组织行为学ppt课件 (15).ppt

第六章国际商仲裁法 1 第一节国际商事仲裁法概述 一 仲裁概述 一 仲裁的起源与发展在古巴比伦时代 根据犹太人记载的故事 犹太人社区中发生的纠纷是通过他们自行进行的审判程序予以决定 公元前621年 希腊就有了成文法律制度 其中包含有仲裁的内容 城邦之间发生争议 常常采用仲裁方式解决 公元前5世纪 古罗马共和国时代 曾制定了举世闻名的 十二铜表法 其中对仲裁多有记载 另有学者指出仲裁最早起源于村庄中遇到纠纷时请年长者裁决 这里讲的是公正 这才是仲裁最古老的渊源 2 11 14世纪的中世纪时代 为了适应生产力的发展尤其是商品经济发展的需要 欧洲的临时仲裁制度较为盛行 13 14世纪意大利的商事仲裁比较活跃 14世纪出现了国际商事仲裁 英国于1697年率先颁布了第一个仲裁法案 并于1889年制定了第一部仲裁法 紧随其后颁布仲裁法的国家是瑞典 其于1887年正式制定了第一部有关仲裁的法律 受到英国和瑞典等国仲裁立法的影响 欧洲的其他一些国家诸如法国和德国等亦开始采用仲裁制度并使其在本国内获得发展 美国最高法院1854年认可了仲裁员可以作出有拘束力的裁决 3 为了推动各国仲裁立法的统一 1985年联合国国际贸易法委员会主持制定了 国际商事仲裁示范法 仲裁包括国际仲裁 国内仲裁 国际商事仲裁 国际商事仲裁是最具普遍意义的仲裁 也是本节研究的内容 4 二 国际商事仲裁1 概念国际商事仲裁 InternationalCommercialArbitration 是指在国际商事交易中 当事人根据仲裁协议 自愿将争议交付给独立的第三方审理 并作出对双方当事人都有约束力的裁决的一种解决争议的方式 5 2 性质司法权说认为 仲裁虽源于当事人的仲裁协议 但协议的效力 仲裁员的权力和对仲裁行为 仲裁裁决的承认与执行都取决于法律的规定 契约说认为 仲裁员的权利并非由法律或司法机关授予 而是当事人协商一致的结果 仲裁协议与仲裁裁决的约束力属于合同约束力的范畴 从根本上说 仲裁的效力来源于 契约必遵守 原则 6 3 特点 自治性 民间性 秘密性 一裁终局性 7 三 仲裁机构 临时仲裁机构AdhocArbitrationInstitution 常设仲裁机构PermanentArbitrationInstitution 根据当事人之间的仲裁协议 由当事人选出的仲裁员自行组成的 负责审理当事人之间的有关争议 并在审理终结作出裁决后即自行解散的临时性机构 指根据国际公约或一国国内法设立的 有特定的名称 地址 一定的组织机构和仲裁程序规则的解决争议的仲裁组织 8 优点 首先 临时仲裁的程序简便 效率更高 其次 仲裁成本小 费用低廉 再次 临时仲裁更充分地尊重当事人的意思自治 最后 临时仲裁的保密性强 缺陷 第一 临时仲裁要求争议各方及仲裁员的相互通力合作 第二 临时仲裁对仲裁员的素质要求较高 我国仲裁法对临时仲裁没有规定 9 具有自己的组织机构 如秘书处 理事会常设仲裁机构有仲裁规则一般具有自己的仲裁员名册 供当事人选择 10 主要的常设仲裁机构 国际商会国际仲裁院 ICC仲裁院 伦敦国际仲裁院 LCIA 美国仲裁协会 AAA 瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院 SCC仲裁院 中国国际经济贸易仲裁委员会 CIETAC 香港国际仲裁中心 HKIAC 11 ICC仲裁院成立于1923的法国巴黎 目前已成为处理国际性商事争议最重要的一个仲裁机构 截至2008年底 受理了约15 000件国际仲裁案件 涉及170个国家和地区 仅2008年 ICC仲裁院就受理了663件申请仲裁的案件 这些案件涉及来自各120个不同国家的1 758个当事人 