技术创新管理-第5章.ppt

技术创新管理 第5章 第5章技术创新风险管理 本章要点技术创新风险的概念 特征 类型和成因技术创新风险测评方法技术创新风险防范和管理风险投资对技术创新的作用 引导案例 国泰君安直面技术风险创新服务应对挑战 5 1技术创新风险的分析 5 1 1什么是技术创新风险1 风险的定义风险是由于各种因素复杂性和变动性的影响 使实际结果和预期发生背离而导致利益损失的可能性2 技术创新风险的定义技术创新风险是指创新主体在技术创新过程中 由于各种环境因素的不确定性 项目的难度以及创新主体综合创新实力的制约 所导致的技术创新活动的中止 撤销 失败 或达不到预期经济技术指标 而造成损失的可能性及其后果 5 1 2技术创新风险的特征 1 风险产生原因 1 外部环境 2 技术项目 3 企业实力 5 1 2技术创新风险的特征 2 风险基本特征 1 存在性 2 二重性 3 客观性 4 主观性 5 复杂性 6 可控性 7 累计性 图5 1技术创新过程 5 1 3技术创新风险的划分及成因 1 风险类型划分 1 技术风险1 研究方向选择错误2 技术本身不成熟3 技术发展飞速变化4 生产制造能力有限 5 1 3技术创新风险的划分及成因 2 市场风险1 市场不断变化2 消费者偏好3 模仿者存在4 侵权行为存在5 技术引进冲击 3 政策风险 4 财务风险 5 生产风险 6 管理风险 2 风险阶段划分 决策阶段风险是指从市场调研与技术预测 到项目立项与计划制定这一阶段所出现的风险 技术阶段风险是指项目启动并开始实施技术方案 到研发的新产品定型这一阶段所出现的风险 生产阶段风险是指从小批量生产到中 大批量生产这一阶段的风险 这主要是指制造质量 外购及外协件的品质低劣所带来的风险等 市场阶段风险是指新产品进入市场过程中的风险 如政府相关政策的变化 用户偏好的改变 替代品的竞争以及产品质量的低劣等 都会造成新产品的销售困难而带来风险 图5 2技术创新各阶段风险 5 1 4技术创新风险分析三维模型 1 过程维2 环境维3 知识维 图5 4技术创新风险分析路径 图5 3技术创新风险分析的三维模式 5 2技术创新风险的测评 5 2 1技术创新风险测评的相关概念1 技术创新风险测评的内容技术创新风险测度与评价 简称测评 就是系统分析和权衡企业技术创新风险的各种因素 综合评估企业技术创新风险的整体水平 风险测评的内容涉及多个方面 但主要包括风险存在和发生的时间分析 风险的影响和损失分析 风险发生的可能性分析 风险级别以及风险的起因等方面的内容 2 技术创新风险测评的原则 1 目的性和科学性原则 2 系统性原则 3 动态评价原则 4 可比性原则 5 可行性原则 3 技术创新风险测评的基本程序 1 采集数据首先必须采集与所要分析的技术创新项目相关的各种数据 2 完成不确定性模型以已得到的有关技术创新项目的信息为基础 对风险发生的可能性和可能的结果给予较为明确的定量化 并形成风险评价模型 3 对风险影响进行评价在不同风险事件的不确定性已经模型化后 需要评价这些风险的全面影响 通过评价把不确定性和可能结果结合起来 4 技术创新风险测评的作用 1 依据作用通过风险分析 确定风险报酬或风险损失 使管理者对项目方案的实施心中有数 以提高决策的科学性 2 防范作用通过对风险的测评 可使企业掌握风险对项目活动及其结果的影响程度 了解风险的来源和发展趋势 以便预先制定出规避风险的方案或减少风险损失的防范措施 3 激励作用在项目投资过程中 风险越大 所希望获得的风险报酬也就越大 3 技术创新风险测评过程 图5 5项目风险评测过程 5 2 2现行技术创新风险测评方法 5 2 2现行技术创新风险测评方法 1 概率分析法2 敏感性分析法3 层次分析法4 模糊综合评价法5 灰色综合评价法6 人工神经网络法 5 2 3风险测评的模糊灰色综合测评法 