第10章 寡头和垄断竞争.ppt

1 第10章寡头和垄断竞争 普特南 你能不能给我提点建议 克兰多尔 可以 我给你提个建议 将你们的 收费提高20 第二天早上我也提高收费 普特南 罗伯特 我们 克兰多尔 你可以挣更多的钱 我也是 普特南 我们不能谈论有关定价的事 克兰多尔 噢 霍尔德 我们可以谈论任何 我们想谈的事情 布拉尼夫公司的霍尔德 普特南与美国航空巨头罗伯特 克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音 2 本章结构 不完全竞争者的行为不完全竞争的实质不完全竞争理论价格歧视创新与信息大公司的行为信息 创新与熊彼特经济学不完全竞争的利弊权衡不完全竞争的经济成本对不完全竞争所造成的浪费的衡量干预的策略 3 A 不完全竞争者的行为 市场类型完全竞争 为数众多的企业生产一种完全相同的产品 垄断竞争 为数众多的企业生产略有差别的产品 寡头 不完全竞争的一种过渡形式 行业为少数几家企业所控制 垄断 一个企业单独生产一个行业的全部产品 是最集中的市场结构 4 不完全竞争者的行为 市场力量 marketpower 表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度 也称市场支配力 或市场势力 5 市场力量的衡量 最常用的衡量指标 集中率 集中度比率 四企业集中率 four firmconcentrationratio 四家最大的厂商在某个产业的总产量 或总销售量 中所占的百分比 简记CR4 完全垄断 集中率100 完全竞争 集中率约为0八企业集中率CR8赫芬达尔 赫希曼指数 HHI 将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平方加总 完全垄断 HHI为10000 完全竞争 HHI接近0 6 集中度比率的缺陷 集中度比率是度量各个产业竞争程度或垄断力量的常用指标 但其存在以下三个缺陷 本地化市场 某些产品的高额运输成本 使产品市场高度本地化 仅有少数厂商 而就全国而言 该产业生产者很多 集中度比率较小 产业间竞争 由于不同产业间不同产品之间的替代性竞争 既使集中度比率很高 也不意味该产业垄断程度高 世界贸易 如果该产业的产品存在大量的进口 既使该产业集中度很大 该产业仍面临进口产品的竞争 进口竞争 相同的集中度比率并不意味着垄断程度一样 7 集中度比率的缺陷 设产业X只有一家企业 是独家垄断 其产业集中度比率CR4等于100 而产业Y有4家企业 各占25 的市场份额 该产业集中度比率也是100 但中两个产业的垄断势力和竞争性却根本不同 赫芬达尔指数可以克服集中性比率的这一缺陷 8 产业结构的另一种衡量 赫芬达尔指数 产业中所有企业市场份额的平方和 赫芬达尔指数 s12 s22 s32 sn2 赫芬达尔指数越大 一个产业中市场力量的集中度也越大 完全竞争条件下其值接近零 设产业中n个企业的市场份额分别是 S1 S2 S3 Sn 则 9 集中率衡量的是市场力量 10 11 12 不完全竞争者的行为分析理论 研究不完全竞争市场中企业行为的理论是产业组织理论 我们将考察不完全竞争的三种重要情况 勾结寡头 垄断竞争和少数寡头 一般经济学教材中将垄断竞争和寡头分别介绍 在寡头市场中又分为勾结寡头和竞争寡头两种类型 13 垄断竞争市场 垄断竞争与完全竞争相似处 有许多买者和卖者 进入和退出某一产业是自由的 各企业都把其他企业的价格视为既定 差别 在完全竞争的条件下 产品是完全相同的 而在垄断竞争的条件下 产品是有差别的 产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由 14 垄断竞争厂商的短期均衡 图10 3垄断竞争者生产许多相似的产品 15 说明 该图表明某一垄断竞争者的短期均衡位于G点 在垄断竞争的条件下 为数众多的企业出售有差别的产品 因此需求曲线向下倾斜 每个企业都将其竞争者的价格视为是既定的 MR MC的均衡点位于E点 利润最大化的价格处于G点 由于价格高于AC 该企业获得了利润 即ABGC的面积 16 垄断竞争的长期均衡 图10 4众多垄断竞争者的自由进入消除了利润 17 说明 该图说明了典型厂商的长期均衡位于G 点 图10 3中典型厂商最初盈利的dd曲线由于新竞争者的进入向左下方移动到d d 的位置 只有当典型厂商被推到一个长期的 没有利润的相切点 如G 点时 行业外厂商的进入才会终止 在长期均衡点 价格仍然高于MC 