融资性担保公司设立.doc

设立融资性担保公司申请材料（一）市金融办关于XX申请设立融资性担保公司的辅导报告（二）XX关于设立融资性担保公司的请示内容包括：公司筹委会（组建工作小组）关于设立融资性担保公司的申请；申请登记表，详见附件五；出资人大会同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。（三）可行性研究报告内容包括：当地经济金融发展情况、设立的可行性和必要性、市场前景分析、经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。（四）公司章程草案公司章程内容应当载明股东名册及其出资额、股权结构等内容，符合公司法和暂行办法要求，可参考范本；股东会或股东大会通过公司章程草案的决议。（五）股东名册企业发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）名称、企业法人代码、住所、成立日期、注册资本、拟入股金额及占总股份比例、净资产、上一年度盈利情况。自然人发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。社会组织发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例。（六）股东证明材料自然人股东证明材料包括：个人简历、身份证和户口本复印件；入股资金来源合法性证明和完税证明；个人信用记录报告；公安部门出具的无犯罪记录证明。企业法人股东证明材料包括：企业基本情况介绍、营业执照复印件、最近两年经审计的会计报告、企业基本信用信息报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东的资信证明；企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议；企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）。第一大股东还需提供近三个月所有账户货币资金余额汇总表和经银行盖章的银行对账单以及银行交易流水。（七）法定验资机构出具的验资证明内容包括：验资报告、银行询证函、银行进账单、银行账户明细等。（八）固定营业场所证明材料自有房产应提供产权证复印件；租赁房屋应提供租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，应提供房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件。市或县（市、区）监管部门现场查验报告。营业场所安全、消防设施合格证明。（九）公司风险控制制度内容包括：担保项目评审制度、担保业务决策流程、风险控制委员会工作制度、信息披露制度、重大风险事件应急管理制度、应急管理预案、担保公司财务管理制度、融资性担保信息统计制度、内审制度、事后追偿和处置制度、风险控制管理制度、客户档案管理及保密制度等。（十）企业名称预先核准通知书新设立融资性担保公司预审名称，不得带有“投资”字样。（十一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格申请新设立公司应先向省金融办提交拟任的董事、监事、高级管理人员任职资格申请，参加省金融办统一组织的考核或考试。任职资格申请材料，参见山东省融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法（