、复写纸、铅笔等书写，字迹清楚，图样清晰、图表整洁。第12条 竣工图为加盖竣工图章的蓝晒图。绘制要求如下：1）未变更的图纸在原施工图上加印竣工图印章；2）变更未超过图幅1/3时用碳素墨水将变更内容绘制到图纸空白处，利用施工图改绘竣工图必须标明变更修改依据、修改人、修改时间；3）施工图结构、工艺平面布置等有重大改变或变更部分超过图幅1/3时，由设计单位重新绘制竣工图。4）竣工图章用不易褪色的红色印泥加注，宜盖在在图标栏右上方空白处，并按要求填写完整。第13条 工程资料不得弄虚作假。不得随意涂改、伪造、抽撤，更改资料内容；不得代替他人审签；不得回避问题，对问题的处理应有依据和结论，不得存有疑议。第14条 若因特殊原因，工程资料确需要改动的，应在改动部位标识出授权单位名称、授权人姓名，加盖授权单位职能印章，方可有效。第15条 工程资料由各级管理人员随工程进度及时填写，资料员同步收集、整理，并按专业归类。第16条 资料员在收集过程中，要仔细检查核对各项资料的准确性、完 整性、适宜性，不合格的资料要及时整改。资料员定期按照类别及发生时间归类整理、按序排列，填写目录清单。第17条 工程资料不得少于3套，其中移交建设单位2套，公司档案室存留1套。如建设单位有其他要求的，可另行约定。第18条 工程资料由资料员妥善管理，如需查阅，要严格履行借阅手续，不得损坏、丢失。如有发生，按有关规定予以处罚，情节严重的要追究其法律责任。 第五章 工程资料的报验、报审程序及要求第19条 工程资料中的需报验、报批的资料，均应符合相关的标准及公司体系文件的要求。分包单位需要送审和报验的资料应先通过总包单位的审核后，方可报送监理或建设单位。第20条 为了确保工程资料的时效性、准确性及完整性，工程相关方宜在合同中约定资料（送审和报验资料）的提交时间和提交方式及审批时间，并约定有关责任方应承担的责任。第21条 地基与基础分部及主体分部工程验收资料报审程序： 地基与基础分部及主体分部工程施工完毕且试验报告全部出来后，将相关资料报公司安全质量处审核，安全质量处须在两个工作日内完成资料的审查工作。资料审核无误后由安全质量处和生产技术处先后完善相关手续。第22条 竣工验收资料报审程序： 1）单位工程完工后，项目部土建资料员/安装资料员在工程最终检验前15日内将完整的工程资料及工程资料自检表报公司安全质量处/安装分公司进行最终核查，安全质量处/安装分公司安全质量科在四个工作日内核查完毕，并下发工程资料核查表（参见附录五）。项目部将工程资料全部整改完后，经核查无误，由安装分公司将工程资料及核查表一起报送公司安全质量处进行汇总。2）公司安全质量处公司安全质量处对工程资料进行最终核定和归档工作第23条 单位工程工程资料按七卷组卷：（具体组卷内容见附录一）第一卷：施工质量管理资料、竣工验收综合资料；第二卷：分项工程检验批质量验收资料；第三卷：工程质量控制资料；第四卷：工程安全和功能检验及主要功能抽查资料；第五卷：竣工图；第六卷：其它管理资料 ；第七卷：企业评定资料；第24条 子单位工程工程资料可按照第23条要求单独整编组卷。第25条 大型工程不划分子单位工程且9个分部全部由承包单位施工时，其工程资料的整编按9个分部工程即地基与基础、主体结构工程、建筑装饰装修工程、建筑屋面工程、给排水及采暖工程、建筑电气工程、通风与空调工程、电梯工程、智能建筑工程分别组卷成册。每个分部工程的资料按照第23条的要求分类整理。第26条 专业分包施工单位承建的分项工程、（子）分部工程（如：桩基、幕墙、钢结构及各类设备安装等），其工程资料的整编按照第23条要求分类整理。第27条 室外工程工程资料按照第23条要求分专业分类整理。第28条 由建设单位直接分包的项目，其工程资料可以不纳入归档资料中， 但如果该工程要申报国家、省、市级质量奖，则须按照第23条的要求分类整理。第29条 工程竣工资料的装订采用打孔装订（竣工图须按技术制图复制图的折叠方法GB10609.3-89统一折叠成A4幅面，图标栏应露在外面，装订以散装在卷盒内为主），装订时每册资料厚度不应超过1.8，每一册须有目录，且每一卷的第一册应有两个目录其中一个是本卷的总目录，另一个是本册的分目录。每卷页码是连续的，且均为六位数，单面书写的资料页码在右下角，双面书写的资料正面页码在右下角，背面页码在左下角，折叠后的图纸页码一律在右下角。（目录、封皮要求见附录二）。第30条 按要求分册、组卷、编目后的工程竣工资料在出核查表同时留安全质量处归档。