每个生产者都处于其长期AC曲线左边的下降部分 18 垄断竞争市场的基本结论 在垄断竞争的长期均衡点 价格高于边际成本 但经济利润已经下降到0 产品多样性的好处 垄断竞争厂商并不满足于长期均衡的正常利润 产品差异化有利于厂商获取超额利润 厂商会保持产品差异化并利用广告来增加对其产品的需求 即采用非价格竞争手段 非价格竞争是指围绕产品和销售的差异性而非控制成本和降价的竞争行为 产品差异化在消费者选择与生产效率之间形成了两难取舍 产品差异化越强 过剩的生产能力越大 生产的效率越低 但产品差异化越大 消费者的选择范围越宽 19 寡头垄断市场的特征 少数大生产商同质或差异化产品 冶金产品 水泥是寡头垄断的标准化产品 汽车 家用电器 香烟等市差异性寡头垄断 对价格有控制力 但相互依赖进入壁垒 20 寡头行为 相互依赖 一个寡头厂商不存在最大利润的最优决策模式 其策略的后果依赖于其他寡头的行为策略 寡头门的策略是相互依赖的 博弈论模型 寡头决策必须考虑其他寡头对其决策的反映 决策模式具有博弈特征 共谋的倾向 寡头市场中的寡头厂商往往具有共谋形成独家垄断模式的倾向 欺骗的激励 共谋中 寡头厂商会受到欺骗合作者的激励 共谋缺乏稳定性 21 卡特尔和其他的共谋 勾结寡头 collusiveoligopoly 也称为共谋 两个或几个企业勾结起来 共同决定他们的价格或产量 在它们之间瓜分市场 公开的共谋卡特尔 若干寡头厂商通过书面协议确定每个成员的产量和价格的垄断形式 欧佩克 OPEC 石油输出国组织是一个国际卡特尔 它由11个石油生产国组成 OPEC生产了世界石油产量的40 并提供了国际石油贸易总量的60 隐蔽的共谋在许多国家 卡特尔是非法的 寡头往往采取隐蔽的共谋 在鸡尾酒会上 在高尔夫球场 在行业协会的会议上 达成默契谅解 以形成共谋 22 勾结寡头 图10 2勾结的寡头看上去很像垄断 DA 23 说明 1 寡头A的需求曲线DADA是通过假设所有其他企业都会跟随A企业的价格上升和下降来描绘的 2 对于勾结寡头来说 利润最大化均衡在E点 3 勾结寡头的最优价格显示在DADA曲线上的G点 在E点的正上方 这一价格与垄断的价格水平完全相同 24 当寡头能够相互勾结 使他们的共同利润达到最大化时 考虑到他们之间的相互依赖性 他们就会以垄断者的价格和产量 来赢得垄断者的利润 25 阻碍有效勾结的因素勾结是非法的 反托拉斯法 企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市场份额来 欺骗 协议中的其他成员 随着国际贸易的不断深入 许多公司不仅要应付国内竞争 还要迎接外国企业的激烈挑战 经验表明 很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子 例如两个长期勾结失败的例子 石油输出国组织 OPEC 和航空业市场 勾结寡头 26 少数寡头企业的竞争 企业行为模式 策略互动少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中 它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应 并将策略问题带入市场 一个寡头厂商不存在最大利润的最优决策模式 其策略的后果依赖于其他寡头的行为策略 寡头门的策略是相互依赖的 博弈论模型 寡头决策必须考虑其他寡头对其决策的反映 决策模式具有博弈特征 教材中 P154 称这类市场结构为 少数企业的抗争 我认为不妥当 27 不完全竞争领域中的重要结论 随着不合作或竞争性寡头数量的增加 一个产业的价格和产量趋向于完全竞争市场的产出情况 如果企业决定相互勾结 而不是相互竞争 那么 市场价格和产量将接近于垄断所产生的价格和数量 但是 过去的经历表明 随着企业数量的增加 勾结协议更加难以付诸实施 发生欺骗和不合作行为的次数也会增加 在多种情况下 不存在寡头的稳定均衡 由于企业威胁 欺骗 发动价格战 屈服于更强的企业 处罚较弱的对手 暗示它们的意向或简单地退出市场等原因 策略互动就可能导致不稳定的后果 28 价格歧视 pricediscrimination 在垄断和寡头垄断市场中 具有市场势力的企业通常实施价格歧视的销售策略 即具有市场势力的垄断企业努力以不同价格把同一种物品卖给不同顾客 这种作法被称为价格歧视 应该注意 当一种物品在竞争市场上出售时 价格歧视是不可能的 价格歧视可以增进经济福利 29 价格歧视 价格歧视被广泛使用 