2020年期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟考试试卷A卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2020年期货从业资格证期货法律法规全真模拟考试试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户3、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）。A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业4、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在_，若指数低于43%，则表明经济有_的倾向。（ ）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友6、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案7、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM8、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所9、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某10、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官11、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构12、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构13、期货业协会的性质是（ ）。A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人14、金融期货三大类别中不包括（ ）。A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货15、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（ ）。A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书16、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格17、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营18、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年B、3年C、4年D、5年19、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下20、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金21、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪22、宋体MATIF是（ ）的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所23、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码24、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司25、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险26、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求27、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任28、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则29、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下30、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、731、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高32、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员33、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（ ）交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货34、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万35、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行36、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个37、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育38、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8039、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）。A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权40、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/441、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程42、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员43、我国期货交易所会员必须是（ ）。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织44、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A、1B、5C、3D、245、期货公司首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会46、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15047、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构48、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会49、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计50、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年51、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年52、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元53、根据期货交易所管理办法的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上54、宋体期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认55、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格56、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年57、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月58、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪59、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）。A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失60、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员61、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会62、期货交易管理条例是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务63、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表64、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;365、空头套期保值者是指（ ）。A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头66、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）。A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零67、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户68、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿69、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司70、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负71、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性72、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1673、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大74、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于75、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员76、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%77、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降78、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（ ）。A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险79、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（ ）。A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值80、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50% 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。2、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构3、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。4、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。5、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%6、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事7、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格8、交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务9、期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行10、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年11、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷12、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构13、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格14、宋体下列表述中，（ ）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理15、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市16、期货公司监督管理办法的制定目的是（ ）A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益17、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人18、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款19、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表20、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好21、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的22、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整23、期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训24、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试25、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的26、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度27、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营28、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督29、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任30、期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益31、期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为32、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）A、融资B、服务C、担保D、咨询33、期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话34、期货公司首席风险官不得（ ）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务35、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批36、期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金37、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：（ ）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员38、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的39、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议40、出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错2、（ ）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。A、对B、错3、（ ）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错4、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错5、（ ）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。A、对B、错6、（ ）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错7、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错8、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错9、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。A、对B、错10、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。A、对B、错11、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错12、（ ）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。 A、对B、错13、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错14、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货