二、竣工资料整编标准1、竣工资料整编清单卷册序号资料项目名称页次责任人备 注1施工质量管理、综合验收资料1.1施工质量管理1工程概况1工程概况表（专业工程概况表）资料员B1001-B10022建设工程主要审批文件一览表B10033项目建议审批文件业主提供4可行性研究审批文件业主提供5工程立项审批文件业主提供6计划任务书审批文件业主提供7用地审批文件（土地使用证）业主提供8规划审批文件业主提供9环保审批文件业主提供10消防审批文件业主提供11设计文件审查批准文件（施工图审查文件）业主提供12质量监督申报书业主提供13施工许可证（开工证）业主提供14总分包单位资格审查（资质证书、人员上岗证书）15合同（施工合同、设计合同、监理合同、分包合同）经营科16中标通知书21开工报告（后附公司表格）生产技术科B10042竣工报告（后附公司表格）B10053专业工程甩项证明单位及人员情况资料4各责任单位名称及主要负责人情况资料员B10065工程项目施工管理人员名单B10076拟选试验单位资质报审表及资料资料员B10147见证人员授权书监理提供8取样送检人员授权书B10129各技术工人持证上岗登记表B1048施工准备资料31施工组织设计报批表主任工程师B10082施工组织设计41专项施工方案报批表B10082专项施工方案5地质报告及地基处理结论资料1岩土工程地质勘察报告结论及建议、桩基工程试桩结论主任工程师B1009地质勘察报告及结论2普探报告3桩基、人工地基处理、人工地基检测报告结论及建议、深基坑支护及监测结论B10104人工地基检测报告结论5工程质量责任单位地基验槽验收记录表B10606质量检测计量器具配备一览表设备开箱检验资料1主要设备开箱检验记录技术员B10261.2综合验收资料6单位工程质量验收记录公司安全质量处1施工现场质量管理检查记录B10392单位（子单位）工程质量验收记录B10443单位（子单位）工程质量控制资料和查表B10454工程安全和功能检验或抽查记录B10465其他竣工、交工资料主任工程师观感质量验收6单位（子单位）工程观感质量检查记录质检员B10477专业工程观感质量检查记录B1033-B10388-观感质量验收记录B1061予检、中间交接检验收、工程评价9中间交接检验记录工长、技术员B102410-工程预检、竣工预验收报验单B102511分项、分部工程竣工验收各方评价表B102712单位（子单位）工程竣工验收评价书B10282分部、分项工程检验批验收记录（按照分部、子分部、分项工程、检验批的顺序排列）1-4各分部质量验收记录分部（子分部）工程量验收记录主任工程师B1041-B1043分项工程质量验收记录质检员B1040检验批工程质量验收记录A1001-A8017Z2001-04Z2038-043工程质量控制资料1规范强制性条文检查1强制性条文执行情况汇总表质检员技术员B10322各规范强制性条文检查记录表C1001-C1011C1015-04图纸会审、交底、设计变更、洽商记录3施工图纸会审记录（图纸会审纪要）主任工程师、技术员B10164交底记录B10175洽商记录B10186设计变更定位、测量、放线记录1规划部门的定为坐标、高程控制摘录技术员C12012施工放线控制网记录C12023施工放线验收记录C12034多层、高层的各层放线记录技术员C1204建筑与结构原材料、成品、半成品及施工过程试验资料（按照汇总表/合格证/复试报告的顺序排列）原材料、配件、设备试验委托单，试验报告由试验员填写，合格证、质量证明及其标注由材料员负责，汇总由资料员负责试验员、资料员原材料、配件、设备试验委托单，试验报告B1013合格证、质量证明粘贴单B1015原材料21钢材钢材出厂合格证、进场抽样复试汇总表C1401钢材合格证钢筋物理性能检验报告C140232水泥、外架剂、掺合料试验报告汇总表C1405合格证（水泥3天、28天）水泥复试报告C1406水泥安定性检验报告C140743砖、砌块出厂合格证、进场试验报告汇总表C1408生产许可证、质检合格证复试报告C1409-C14114砂、石复试报告C1412-C14135防水材料防水材料出厂合格证、复试报告汇总表C1419防水材料合格证防水材料进场检验记录C1209防水材料复试报告C1420-C14216其他材料焊条、焊剂复试检查记录C1208其他材料、成品、半成品、构配件汇总表、合格证、复试报告等资料5施工过程实验（试验室）7钢筋焊接钢筋焊接性能检验汇总表C1423钢筋焊接性能检验报告C14038钢筋机械连接钢筋机械连接性