安全标准化考评细则.doc

一、考评试题编写说明以危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008）为蓝本，编写本考评试题，其目的和作用是：1、作为企业安全标准化工作手册编制的依据和比照；2、作为企业安全标准化工作自评和考评的演练内容；3、作为企业安全标准化培训教育的手段和记录。 二、考评试题正文1、 负责人与职责（100）1.1 负责人（20）01是否明确主要负责人是本单位安全生产的第一责任人？（扣2）02安全生产责任制中，主要负责人职责是否符合规范要求？（扣2）03主要负责人是否了解安全生产法对于职责的要求？（扣2）04主要负责人是否清楚其职责？（扣100）05主要负责人是否落实安全生产基础工作和基层责任制？（扣2）06主要负责人是否作出文件化的安全承诺？（扣2）07公布的安全承诺是否达到如期效果？（扣2）08主要负责人安全承诺、表率作用是否被从业人员认可？（扣2）09各级领导干部是否彻底贯彻“五同时”原则？（扣2）10人、财、物、技、方等方面的投入是否满足安全生产需要？（每项扣2）11主要负责人主持会议有无安全标准化工作记录？（扣2）12实施安全标准化管理是否按照本规范（手册）要求实施（四全管理）？是否有值班记录（厂、车间）？（扣5）13员工是否了解安全标准化及其安全职责？（每人次扣2）14安全标准化管理是否涵盖所有区域和活动？（每项扣2）15主要负责人是否定期组织召开安全生产领导小组会议？（每项扣2）1.2 方针目标（10）16有否制订文件化安全生产方针和目标（战略、年度）？（扣2）安全生产目标是否具体合理？（扣1）17从业人员是否清楚本企业安全生产方针和目标？（每人次扣2）是否采取专栏、报纸、卡片、电视、网络等形式进行公告？（扣1）18企业、部门、基层有否安全目标责任书文本？（扣2，缺1扣1）部门、基层的安全目标责任书有否针对性，有否考核内容？（缺1扣1）19企业、部门、基层单位是否制定切实可行的年度安全工作计划？（公司无，扣10分；其他扣2，缺1扣1）是否按目标责任书内容进行考核？（扣2，漏1扣1）1.3机构设置（30）20企业是否建立（或虚设）安全生产委员会（或领导小组）？（扣2）21安全生产委员会组成人员中是否有工会代表、安管人员代表？（缺1扣1）22有否安全生产委员会章程（制度）？（扣1）安全生产委员会是否定期召开会议并有会议记录？（扣2）23是否设置安全生产管理机构，或是否配备专职安全生产管理人员？（扣100）24是否根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门？（扣2）25是否建立安全生产管理网络？（扣10）网络是否健全？（不符合每项扣2）1.4职责（30）26是否制定安委会或领导小组和各级管理部门的安全职责？（每漏1扣2）27各级管理人员职责是否遗漏？（每漏1扣2）是否明确从业人员职责？（扣5）28安全职责与从业人员所从事工作范围是否相关？（每1人扣1）从业人员是否掌握和履行安全生产职责？（每人次扣1）29安全管理机构、职能部门或基层单位是否履行安全职责？(每处扣2)30安全责任制内容与管理机构、职能部门、基层单位是否相关？（不符合每处扣2）31从业人员是否掌握和履行安全生产职责？（不符合每人次扣2）32是否建立安全责任考核制度？（扣10）该制度是否包括车间（部门）和从业人员责任？（缺1扣1）33安全责任考核制度是否规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩？（缺1扣1）34是否按考核制度进行考核？（扣10）种类是否齐全？（每缺1种扣1）35有否安全生产奖惩管理台帐？（扣3）种类是否齐全？（每缺1扣1）1.5安全生产投入及工伤保险（20）35安全投入保障有无制度，有无确定提取标准？（扣5）内容是否相符？（扣2）是否按规定提取？（扣20）36有否建立安全费用台帐？（扣5）是否齐全？（不符合每项扣2）安全费用是否挪作他用？（扣20）37企业是否为从业人员缴纳工伤社会保险？（漏保每人扣2）2 风险管理（100分）2.1范围与评价方法（10）01企业是否制定风险评价管理制度？