江苏省国家税务局系统C类采购行为操作规程.doc

江苏省国家税务局系统C类采购行为操作规程第一章 总 则第一条 为规范江苏省国家税务局系统（以下简称全省国税系统）C类采购行为的操作管理，根据江苏省国家税务局系统采购行为分类管理暂行办法的相关要求，并参照江苏省国家税务局系统政府采购工作规程的有关规定，结合全省国税系统采购工作实际，制定本规程。第二条全省国税系统的各级采购预算单位是C类采购项目的具体实施人（以下简称采购人）。第三条本规程所称C类采购行为，是指江苏省国家税务局系统采购行为分类管理暂行办法所称C类采购行为。第四条C类采购行为的操作应遵循“充分竞争，集体参与，突出重点，注重效率”的工作原则。第五条 C类采购项目的采购工作统一归口负有采购职能的部门（以下简称采购部门）管理，并参照政府采购关于采购部门采购工作组采购领导小组“三位一体”的工作运行机制开展工作。为提高工作效率，由采购部门与监察部门沟通后，视工作需要决定确定是否邀请监察部门参与参加C类采购行为实施过程的监督环节工作组会议，但监察部门应对采购操作过程予以监督。第六条 C类采购项目由采购人自行组织，其采购方式以参照询价为主，在条件具备时，还可参照竞争性谈判、单一来源以及跟标采购的方式。参照询价采购方式的，参与报价的供应商原则上不得少于三家，供应商报价可采用书面信函、传真、电话等形式，也可采取到现场询价方式。询价方式应在采购方案中予以明确。参照竞争性谈判方式的，邀请谈判的供应商原则上不得少于3家，特殊情况不足3家的，可邀请2家供应商进行谈判。因需求特殊，仅能向一家供应商采购的，必须参照单一来源采购方式的要求组织集体谈判。第七条采购人应参照江苏省国家税务局系统政府采购基础数据管理暂行办法的要求，切实加强对C类采购项目预算支出安排、采购计划以及统计信息的日常管理。第二章 采购立项和确定方案第八条 发生采购需求时，需求单位（部门）应及时填写江苏省国家税务局系统采购行为立项申请表（以下简称立项申请表），并视具体项目需要经预算管理部门、资产管理部门、技术部门负责人及需求部门分管局长审批后，将具体业务需求（加盖部门章）及相关批件附后递交采购部门审核。采购部门经审核认为符合立项要求的，在立项申请表上签署意见，进入采购程序。申请立项的项目，必须是列入年度预算或按规定履行了追加调整手续的项目，无预算或无相关追加手续的项目，原则上不得采购。第九条 经审批立项的项目，应按照全省统一制订的规则，编写采购项目编号。第十条 采购立项后，采购部门应组织召开采购工作组会议，研究形成初步采购方案。采购方案主要包括：项目概况及资金预算、组织形式及采购方式、项目需求（包括技术指标和配置）、供应商的资质要求及拟邀请的供应商名单（不足三家的应说明理由）、谈判（询价）小组组成原则、评审原则、评分标准、部门分工及与采购有关的其他事项和内容。其中对于参照询价方式实施采购的，应明确询价的具体方式（包括书面、电话、传真、电子邮件、现场等）。第十一条 采购方案应及时提交分管政府采购的局领导予以审定。采购方案一经确定，必须严格执行。第十二条采购工作组对采购方案的商议情况，应及时形成会议纪要。在采购过程中遇有重大事项时，采购人应及时召开采购工作组会议，必要时提交采购领导小组会议讨论，并形成会议纪要。会议纪要应按年编写序号并作为采购档案的必要组成部分。 第三章 采购程序第十三条参照询价的采购项目操作程序：1、编制询价文件。采购部门根据采购需求，按规定格式编制询价文件（包括询价单及报价单格式），询价单应包含采购内容、采购数量、采购方式、业务需求、询价方式、询价截止期限以及评审标准等。2、发出询价邀请。询价小组根据采购实施方案中向采购方案中确定的供应商发出询价邀请。3、成立询价小组。询价小组由采购工作组从需求部门、采购部门、监察部门（根据需求不同，可增选技术部门、资产管理部门、基层单位代表）中选派3人以上单数组成。4、询价。询价文件可由供应商直接领取（书面或电子文档），也可以通过邮寄、传真或电子邮件的方式发送给供应商。对于无法向供应商发送询价文件的，可由询价小组直接到采购方案中确定的市场或场所进行现场询价。5、不同询价方法的评审：（1）采用书面报价的，供应商应按规定格式一次性报出不得更改的价格，并将报价文件密封后在规定时限前报送采购人。采购部门应及时召集询价小组成员进行集体评审，由监察人员当场拆封报价文件，并将各供应商的报价按照由低到高的排序登记在评审结果审定表上。（2）采用传真报价的，采购部门将传真报价单收集齐全后，应及时组织询价小组成员进行集体评审。报价由监察人员将各供应商的报价按照由低到高的排序登记在评审结果审定表上。询价小组根据采购文件明确的评审标准集体确定成交候选人的排序。（3）采用电话报价的，采购部门组织询价小组集体通过电话免提方式向供应商逐个询价，并将电话报价及时登记在评审结果审定表上。询价小组根据采购文件明确的评审标准集体确定成交候选人的排序。如特殊情况特殊、，无法由询价小组集体通过电话询价报价的，由接听电话的采购人员及时将报价记录在评审结果审定表上，再按上述程序集体确定成交候选人的排序。（4）采用电子邮件报价的，采购部门将电子邮件报价页面打印收集齐全后，及时组织询价小组成员进行集体评审。报价由监察人员将各供应商的报价按照由低到高的排序登记在评审结果审定表上。询价小组根据采购文件明确的评审标准集体确定成交候选人的排序。（5）采用现场询价的，由询价小组集体到采购方案中确定的市场或场所向满足条件的供应商逐个询问价格，所询价格应当场记录在评审结果审定表上。询价小组根据采购文件明确的评审标准集体确定成交候选人的排序。