能检验汇总表C1401钢筋机械连接性能检验报告C140269砼（基础、主体分开）砼强度检验汇总表砼强度分析评定汇总表C1205砼强度统计分析评定表C1206砼抗压强度报告C1415砼抗渗性能试验报告C1416砼配合比报告C141410砂浆（基础、主体分开）砂浆强度检验汇总评定表砂浆强度统计分析评定表砂浆强度试验报告C1418砂浆配合比报告C1417711土壤试验C1419土壤击实试验报告C1422施工现场试验12土、灰土、粉煤灰、砂石分层回填试验记录（地基处理以外的项目）、点位示意图C1101-C110413外墙饰面砖实体或试件粘结力试验C120714砼梁、板钢筋保护层厚度检测记录质检员C1219-C122015预制构件检查记录C1233-C1023a16其他施工试验记录试验员817隐蔽工程验收记录B1023钢筋隐蔽质检员其他隐蔽（放线、土方回填、防水等）9各类施工记录18施工交底记录工长B1019- B102419地基处理施工记录主任工程师、技术员地基验槽、竣工前沉降观测记录汇总表C1105地基验槽记录C11061020天然地基问题坑处理记录主任工程师、试验员C1107土、灰土、粉煤灰、砂石分层回填试验记录、点位示意图C1101-C1104 21人工地基C1107问题坑处理记录主任工程师、试验员C1107土、灰土、粉煤灰、砂石分层回填试验记录、点位示意图C1101-C1104 挤密桩、旋喷桩、强夯等人工地基施工记录C1108-C111222桩基C1113-C113223深基坑支护C1133-C1137基础、主体、装修施工记录C14181124砼施工记录砼浇筑申请试验员C1210砼配合比用水调整及开盘鉴定及记录C1211砼配合比及浇筑记录C1212砼全过程施工记录工长C1213现浇砼结构外观缺陷处理施工记录（必要时应附图）C1215冬期砼测温记录试验员C1216砼塌落度检查记录C1217现场预应力钢筋张拉施工记录工长C1218砼试件同条件养护施工记录试验员C12211225砌体施工记录砌体质量控制施工记录工长C1227构造柱配筋、砌体配筋、拉结筋记录质检员、技术员C122826 基础结构检查记录主任工程师、技术员C122327地下室结构检查记录C1224280.00以上主体结构检查记录C122529构件吊装检查记录C122230各类门窗抽查（全数检查）记录C122631屋面防水检查记录C123232各类幕墙安装施工记录工长C123133建筑装饰材料燃烧性能核查表主任工程师C123034工程质量事故处理记录重大设计变更、重大工程质量事故处理结果主任工程师、生产副经理B1029工程质量事故报告B1030工程质量事故调（勘）查记录B1031其他记录35新材料、新工艺施工记录技术员四新应用审批表B1021四新施工记录B1022其他施工记录4建筑与结构安全和功能检验抽查记录11屋面防水层淋水蓄水试验记录质检员质检员D1001屋面保护层淋水蓄水试验记录D1001屋面面层淋水蓄水试验记录D10012地下室防水效果检查记录D10023卫生间、厨房阳台及其他有防水要求的地面（防水层）泼水、蓄水试验记录D1003卫生间、厨房阳台及其他有防水要求的地面（保护层）泼水、蓄水试验记录D1003卫生间、厨房阳台及其他有防水要求的地面（面层层）泼水、蓄水试验记录D10034建筑物垂直度、标高、全高测量记录技术员D10045抽气（风）道、垃圾道检查记录质检员D10056幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告结论汇总表D1006幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告主任工程师、资料员7开工及竣工沉降观察记录（包括竣工后半年的）D1007沉降观察单位资质证书、上岗证书竣工时建筑物沉降与垂直偏差记录B10118 节能、保温测试报告结论汇总表D10089民用建筑工程室内环境检测报告结论汇总表D1009室内环境检测报告5竣工图（按专业、图纸顺序排列）技术员11施工日志副经理B10206其它管理资料前期准备资料11工程项目策划纪要生产技术科2工程项目策划申请表3合同评审记录经营劳资科4投标文件评审记录5劳务承包合同6 