有否风险评价组织和人员？（不符合每项扣1）02制度或评价报告是否阐明风险评价目的？评价活动目的是否明确？（每项扣1）03风险评价记录表，是否包括生产装置储存设施经营活动、检维修、新改扩建、技改工程、拆除工程、后勤服务？（不符合每项扣2，漏项扣1）04风险评价记录表中的评价方法是否适用？是否符合本企业风险特点（每次扣1）05企业制定的评价准则是否明确合理？（扣2）评价准则是否符合规定？（扣1）2.2风险评价（30）06评价报告或记录中是否定期进行风险评价？（扣3）评价内容是否符合评价准则？（每项扣2）07风险评价报告或重大危险控制措施清单中，是否划分等级？（扣2）是否确定重大风险，控制措施是否合理？（未确定重大风险扣10分，每项扣2）2.3风险控制（20）08风险评价报告或重大危险控制清单中，是否逐项制定控制措施？是否符合要求（不符合每项扣2）09重大风险控制措施清单中，是否按优先控制的顺序制订控制措施实施计划？（不符合每项扣2）10企业是否将风险评价的结果及采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训？（扣2）11从业人员是否熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素和采取的控制措施。（扣2）2.4隐患治理（10）12风险评价报告或记录中，是否逐项落实控制措施？是否制定隐患治理方案？责任人和时间是否明确？落实情况是否定期检查？竣工是否有验收报告？是否建立隐患治理台帐？（每缺1项扣5）13重大隐患档案或隐患台帐按“四定” 要求：有否评价报告与结论、有否评审意见、有否隐患治理方案、有否治理效果评价报告（缺1项扣5，内容缺项扣1）14企业无力解决的重大隐患，除采取有效防范措施外，是否书面向企业直接主管部门和当地政府报告？（每项不符扣5）15对不具备整条件的确重大隐患，是否纳入计划，限期解决或停产（每项不符扣5）2.5重大危险源（20）16是否制定重大危险源管理制度，是否按照重大危险源辨识确定企业的重大危险源？（每漏1项扣2）17重大危险源档案或台帐是否建立，物质名称、数量、性质、位置、人员、制度、评估、检测是否缺项？（每项扣2）18是否按有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统？（扣2）19是否对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录？（每项扣20）20是否定期对重大危险源进行安全评估？（扣20）21有否应急预案？（扣2）有否演练记录？（每项扣1）人员对预案是否了解？（每人次扣1）是否向社会公告（栏、卡、手册）？内容是否符合要求（每项扣1）22重大危险源有否向地方安监部门备案的证明？内容是否全面？（每项扣2）23重大危险源设施与周边的防护距离，新建企业是否符合规范要求？（扣2）老企业是否制定防范措施？整改计划是否落实？（每项扣2）2.6风险信息更新（10）24评价报告或记录中，是否每年进行常规活动的风险评价？（扣2）危害识别是否全面？（扣1）25评价报告或记录中，非常规活动（拆除、新改扩建、开停车、工艺设备改变）前是否进行风险评价？（扣2）是否经审批？（扣1）26文档或记录中，风险控制效果评审检查是否每年进行？有否检查报告，是否符合要求？（每项扣2）27事故台帐或变更记录中，是否对事故或变更进行相应的评价？记录是否符合要求？（每项扣2）3法律法规与管理制度（100分）3.1法律法规（20）01识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的管理制度是否建立？（扣1）02是否明确相关责任部门？（扣1）是否明确获取渠道、方式、时机？（每项扣1）03是否编制适用的法律法规清单？（扣1）清单中有否作废的法律法规，识别和获取的法律法规是否齐全？（每项扣1）04 制度中是否及时更新内容？清单中有否更新记录？所用法规标准是否有效？（每项扣1）05定期更新的管理制度中，有否及时更新规定的内容？有否更新记录？所用法规标准和其他要求是否有效？