1 模糊灰色综合测评法的基本原理2 模糊灰色综合测评法的优点在考虑评价规则模糊性的基础上充分利用了专家评判的所有信息 并从总体上对专家评判信息进行了一致性检验 在一定程度上确保了指标数据的可靠性 使得最终的测评结果更为准确 以直观地反映企业技术创新风险过程中的质与量的关系 不仅可以对企业的技术创新项目综合风险进行测度 而且可以分析企业技术创新项目各风险因素的风险情况 随着计算机软件的应用 这种方法还可以利用简单的编程实现快速计算 其计算更为简便可行 5 2 4风险测评的加权主成分分析法 1 主成分分析法用于技术创新风险测评的可行性2 主成分分析法的基本原理和不足之处 1 主成分分析法的基本原理 2 主成分分析法的不足3 加权主成分分析法的原理及优点 5 3技术创新过程中风险防范和管理 1 风险回避技术创新的风险回避是指企业在技术创新决策中对高风险的技术创新领域 项目和方案进行回避 包括 方向性风险回避 即回避高风险的技术创新领域 项目性风险回避 即回避高风险的技术创新项目 方案性风险回避 即回避高风险的技术创新方案 一般来说 有三种风险是企业应该坚决回避的 不必要冒的风险 远远超过企业承受能力并可能对企业造成致命打击的风险 难以控制 转移和分散的风险 5 3技术创新过程中风险防范和管理 2 风险转移技术创新的风险转移是指技术创新的部分或全部风险由一个承担主体向另一个承担主体转移 有两种方式 财务转移 技术创新活动的承担主体不变 只是风险损失的承担主体增加了 企业可以通过参与科技或项目保险和吸收外部投资的方法来实现这种转移 客体转移 是技术创新活动的一部分或全部由一个承担主体向另一个承担主体转移 方式包括技术转让 委托开发 联合创新等 5 3技术创新过程中风险防范和管理 3 风险分散技术创新的风险分散 是指企业通过选择合适的技术创新项目组合 进行组合开发创新 使整体风险得到降低 4 风险控制技术创新的风险控制 指在对技术创新的风险因素进行充分辨识和分析的情况下 事前对技术创新的风险进行预测和预控 降低风险发生的可能性或风险发生后的损失程度 5 3 2技术创新风险管理的基本环节 图5 8技术创新过程中的风险管理流程 状态发生变化了吗 表5 1企业技术创新过程中的风险识别 5 3 3技术创新过程中风险的识别和评估 1 技术风险主要表现在 技术可行性风险 一项新产品能否按预期的目标实现其技术 经济指标 在研发前和研发过程中是难以确定的 因技术不可行而中止创新的例子是很多的 技术先进性风险 高新技术的发展日新月异 技术的寿命周期在缩短 如技术本身领先程度不高 可能较易被竞争者模仿 或当更新的技术出现后 原有的技术被替代甚至淘汰 中试风险 由于中试设备不足 工艺不过关 产品可靠性差 缺少辅助性技术 技术性能不稳定等原因造成 批量生产风险 批量生产前需要调整工艺或大量新添设备 由于工艺能力 材料和设备供应及零部件配套等的不适应导致不能批量生产 或因产品质量不稳定 次品率高 成本高等原因引起批量生产的风险 图5 9企业创新过程中风险来源 5 3 3技术创新过程中风险的识别和评估 2 市场风险 市场需求风险 企业难以事先对市场容量的大小和范围做出准确的估计 另外 事先缺乏对客户需求的充分了解 也可能使新产品不符合顾客需要而难以被接受 市场竞争风险 新产品推出后 竞争对手通过反向工程和模仿 可能很快也会推出竞争产品 同时由于科学技术的进步 市场的变化和替代产品的出现使新产品生命周期缩短 如果企业缺乏有效的营销战略组合 缺乏完善的销售渠道 将难以确定新产品的市场份额 市场进入时机和扩散风险 指难以确定新产品推向市场的时机和难以预测新产品市场扩散的速度 5 3 3技术创新过程中风险的识别和评估 3 组织管理风险 决策风险 决策者如果缺乏长远眼光和全局观点 有可能做出错误的创新决策 