当事人所指定的仲裁员来自74个不同的国家 仲裁审理地点遍及世界上50个国家 ICC仲裁院是典型的国际性的商事仲裁机构 12 LCIA是国际上最早成立的常设仲裁机构 于1892年成立于伦敦 原名为伦敦仲裁会 1903年改名为伦敦仲裁院 1975年伦敦仲裁院与皇家特许仲裁院协会合并 并于1981年改名为伦敦国际仲裁院 LCIA现由伦敦市 伦敦商会和皇家特许协会三家共同组成的联合管理委员会管理 13 AAA是美国最主要的常设仲裁机构 成立于1926年 总部设在纽约 在美国其它城市设有分会 是一个非营利性的民间性的机构 AAA设有专门的国际争议解决中心 InternationalCenterforDisputeResolution 备有相应的 国际仲裁规则 14 思考题 SCC仲裁院被认为是最受东 西方认可的一个国际仲裁机构 到底是一种什么样的神奇力量 让世界各国的企业家们把事关重大的 有时甚至可能决定自己命运的国际经济纠纷的裁决权拱手送到这些素不相识的人手里来呢 15 瑞典政治上的中立首席仲裁员应同时具备东西方法律的教育背景 熟悉东西方的法律文化 并具备较丰富的法律从业经验从案件的裁决来看 该院始终高举着一杆大旗 那就是公平合理在 的仲裁实践中 仲裁庭通常都是从经济交往最原始 同时也是最基本的两个原则 意思自治和公平合理 诚实信用来衡量双方当事人之间的风险承担和利益分配 仲裁规则最主要也最重要的一个特征就是其灵活性 16 中国国际经济贸易仲裁委员会 英文简称CIETAC 中文简称贸仲 是世界上主要的常设商事仲裁机构之一 于1956年4月成立 附设于中国国际贸易促进委员会 当时名称为对外贸易仲裁委员会 中国实行对外开放政策以后 为了适应国际经济贸易关系不断发展的需要 对外贸易仲裁委员会于1980年改名为对外经济贸易仲裁委员会 又于1988年改名为中国国际经济贸易仲裁委员会 2000年 中国国际经济贸易仲裁委员会同时启用中国国际商会仲裁院的名称 17 自1990年开始 CIETAC的受案量一直居于世界主要仲裁机构的前列 仅2008年一年 共受理经贸仲裁案件1 230件 审结案件1 097件 案涉争议标的额超过人民币209 18亿元 其中涉外案件548件 案件当事人涉及45个国家和地区 CIETAC备有仲裁员名单 除中国籍仲裁员外 还包括来自世界26个国家的外籍仲裁员以及我国香港 澳门和台湾地区的仲裁员共274名 其仲裁裁决的公正性逐渐得到了国内外的一致确认 仲裁裁决在香港的执行率达到了99 以上 同时 根据 联合国承认和执行外国仲裁裁决的公约 其仲裁裁决已经在美国 英国 日本等世界上20多个国家得到承认和执行 经过不断的努力 CIETAC已在世界范围赢得良好的声誉 成为世界上重要的国际商事仲裁机构之一 18 四 仲裁协议 仲裁协议 ArbitrationAgreement 是指双方当事人自愿将他们之间业已发生的或将来可能发生的争议交付仲裁解决的一种书面协议 仲裁协议的效力 对双方当事人的效力 对仲裁机构的效力 对法院的效力 仲裁协议的概念 19 案例 4月25日 台湾富源企业有限公司 以下简称富源公司 与厦门维哥木制品有限公司 以下简称维哥公司 在厦门签订了一份编号为95 04 25的柏木板的购销合同 合同约定由维哥公司向富源公司出售600立方米福建柏木 单价每立方米160美元 价格条件FOB厦门 并对柏木的质量要求以及验货方式进行了约定 合同同时还约定了解决合同纠纷的方式 即 双方进行友好协商解决或以国际商会仲裁为准 20 合同签订后 富源公司依合同规定开出了总金额9 6万美元的信用证 履行了买方的全部合同义务 但是 富源公司依据合同约定派员到厦门维哥公司要求验货时 发现维哥公司未按双方的约定履行合同 双方遂发生纠纷 