（每项扣1）06企业有否宣传培训安全生产法律法规、标准规范的活动记录？（扣1）部门和基层单位有否学习法律法规、标准规范的计划和记录？（扣1）07企业培训和宣传记录是否及时传达给相关方？（每次扣1）3.2符合性评价（15）08 每年是否开展法律法规、标准规范贯彻执行情况的符合性评价？（扣10）09有否评价报告或记录？（扣2）评价是否覆盖所有适用的法律法规、标准规范？（扣2）10对评价报告中的不符合项，是否进行原因和责任分析？（扣2）是否提出整改计划制定整改措施？（扣2）措施是否落实？（扣2）3.3安全生产规章制度（25）11是否健全本要素规定的安全生产规章制度？（缺1种扣5）12是否健全本规范其他要素规定的管理制度？（缺1种扣5）13规章制度是否明确责任部门、职责和权限，内容是否具备可操作性？（不符合每项扣1）14 规章制度发放到相关的工作岗位？（少1岗位扣1）15相关岗位持有的规章制度是否最新有效版本？（不符合每项扣1）3.4操作规程（25）16是否编制岗位安全操作规程？（缺1岗位扣25）17安全操作规程是否以危害分析为依据，具有针对性、可靠性、实用性？（不符合每项扣1）18 安全操作规程是否发放到相关的工作岗位？（每缺1岗位扣1）19各相关岗位持有的安全操作规程是否最新的有效版本？（不符合每岗位扣1）3.5修订（15）20是否制定管理制度和操作规程评审和修订的制度、责任、评审、修订（不符合每项扣3）21是否规定评审和修订的时机、频次？（扣3）22是否按规定定期评审和修订每一个管理制度和操作规程？是否有相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加？是否注明生效日期（扣3）23是否组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的规章制度和操作规程？（不符合每项扣3）24是否有规章制度和操作规程发放和回收的记录？岗位现场是否有失效的版本？（不符合每项扣3）4 安全培训教育（100分）4.1培训教育管理（10）01有否安全培训教育管理制度和档案？（扣1）有否定期识别培训教育需求并制定培训计划？（扣1）02是否建立从业人员安全培训教育档案，（少1人扣1）档案记录是否符合要求？（每项扣0.5）03是否记录安全培训计划变更情况？（扣1）记录不全（缺1条扣0.5）04是否对安全培训教育的效果进行评价？（少1次扣1）评价内容是否全面？（扣1）05资金是否满足安全需求？培训教师是否落实？有否培训场所？培训计划是否落实？（每项扣1）4.2管理人员培训教育（20）06主要负责人是否接受主管部门组织的安全资格培训，取得安全资格证，每年参加复审？（扣20）07 安全生产管理人员是否接受安全培训，取得安全资格证，每年参加复审？（扣20）是否先任职后取证？（每人扣5）08安全培训教育制度中，有否对其他管理、专业人员的培训教育和考核合格方能任职的规定？（扣5）09检查安全教育培训台帐中，其他管理人员（部门、基层负责人）、专业人员是否每年至少1次再教育并考试合格？（不符合1人次扣5）10安全培训教育档案中培训内容是否缺少？（每项扣1）11现场抽查安全生产管理人员是否具备安全生产知识和管理能力？（达不到要求扣1）4.3从业人员培训教育（20）11安全培训教育制度中有否对从业人员进行基本训练和培训教育，并考核合格取得上岗证（或安全生产操作证）的规定？（扣2）12从业人员上岗证中有否考核不合格或未经培训教育而上岗的员工？（每人扣2）从业人员每年是否至少1次再教育并考试合格（复证）？再培训时间是否不少于24学时?（不符合每人次扣2）13有否特种作业人员管理台帐？（扣2）特种作业人员中是否按期培训复审？（每人次扣1）14有否危险化学品运输人员（驾驶、船员、装卸、押运）上岗资格证？台帐中运输作业人员资格证是否在有效期内？（每人次扣2）15相关部门安全教育培训管理台帐中，对于新工艺新技术新装置新产品，投产前是否及时编制新的安全操作规程？（扣2）4.4新从业人员培训教育（20）16新从业人员，是否进行厂级安全培训教育？是否进行车间级安全培训教育？是否进行班组级？（每人次扣20）17厂级（公司）、车间（工段）、班组（岗位）安全培训教育内容和时间是否满足规范要求？