各类方案生产技术科、质量安全科材料管理类27物资需用/采购计划材料科8物资进货验收记录材料科9物资供方业绩评价表10物资验证记录11物资合格供方台帐12顾客提供物资清单13材料试验委托单安全管理类安全科314入场/职业健康安全与环境/其教育记录安全员15机械设备台帐机械管理员16机械设备维修保养记录17塔吊、施工升降机安装验收记录18物料提升机（龙门架、井字架）安全检查验收表19安全检查记录安全员20安全技术交底工长21事故事件月报表安全员422临时用电检查验收表23落地式脚手架安全检查验收表24多层悬挑式脚手架安全检查验收表25施工人员三级安全教育记录卡26事故事件报告书副经理27重要环境环境因素控制计划主任工程师28不可容许风险清单、控制计划29环境、职业健康安全管理方案30年月施工生产计划生产技术科31特殊过程连续监视记录32工程回访记录质量管理类质量科533单位工程最终检验申请表主任工程师34工程质量月报表质检员35工程保修合同生产技术科36监视和测量装置台帐37监视和测量装置检定/校准记录38工程质量监督卡 39工程质量保修卡40顾客满意程度调查表641不符合报告 主任工程师42不合格品评审处置记录43纠正/预防措施44重要环境因素清单45危险源辨识与风险评价表 46法律法规及其他要求清单47噪声排放及扬尘控制记录安全员48废弃物分类、处理处置一览表行政科49应急准备与响应方案安全员50工程质量控制资料清单（安装）卷册项 目资料项目名称页 次责任人备 注3工程质量控制资料（包括安全功能检验资料）2安装各专业检测报告1防雷检测报告主任工程师2消防检测报告3水质检测报告4空调检测报告5电梯检测报告6人防检测报告3给排水及采暖工程（每一份记录按照给水、排水、采暖的顺序排列）管道材料、设备出厂合格证汇总表资料员C2001合格证、出厂检试验报告、出厂质量证明资料粘贴单B1015管道系统、强度和严密性试验记录技术员、工长C2002设备强度和严密性试验记录C2003阀门安装前强度严密性试验记录C2004散热器安装前强度严密性试验记录C2004管道焊口检查记录C2005管道及设备保温检查记录C2006管道工程隐蔽验收记录C2009排水管灌水试验记录C2010排水管通水试验记录C2010排水管通球试验记录C2010卫生器具、水箱蓄水试验记录C2011管道、设备清洗（吹洗、脱脂）记录C2012生活给水管道冲洗消毒记录C2013室外排水管道闭水试验记录C2014水、暖设备单机运转记录C2015采暖系统运行和调试C2019换热站检验测试报告单C20204消防工程管道材料、设备出厂合格证汇总表资料员C2001合格证、出厂检试验报告、出厂质量证明资料粘贴单B1015管道系统、强度和严密性试验记录技术员、工长C2002喷头、稳压罐等强度和严密性试验记录C2003阀门安装前强度严密性试验记录C2004管道焊口检查记录C2005消火栓系统试射试验记录C2007消防系统检验试验记录C2008管道工程隐蔽验收记录C2009消防水箱蓄水试验记录C2011管道、设备清洗（吹洗、脱脂）记录C2012消防设备单机运转记录C20155建筑电气工程电气材料、设备出厂合格证汇总表资料员合格证、出厂检试验报告、出厂质量证明资料粘贴单B1015设备、材料进场全数（抽样）检验记录汇总表质检员、材料员、资料员C3001设备、材料每批进场全数（抽样）检查记录C3002照明成套现场抽样检测记录C3003开关、插座现场抽样检测记录C3004电线、电缆线径和绝缘层厚度进场抽样检测记录C3005电气导管管径、壁厚积均匀度进场抽样检测记录C3006封闭母线、插接母线安装前每段绝缘电阻测试记录C3007电气设备调整、试验记录汇总表C3008低压成套配电柜交接试验记录C3009电动机、电加热器、电动执行机构测试记录技术员、工长C3010现场单独安装低压电气交接试验记录C3011电气设备单体试运行记录C3012大容量（630A及以上）导线或母线连接处负荷运行温度测试记录C3013疏散照明（备用照明、安全照明）电源转换时间测试记录C3014电气设备空载（负荷）试运行记录C3015漏电保护装置试验记录C3016建筑照明通电试运行记录C3017接地、绝缘电阻测试记录汇总表C3018接地电阻测试记录C3019电气线路绝缘电阻测试记录C3020景观照明庭院照明灯具绝缘电阻测试记录C3021线路插座、开关接地检验记录C3022建筑电气隐蔽工程验收记录汇总表C3023建筑电气隐蔽工程验收记录C3024大型灯具牢固性试验记录C30256通风与空调工程通风空调材料、设备出厂合格证汇总表资料员C4001合格证、出厂检试验报告、出厂质量证明资料粘贴单B1015阀门强度试验和严密性试验记录技术员、工长C4002风机盘管水压试验记录C4003