富源公司于1995年8月15日向厦门市开元区人民法院起诉 请求维哥公司返还货款31180美元并赔偿损失27520美元 判令维哥公司支付验货费用9 8万港元和公证费3000港元 21 维哥公司在提交答辩状期间对管辖权提出异议 认为双方在所签订的合同第7条中明确约定了解决合同纠纷的方式 即 双方进行友好协商解决或以国际商会仲裁为准 请求法院依法驳回原告起诉 富源公司对维哥公司提出的管辖权异议没有提交答辩状 22 厦门市开元区人民法院对维哥公司的管辖权异议经审查认为 原 被告在购销合同中 虽就解决合同纠纷的方式作了约定 但未就具体的仲裁委员会或仲裁机构作出明确约定 嗣后 双方亦未能就解决合同纠纷协商一致 故被告维哥公司提出的管辖权异议的申请不能成立 依照 中华人民共和国民事诉讼法 第38条的规定 裁定 驳回维哥公司对管辖权提出的异议 一审裁定后 维哥公司不服 向厦门市中级人民法院提起上诉 23 厦门市中级人民法院经审查认为 上诉人维哥公司与被上诉人富源公司在其合同中约定 解决合同纠纷的方式为双方进行友好协商解决或以国际商会仲裁为准 国际商会仲裁规则第8条规定 双方当事人约定提交国际商会仲裁时 则应视为事实接受本规则 国际商会仲裁院是执行国际商会仲裁规则的惟一仲裁机构 故双方当事人合同中的仲裁条款实际上约定了由国际商会仲裁规则对本案当事人之合同纠纷进行仲裁 该仲裁条款有效 厦门市开元区人民法院对本案没有管辖权 1 撤销厦门市开元区人民法院的民事裁定 2 驳回原告台湾富源企业有限公司的起诉 24 仲裁协议的形式与内容 仲裁条款 ArbitrationClause 仲裁协议书 SubmissiontoArbitrationAgreement 其他形式 25 日本 株式会社北京代表处与香港 公司签订一份钢材买卖合同 合同中未订明仲裁条款 日本 株式会社北京代表处签订合同后 按合同要求 在合同规定的期限内 将钢材运抵香港 香港 公司收到货物后 就钢材质量问题提出异议 双方就钢材质量问题进行协商 取得一致意见 钢材价格以合同中规定的价格为基数下调15 香港 公司在同意钢材价格下调15 后 仍不付款 日本 株式会社北京代表处多次催要款项 香港 公司拒不付款 日本 株式会社北京代表处在多次催要未果的情况下 给香港 公司发了一封传真 申明如再不付款 将在北京中国国际经济贸易仲裁委员会提请仲裁 香港 公司接传真后 复传真称 不管采取何种方式解决争议 我公司将奉陪到底 26 日本 株式会社北京代表外在中国国际经济贸易仲裁委员会提请仲裁 香港 公司抗辩 称中国国际贸易仲裁委员会对本案无管辖权 双方合同中没有仲裁条款 纠纷发生后亦未达成仲裁协议 仲裁庭审理认为 在申请人提出将争议交付中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁后 被申请人表示不管采取何种方式解决争议将奉陪到底 表明被申请人同意将争议交付仲裁 仲裁委员会对本案具有管辖权 经仲裁庭审理 裁决香港 公司向日本 株式会社交付货款及利息 承担仲裁费用 27 凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议 均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会 按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁 仲裁裁决是终局的 对双方均有约束力 28 将争议提交仲裁的意思表示 因本合同引起的争议 提交某仲裁机构仲裁或法院起诉 仲裁事项 因本合同引起的任何纠纷 下列纠纷不能仲裁 1 婚姻 收养 监护 扶养 继承纠纷 2 依法应当由行政机关处理的行政争议 可仲裁事项 29 