战略层次的决策风险具有全局性 因而无论是危险还是机会 其结果都会使损失或利润得到放大 能力风险 在创新过程中因缺乏管理能力和管理经验而导致创新失败 人才风险 企业员工的素质和可利用性 关键的技术人才 市场营销人才和管理人才能否获得 以及如何对人才进行激励和管理会带来人才风险 财务风险 企业由于出现财务困难或融资渠道少 资金不能及时供应而导致创新终止 信息管理风险 对顾客需求和科技发展等外部信息收集和分析不足 企业将无法确立创新项目或立项不准确 在创新的各环节间内部信息沟通不畅也可能导致创新失败 5 3 3技术创新过程中风险的识别和评估 4 外部环境风险第一 政治与法律环境风险 国家政局的稳定 政策的连续性会影响企业创新 国家的经济发展规划 产业发展规划也会极大地影响企业创新 凡与规划方向一致的创新活动往往容易得到国家的财政 信贷 税收等的支持 法律法规的影响 新的法规如环保法 质量法 税法 产品责任法 知识产权保护法 劳动法等的发布可能影响企业的创新活动 第二 经济环境风险第三 社会与文化环境风险第四 技术环境风险 5 3 4技术创新风险的应对措施 表5 2风险等级矩阵 5 3 4技术创新风险的应对措施 对中 高等级风险 可采取的应对策略 转移风险 缓解风险 回避风险 降低风险 图5 10机电产品开发中指定强有效计划降低风险范例 5 3 4技术创新风险的应对措施 对于中等级风险 可以采取缓解 转移或降低风险的策略 对于低等级风险影响小 概率低 可以注意并记录这种风险的存在 接受或忽略此类风险 5 3 4技术创新风险的应对措施 风险监控常用的方法是 定期开会讨论风险 项目参与者和管理人员就风险召开主题会议或在项目经理的例会中将风险管理作为会议议程的一个内容 讨论风险状态并构思应对策略 对已察觉的风险注意记录并跟踪 监视和控制 内容包括风险的可能性 后果和相应的对策 使风险水平与管理层次匹配 如果风险在较低水平出现 中层管理人员就可以处理 而对任何威胁整个项目的风险须提交给企业高级管理层 任命风险经理 他应在整个风险管理过程中获取风险信息 确定处理风险的责任以及风险跟踪 决策是否在合适的水平 适当的时间做出 5 4风险投资对技术创新的作用 5 4 1风险投资的定义和动机1 什么是企业风险投资 1 从企业的角度出发 把企业风险投资看作是企业外部投资的一种模式 2 从创业企业的角度出发 把企业风险投资看作是创业企业融资的一个来源 企业风险投资的特征 1 与其他风险投资的资本主要来自于外部投资者不同 企业风险投资的资金主要来自于母企业 2 投资不仅追求财务回报 通常还追求战略收益 后者往往更重要 3 风险企业可以从企业投资者那里获得战略收益 而这种战略收益是独立风险投资机构所不能提供的 2 企业风险投资的动机 1 是监视企业外部可能严重影响企业未来增长机会的技术开发 2 为了与在新兴企业中从事研究的高水平技术专家建立联系 更好地了解他们的研究领域 3 提高企业内部R D的效率 4 为母企业的核心业务创造新的增长机会 5 培育企业的创业文化 增强员工创业的使命感 5 4 2我国企业风险投资的发展 图5 111998 2005年中国上市风险投资状况 表5 3公司风险投资的三种模式区别 图5 121998 2007年联想与英特尔公司风险投资状况 5 4 3企业风险投资对技术创新的作用 1 企业风险投资与创新的关系 1 企业风险投资与内部研发1 替代论2 互补论 2 企业风险投资与已实现的创新 2 企业风险投资促进企业技术创新的机制 第一 企业投资者常常获得董事会席位 或者至少获得董事观察权 这使其能够了解创业企业的关键活动和技术 第二 企业可以建立特定的组织程序以鼓励和方便在投资后向创业企业学习 第三 企业还可以从创业企业的技术失败中汲取教训 避免走弯路和错路 思考题 1 什么是技术创新风险 技术创