（每缺1项内容或学时不足扣2）4.5其他人员培训教育（10）18培训教育制度中，对转岗、再就业、干部顶岗、脱岗六个月者有无相应规定？（扣4）19有否转岗、复岗人员（再就业、脱岗六个月）人员培训教育管理台帐？（各扣2）20有否外来参观学习等人员安全管理规定？（扣2）职责分工是否明确？（扣1）21培训或安全告知记录是否符合“规范”要求？（每人次扣1）22承包商管理档案中有否对外来施工人员培训教育并经考核发放入厂证的内容？（扣4）23有否外来施工单位安全管理台帐？（扣2）有否两级培训教育内容？（不符合1级扣1）24相关人员有否入厂证？（不符合每人次扣1）4.6日常安全教育（20）25班组安全活动记录中，安全活动有否开展？（每班组扣2）有否按计划开展？（每班次扣1）26班组安全活动频次是否符合要求？班组安全活动记录内容，是否符合活动计划规定的形式内容和要求？（每班次扣1）27有否各级管理人员参加班组安全活动的规定？（扣4）是否按计划参加安全活动？（每次扣1）28企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员，是否每月对班组安全活动记录进行检查签字？（不符合每次扣1）29安全生产管理部门是否每月制订班组安全活动计划？（扣6）计划是否符合形式内容的要求？（扣1）5 生产设施（100分）5.1生产设施建设（15）01有关建设 “三同时”，设计资料或安全预评价报告中，是否缺少安全审查资料？（缺1项扣2）02项目的安全验收专题报告中，是否按国家有关规定进行验收？（缺1个阶段的资料扣1）03投用的安全设施现场是否完好？闲置不用或使用是否符合规定要求？（每处扣1）04企业新扩建项目建议书、可行性报告、初步设计、开工方案、安全条件确认、竣工验收六个阶段是否按照国家有关规定进行规范管理？有否相关资料？（1项不符合扣2）05开工的安全条件确认资料中，有否企业安全生产部门认定签字？（缺1项扣2）06对于竣工验收报告中的不合格项，有否整改验收资料？验收过程安全部门是否参加？（每项扣2）07对于 “变更管理制度”，变更资料中是否将变更的设计体现在工艺、设备图纸上？（每项扣1）08变更资料中是否按设计变更程序进行变更，或无设计资料而擅自进行变更？（每项扣2）09“生产设施变更的风险管理资料”中，是否在生产设施变更前后进行了风险管理？（扣2）变更后有否进行评审验收？（扣1）10对于新技术新工艺新设备新材料，安全附件（安全阀压力表温度计液位计）是否符合先进产品要求？（每项扣1）11报警和检测仪器管理台帐和说明书，是否符合安全要求？（每项扣1）12生产技术方法资料中，是否符合安全要求或使用淘汰工艺？研究开发资料中，是否组织安全生产技术研究开发？（各扣1）13有否不符合安全要求，使用国家明令淘汰的设备、材料？（扣2）5.2安全设施（20）14有否安全设施管理制度？有否安全设施台帐？（每项扣2）15安全设施台帐内容是否齐全？（不符合每项扣0.5）16作业场所是否设置相应的安全设备设施（通风、防雨、防晒、防火、防爆、防雷、防静电，防毒器具，消防器具，有毒、可燃气体报警，联锁，安全警示、危害告知、风向标等）？（不符合每项扣2，其中未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联系设施或泄压设施及其它控制设施，扣100）17危化品库房、罐区、装卸区域是否符合规定？（每项扣2）18安全设施维护保养台帐和检查记录中，是否有专人按规范维护保养，定期检查并记录？（每项扣2）19安会设施检修计划是否编入设备检修计划，扣0.5分。20检修记录和交付资料中，安会设施是否定期检修？（扣2）检修资料是否齐全？（扣1）21安全设施明细台帐中，并对照现场，是否存在随意拆除、挪用和弃置不用现象？（各扣25）22安全设施检修资料中，并对照现场，是否存在检修后未复原，且未采取安全措施现象？（每项扣2）23监测设备管理制度中，有否易燃易爆、有毒有害、静电检测，压力表、温度计、液位计等内容？（每项扣2）24测量校验台帐记录中，有否易燃易爆、有毒有害、静电检测、压力表、温度计、液位计等校验记录？