特别是针对不易从低价市场转移到高价市场的产品 例子 同样的教科书在欧洲要比在美国卖的便宜 是保护主义的配额限制了批发商从国外大量进口 从而压低国内市场的价格 航空业善于使用价格歧视 地方公用事业常常使用 两部分定价 来弥补高出的经费成本 从事国际贸易的企业常常发现国外的需求比国内的需求更有弹性 因此 在国外的售价要低于国内 实行 倾销 行为 价格歧视将提高经济福利 30 实施价格歧视的前提条件 垄断力量 价格的歧视后果 更高的利润更大的产量提高了经济效率和社会福利 价格歧视的条件和后果 卖者必须具有垄断势力 能控制价格和产量 市场可以分割成需求价格弹性差别较大的不同部分 低价部分的买者不能在高价市场转卖 市场分割 不能转卖 31 价格歧视 价格歧视 pricediscrimination 的案例及图示 教材P155 图10 5企业可以通过价格歧视提高利润 32 说明 老客户的需求弹性较小 因为他们转而使用其它产品的成本较高 如果设定一个统一价格 在价格为20美元处实现最大利润1200美元 但假设把市场分割为老客户和新客户 则能将利润提高到 30美元 30 15美元 30 1350美元 33 B 创新与信息 经济学理论倾向于将完全竞争美化成最有效率市场结构 而认为寡头垄断市场由于其不完全竞争性 企业往往会把产品价格定的较高 这种对寡头垄断的评价受到约瑟夫 熊彼特的挑战 20世纪最伟大的经济学家之一约瑟夫 熊彼特指出 经济发展的本质在于创新 而 寡头 垄断是资本主义技术创新的源泉 34 熊彼特假说 公众生活的现代水平是由相对不受约束的 大企业 的时代派生而来的 如果我们列举进入现代工人家庭预算的项目 并观察1899年以来这些项目的价格变动过程 我们将不能不对技术进步之迅速感到惊讶 若再考虑到质量上的惊人的改良 则进步的速度看来不是小鱼儿是大宇有史以来的任何时代 事情还不至于次 只要我们 深入事情的细节 追踪那些进步最惊人的个别项目的来龙去脉 那么 我们就不会追溯到那些在自由竞争条件下发展的企业那里 而分明是会追踪到大企业的门前 许多竞争性产业所获得的进步 如农业机械等 都应该主要地归功于大企业 于是 我们不免要惊奇地怀疑 大企业也许和创作现代生活标准 而不是和降低这种生活标准有更多的关联 熊彼特 资本主义 社会主义和民主 35 熊彼特假说 然而 教材P159表10 1中 介绍了不同规模企业的研发费用情况 近10年来 指90年代 小企业特别是高科技的小企业的研发费用大幅度提高 结论 创新与市场力量之间的关系是复杂的 由于大公司对于研究和创新做出了重大贡献 因此 我们应该小心对待 大就准坏 的断言 与此同时 我们必须承认 小企业和个人也做出了某些最富有革命性的技术突破 在行业的研究与开发费用中也同样占有较大的份额 为了加速创新 一个国家必须维持多元化的组织和机制 36 C 不完全竞争的利弊权衡 本教材用 不完全竞争 把垄断 垄断竞争及寡头混淆在一起 是极不科学的 教材P160 162这部分所介绍的内容实际是垄断的经济成本及政府对垄断的干预 教材这一部分中 不完全竞争 仅指 垄断 37 图10 6垄断者限制产量导致经济损失 垄断所造成的效率损失 如果该产业是竞争性产业 均衡会处于E点 此时社会的MC等于社会的MR 福利达到最大 如该产业是垄断的 产量处于B点 社会的MR高于社会的MC 消费者剩余遭受损失 等于阴影面积ABE 垄断者所拥有的垄断利润 等于GBAF的面积 38 垄断的经济成本 上面关于垄断与竞争比较无效率的结论 是在垄断与竞争状况下企业成本完全相同的条件下得出的 但现实经济中 垄断企业的单位成本可能高于也可能低于完全竞争企业的单位成本 导致成本不同的原因是 规模经济导致低成本 进入壁垒保护下的垄断企业产生的X 低效率 维持垄断局面的寻租费用 39 干预的策略 政府控制不完全竞争弊端的六种主要政策反对市场力量主要的方法是实施反托拉斯政策反托拉斯政策 禁止某些行为 如企业联合起来固定价格 和控制某些市场结构 如纯粹垄断和高度集中的寡头 的法规 广泛运用于遏制反竞争弊端的重要方法是尽可能的鼓励竞争 近100年来 美国政府形成了一种控制产业的新工具 管制 经济管制允许专门的管理机构监督受管制产业 如公用事业和交通运输业 的价格 产量以及企业的市场准入 该法早期用于抑制 自然垄断 现在主要集中在医疗保健领域 40 垄断的政府所有制 在除美国以外的其他国家中得到了广泛运用 在战争时期曾使用过的对大多数物品和劳务实施价格管制的政策 这种方法部分用来抑制通货膨胀 部分用来