询价及评审工作结束后，询价小组成员应对采购结果进行签字确认。4、确定成交供应商。采购部门应将评审结果审定表或书面报告报分管政府采购局领导审定后确定成交供应商。第十四条 参照竞争性谈判的采购项目操作程序：1、制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、采购技术需求以及评定成交的标准等事项。2、确定邀请参加谈判的供应商名单。竞争性谈判项目，应从符合相应资格条件的供应商中确定不少于三家的供应商，或根据采购实施方案确定的供应商，并向其提供谈判文件参加谈判。3、成立谈判小组。谈判小组由3人以上单数组成。其中专家或技术评委可依法在同级或上级财政部门的专家库中抽取，也可邀请系统外相关单位人员或从本系统内部选取，人数不得少于谈判小组成员总数的三分之二。4、谈判。（1）正式谈判前：谈判小组、工作人员和供应商分别签到，并填写签到单以证出席；主持人介绍谈判小组成员情况，确认是否有需要回避情形；监委核实供应商授权代表身份，对谈判响应文件的密封情况进行审核，填制并当场宣读密封情况审核意见书；监委召集供应商授权代表进行随机抽签，确定供应商解读谈判响应文件和谈判的顺序，并填制谈判抽签登记表；谈判小组民主推选组长，填制谈判小组组长推荐表，谈判小组成员对推选结果予以签字确认。需求方代表不得担任组长。谈判小组成员根据评分标准，对评分细则进行讨论和细化，并予以签字确认。（2）谈判时，谈判小组所有成员在组长主持下，集中与单一供应商分别进行谈判。谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。对谈判要求有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。谈判可分多轮进行，直至双方就项目的价格、技术、质量、服务达成一致意见。（3）谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，并填写江苏省国税系统采购最终报价单，并对谈判过程中的技术、质量、服务等做出的澄清、承诺进行书面确认。5、确定成交供应商。（1）谈判小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则，或根据事先制订的评审标准计算出的得分结果，推选出成交候选人名单。采用评分方式进行评审的，谈判小组成员应根据评分标准，独立填写江苏省国税系统采购项目评分明细表并交谈判小组组长签字确认，工作人员汇总评分情况填制江苏省国税系统采购项目评分汇总表及评审结果审定表，交全体谈判小组成员签字确认后由监委复核签署意见。最后谈判小组根据得分高低顺序推荐成交候选人。（2）谈判小组组长根据谈判结果向全体供应商代表宣布成交候选人排序及名单。（3）监委根据对谈判全过程的监督情况，向全体供应商代表宣读采购监督意见。（4）审定采购结果。采购部门将谈判结果以书面报告的形式报请分管政府采购局领导审定，确定成交供应商。6、谈判过程应由工作人员进行记录。第十五条参照单一来源的采购项目操作程序： 1、组成谈判小组。采用单一来源采购方式的，必须通过集体谈判方式。谈判小组的组成原则应在采购方案中事先予以明确。 2、制定谈判邀请文件。谈判邀请文件应当明确采购项目、采购数量、业务或技术需求、响应文件报送要求以及谈判响应文件格式等内容。3、邀请符合条件要求的唯一供应商，并向其发送谈判邀请文件。4、谈判。（1）谈判小组、工作人员和供应商分别签到，填写签到单以证出席；（2）由监委核实供应商授权代表身份； （3）正式谈判。在满足采购需求的前提下，谈判人员应当与供应商就其所提供的产品性能、服务质量和价格等进行反复协商、谈判，直至双方达成一致意见。谈判结束后，供应商应对谈判最终报价、谈判过程中的技术、质量、服务等做出的澄清、承诺进行书面确认。（4）谈判小组成员对谈判结果审定表进行签字确认。5、确定谈判结果。采购部门将谈判结果以谈判结果审定表或书面形式报告分管政府采购局领导审定。6、谈判过程应由工作人员进行记录。第十六条跟标采购：（一）C类采购行为的跟标采购，是指采购人按照C类采购或A类、B类采购要求组织采购后，根据合同约定，或合同虽未约定，但满足一定条件下，按照不高于原采购合同单价的原则，向原成交供应商采购同一项目的采购形式。合同条款对跟标事项有约定的，无论是否在合同期限内，应按合同条款执行。合同条款对跟标事项未约定的，必须同时符合以下条件的可以跟标：1、采购数量不超过原成交数量或采购服务内容同原成交服务内容；2、采购日期和原合同签定日期在二年以内；3、采购价格不高于原成交价格；4、征得原成交供应商同意。全省国税系统内下级单位需对上级单位采购结果进行跟标的，必须符合上述规定的跟标条件。上级单位应通过适当方式对下级可跟标的采购合同等信息予以公开。（二）跟标采购依照下列程序执行：1、采购工作组应在采购方案中对跟标事宜进行确认。2、跟标采购可以按原采购合同条款直接与供应商签订合同，也可以按规定组成谈判小组，在原合同约定的基础上与供应商进行再次谈判，以争取更优惠的价格和服务。3、再次谈判的人员组成、谈判程序及表证单书使用比照单一来源采购方式进行。第六章 采购后续管理第十七条 成交结果经审定后，采购部门应及时制作成交通知书并向成交供应商发出。供应商应及时填写送达回证并回复采购人。第十八条采购部门应在成交通知书发出之日起三十日内，参照政府采购合同管理的有关规定，与成交供应商签订书面合同。第十九条 采购部门组织资产实物管理部门、需求单位依照合同约定进行验收，属技术