（不符合每项扣2）25检查维护记录中，有否定期检查维护？（扣2）5.3特种设备（10）26有否特种设备安全管理制度?是否符合特种设备安全监察条例要求？（每项扣1）27特种设备台帐和档案是否建立，是否齐全？（扣4，缺1项扣1）28特种设备资料中，有否使用登记证，是否过期？（每项扣1）29企业是否每月至少对特种设备进行一次检查，并保存记录？（每项扣1）30特种设备定期检验报告和维修记录中，是否定期检修，是否记录？（不符合每项扣1）31是否将安全检验合格证置于或附着于特种设备的显著位置？（不符合每项扣1）32是否对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修并保存记录？（不符合每项扣1）33企业是否制定特种设备年度检验计划？是否有特种设备未校验或校验过期或校验不合格仍在使用（不符合每项扣1）34查档案，对存在严重事故隐患、无改造、维修价值，或超过安全技术规范规定使用年限的特种设备，是否及时予以报废，是否将报废特种设备向市区特种设备安监部门办理注销手续（不符合每项扣1）5.4工艺安全（25）35工艺安全信息资料是否完整（1、化学品安全信息，2、工艺信息、3、设备信息）？（不符合每项扣3）36操作人员，是否掌握本岗位化学品危险信息？是否掌握本岗位工艺信息（化学反应过程、工艺流程、最大储存量、主要工艺参数安全上下限值等？（毒性、反应活性、接触限值、个人防护防护知识等）？是否掌握本岗位设备信息（设备材料、管道走向、安全设施等）？（不符合每项扣3）37操作原始记录（设备运行记录、操作记录、巡检记录）是否完整，偏差是否及时进行了纠正？（不符合每项扣3）38压力容器、压力管道（包括管件、阀门）是否按规定检查，运行是否安全可靠？（不符合每项扣3）39泄压和排空系统是否按规定设置、定期检查，运行是否安全可靠？（不符合每项扣3）40紧急停车系统是否按规定设置、定期检查，运行是否安全可靠？（不符合每项扣3）41监控报警系统是否按规定设置、定期检查，运行是否安全可靠？（不符合每项扣3）42联锁系统是否按规定设置、定期检查，运行是否安全可靠？（不符合每项扣3）43各类动设备（包括备用设备等）是否定期检查，运行是否安全可靠？（不符合每项扣3）44是否定期进行工艺过程风险分析？风险分析内容是否全面、符合要求（不符合每项扣3）45装置开车前是否制定开车方案？（扣3）46企业是否在开车前组织进行安全检查，并保存记录（扣3）47计划停车前是否制定停车方案？（扣3）48停车后是否进行检查确认，并保存记录（扣3）49查操作记录和公司调度记录，出现紧急情况时是否及时向有关方面报告？（不符合每项扣3）50是否制定工艺及机电设备等发现异常情况时的处理措施，措施是否规范、有效？（不符合每项扣3）51生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品是否引至安全地点并得到妥善处理？ （扣3）52操作人员是否严格执行操作规程？对工艺参数运行出现的偏离情况是否及时分析，及时纠正偏差（不符合每项扣3）53查操作原始记录和生产事故台帐，对违反操作规程事件是否按“四不放过原则”进行处理？（不符合每次扣3）54查生产管理部门检查记录，是否对操作规程执行情况进行定期检查（扣3）5.5关键装置及重点部位（10）56是否制定关键装置、重点部位安全管理制度？关键装置、重点部位是否明确？（各扣1）57是否实施企业领导定点联系机制，是否设置管理人员安全联系责任牌？（每处扣1）58有否联系人参加班组安全活动的记录？（每缺1次扣1）59有否联系人到联系单位指导监督安全工作的记录（每月至少1次）？（缺1次扣1）60安全生产管理部门是否每季度对承包单位情况进行考核，有否考核记录？（缺1次扣1）是否公布记录？（扣1）（注：本条是试行标准的要求，新标准未作要求）61是否建立关键装置、重点部位档案？（扣1），是否明确各级组织各专业监控职责？（扣0.5）62关键装置每年有否安全检查报告书？（扣1）有关专业是否参加？（1次扣0.5）63企业关键装置检查台帐中是否每季一次安全检查？（缺1次扣0.5）台帐记录是否符合要求？（扣0.5）64车间关键装置检查台