仲裁地点仲裁机构 因本合同引起的任何争议应提请伦敦仲裁机构仲裁 因本合同引起的任何争议应提请中国知识产权仲裁委员会进行仲裁 因本合同引起的任何争议应提请中国国际经济贸易仲裁委约会或瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁 仲裁规则裁决效力 30 中国A公司于2007年9月与美国B公司签订服装买卖合同 合同规定 如双方发生任何纠纷 将提交美国仲裁协会仲裁解决 在合同履行的过程中 双方因服装存在质量问题协商解除合同 解除合同时B公司未提出任何异议 但不久之后 B公司向美国仲裁协会提出仲裁申请 A公司接到仲裁通知后参加了仲裁 仲裁庭会做出了对A公司不利的裁决 事后 A公司认为 该纠纷案不应通过仲裁解决 理由是双方已经解除合同 不应再执行其中的仲裁条款 请回答下列问题 1 合同已经解除 合同中的仲裁条款是否仍然有效 为什么 2 中国A公司能否在仲裁后就本案再提起诉讼 为什么 31 仲裁条款的独立性 英美法系 Heymanv Darwins一案确立了仲裁条款的独立性 大陆法系 国内法律中规定了仲裁条款的独立性 我国 仲裁法 19条 仲裁协议独立存在 合同的变更 解除 终止或者无效 不影响仲裁协议的效力 涉及的是在主合同无效 变更 解除或终止等情况下 作为主合同中解决争议的仲裁条款是否有效 仲裁机构是否能够依此条款取得对争议案件的管辖权的问题 32 Heymanv Darwins DarwinsLtd 是英国一家钢铁制造商 它与营业所在纽约的Heyman订立了指定Heyman为其独立销售代理人的合同 并规定此合同从1938年起执行 该合同中规定 由于本合同引起的任何争议应通过仲裁解决 后因DarwinsLtd 拒绝履行合同 Heyman诉诸法院 DarwinsLtd 要求法院终止对此案的审理 按合同中的仲裁条款交由仲裁解决 33 初审法官在判决中写道 如果合同从来就不存在 那么 作为合同一部分的仲裁协议也不存在 因为大合同中包含小协议 上议院于1942年推翻原判 认为该合同中的仲裁条款可以不依赖于其依据的合同而独立存在 34 美国最高法院在1967年PrimaPaintsCo v Flood ConklinMfg Co 判决中 一扫以前各法院的态度 肯定独立性理论适用于州际和涉外商事交易 该案涉及一家新泽西公司与一家马里兰公司之间的关于涂料生产 制造 销售及服务等方面的咨询合同争议 仲裁条款如下 由于本协议或与本协议有关的引起的一切争议或索赔 在纽约按美国仲裁协会仲裁规则解决 咨询合同仅执行一周 后者申请破 35 产 前者即拒绝支付合同规定的费用 认为后者在订立合同时有欺诈行为并将此争议诉诸法院 但后者主张将争议交付仲裁 一审及上诉法院均判称 有关欺诈之争议应由仲裁员解决 最高法院依据 美利坚合众国仲裁法案 第4条亦认为 以欺诈为理由对含有仲裁条款的合同的有效性提出申诉 不应由联邦法院解决 而应交付仲裁 只有仲裁条款本身的效力成为争议的对象 联邦法院才有管辖权 可见 即使合同自始无效 仲裁条款仍可实施 此案之后 美国已普遍采用仲裁协议独立性理论 36 第二节仲裁程序 当事人提交仲裁申请书申请仲裁仲裁机构在收到仲裁申请后 经审查认为申请人申请仲裁的手续完备 即应受理受理案件后 仲裁机构应将申请人的仲裁申请书 仲裁委员会的仲裁规则与仲裁员名单等文件寄送给被申请人被申请人自收到仲裁申请书之日起一段期限内 应提交答辩书及有关证明文件 就仲裁申请书中提出的问题 依据的事实和法律进行答辩 一 仲裁的申请与受理 37 约定仲裁庭的组成确定仲裁员仲裁员的资格仲裁员的回避 二 仲裁庭的组成 38 三 仲裁审理 审理方式 书面审理 开庭审理 调查取证 当事人提供证据 专家证据 仲裁庭主动