LMSP-29内部审核控制程序.doc

内部审核控制程序文件编号LMSP-29文件版次A/0文件页码第 6 页 共 6 页深圳路明半导体照明有限公司管理体系文件文件编号：LMSP-29版 本：A/0生效日期：2012 年 07 月1日内部审核控制程序编制 ： 日期：审核 ： 日期：批准 ： 日期： 分发号：序号版本号修订日期修改单号修改人生效日期1A/0初版/李汉潮2012/7/11、目的 确定公司质量体系运行的符合性及其结果的有效性，并对不符合项采取适当的改善措施，以使质量管理体系在公司的运行更有效2、适用范围适用于对公司质量体系的内部审核工作。3、定义和缩写（1） 集中式：是指一次的内审覆盖公司质量管理体系涉及的所有部门及要求；（2） 滚动式：指一年内进行多次内审，每次只审核部分部门或部分要求，但一年内至少覆盖一次所有部门及要求的审核方式；（3） 内审：指公司自行组织的针对公司质量管理体系的运行情况进行检查及评价的内部评审。4、职责与权限部门/岗位职责4.1 管理者代表4.1.1 负责内部审核方案及计划的批准；负责审核报告的批准。4.2品管部4.2.1 负责内部审核的方案策划；4.2.2负责指定审核组长；4.2.3负责保存审核的记录（如纠正报告、审核发计划、报告等）。4.3审核组长4.3.1编制内审计划、组建审核小组；4.3.2主持首末次会议，统筹现场审核、确认不符合项及编写审核报告。4.4审核员4.4.1编写审核检表；4.4.2实施现场审核审；4.4.3针对不合格填写纠正措施报告并跟进验证其有效性。4.5受审核部门4.5.1积极配合协助审核工作。4.6责任部门4.6.1对审核中发现的不合格采取纠正措施。5、工作程序5.1、工作流程图5.2、流程说明步骤流程说明和控制要求部门/岗位1. 审核策划1.1品管部负责每年2月份前制定该年度的“年度内审方案”呈管理者代表批准，例行内审每年至少进行一次，且两次内审间距不得大于12个月，并保证一年内审核覆盖质量/环境标准的所有适用要素和所有适用部门。若有特殊情况或发生严重质量问题时，由管理者代表批准，可适当增加审核次数。根据审核次数及实际情况采用“集中式”或“滚动式”审核。 1.2每次具体的内审前，品管 部须提前14个工作日确定审核组长。1.3 审核组长依据审核方案组建审核组，并制定“内审计划”，“内审计划”经管理者代表批准后，至少提前3个工作日将批准的“内审计划”发放给各审核部门及审核员。“内审计划”内容包括：审核目的、范围、依据、审核成员、审核时间及日程安排；审核员须有审核资格，且保证审核员不审核自己的工作。1.4 审核员依所据“内审计划”的安排，编制其所负责审核部份的“审核检查表”，并在审核实施的前1个工作日提交审核组长。品管部、管理者代表品管部审核组长审核员2现场审核2.1 按“内审计划”的安排，在现场审核开始前，由审核组长组织主持内审的首次会议，以声明本次审核的目的、范围、安排及方法，并明确注意事项。参加人员包括：管理者代表、审核组全体成员、被审核部门的代表，与会人员填写“会议签到表”。2.2首次会议结束后，各审核员按“内审计划”的日程安排对相应的部门进行审核，收集审核证据，将其清晰的记录于“审核检查表”中，并确保证据真实及可追溯性。审核方式包括交谈、查阅文件、现场查验、抽样等，受审核部门需积极配合审核员的审核工作，并对审核现发现的证据进行确认。2.3审核员根据审核证据及审核依据作出审核判定，形成审核发现，对审核发现存在疑问时，可让审核组长进行确认。不合格分轻微不符合项及严重不符合项两类：（1） 轻微不符合项：发生频率少，且不会造成产品、过程及体系失效的不符合项；（2） 严重不符合项：发生频率大，重复及经常发生，或会造成产品功能、过程及体系来重失效的不符合项（如系统性失效，区域性失效及发生重大质量事故等）。2.4 审核完成后，审核员需将“内审检查表”交回审核组长处。2.5完成现场的审核后，审核组长组织末次会议，出席人员与首次会义相同，主要议程：（1） 致谢；（2） 重申审核范围、目的；（3） 宣读不合格项报告；（4） 提出纠正及预防措施要求（如完成时间的要求等）。与会人员填写“会议签到表”。审核组长、审核员、受审部门审核员、受审部门审核员审核员审核组长、审核员、受审核部门3审核报告3.1由审核组长 负责编写“内部审核报告”，并且在现场审核结束后5个工作日内完成并提交管理者代表审批，审核报告的内容包括：（1） 本次审核的目的范围，审核依据；（2） 审核概况；（3） 审核发现及不符合项情况；（4） 审核结论及今后实施和改进的建议。3.2审核组长将审核通过的“审核报告”发放给所有受审部门及审核组成员。审核组长审核组长4不符合跟进及归档4.1内审不符合项统一由品管部组织审核员进行填写“纠正/预防措施报告”发给责任部门，并将报告信息记录于“纠正与预防措施报告一览表”中。4.2责任部门负责原因分析、制定纠正措施及实施，并按要求将报告交品管部，由品管部组织审核员进行验证，具体按照纠正和预防措施控制程序执行。4.3品管部负责对审核的各种记录进行保存，包括“年度内审方案”、“内审计划”、“会议签到表”、“内审检验表”、“内部审核报告”、“纠正/预防措施报告”。品管部、内审