施工监理工作流程.doc

监理工作流程监理工作流程 参照国家信息系统工程监理规范 结合自身多年监理工作经验 逐步形成 了实用有效的监理工作流程规范 并通过ISO9000质量体系认证 本章给出了基 本的监理工作流程作为指导 一 一 实施方案组织设计实施方案组织设计 1 流程 承包单位 编制工程实施方案设计 项目监理机构 监理机构总监理工程师组织审查 项目监理机构 审核以下重点内容 1 技术方案否符合总体设计要求 2 工程实施人员 环境安排是否满足需要 3 工程进度安排是否符合 工程合同的要求 4 工程质量有何保证措施 尤其 是重点部位和关键工序的质量保证措施 总监理工程师 在 方案 计划报审表 上签署审核意见 不 合 格 2 要求 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型项目实施方案报审 适用条件适用条件 各承包单位在工程开工前必须首 先报审工程施工方案 方案 计划报审表 申报内容申报内容 项目实施方案 含项目组织机构 人员岗位职责 实施进度计划 质量保证措施 工期保证措施以 及安全保证措施 Ms Office 电子文档审核 纸质 文档签批 质量保证体系 技术保证体系健 全 具有可操作性 项目部组织健全 人员岗位职责 落实到位 通过条件通过条件 满足现场开工条件 同时满足 评审方式评审方式流转审核 方案 计划报审表 要求要求 签批同意后 承包单位应审报开 工手续 项目监理机构 报送建设单位 承建单位 按审定的意见组织施工 二 二 开工开工申请申请 1 流程 2 要求 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型开工申请 适用条件适用条件 各承包单位在开工前必须进行开工申请 工程开工报审表 申报内容申报内容 项目经理法人代表授权书复印件以及开 工报告 Ms Office 电子文档审核 纸质文档签批 承建单位 开工准备工作完成 并填报 工程开工报审 总监理工程师 业主代表 审查承建单位的以下开工准备条件 1 各种报批手续已完成 2 工程软硬件环境等已满足工程开工要求 3 施工组织设计已获得总监理工程师的批准 4 现场管理人员已到位 施工人员已进场 主要工程 设备已落实 5 承建单位现场项目经理的授权 6 已确定协商联络方式和渠道 建设单位 总监理工程师 在原表上签署意见 实施方案已经报审通过 到达现场的人员能满足工程实施需要 工程环境 设施以及合同设备 材料等 实施条件满足工程实施需要 通过条件通过条件 项目经理法人代表授权书复印件清晰有 效 同时满足 评审形式评审形式流转审核 工程开工报审表 要求要求 签批同意后 承包单位一周内务必进场 施工 三 三 分包单位资质审核分包单位资质审核 1 流程 2 要求 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型分包单位资格报审 适用条件适用条件 如果建设合同中约定可以分包部分非 主体工程 承包单位也有分包要求时 必须报审分包单位资格 分包单位资格报审表 1 营业执照 2 资质证书 3 特殊行业施工许 可证 4 工程业绩 5 分包工程的内容 和范围 6 专职管理人员和 各类技术人员的资格 证 上岗证 承建单位 报送分包单位资质的有关材料 并填报 分包单位资格报审表 注 政府有权机关有特殊规定的工程承包 单位在报送的资质材料中应附有该机关的 审核证明 分包单位 项目监理机构 对分包单位的有关情况进行调查及核实 总监理工程师 审查分包单位资质材料合格后 在 原表上签署意见 总监理工程师 审查分包单位资质材料不合格 在 原表上签署意见 承建单位 同意分包单位进场施工 承建单位 清退分包单位 申报内容申报内容 分包单位资格报审表 及其附件 Ms Office 电子文档审核 纸 质文档签批 经营范围符合要求 资质证书以及同类型的工程经验满足 所承担的分包工程的质量需要 分包工程的项目经理部能够保障分包 工程质量 工期 管理的需要 通过条件通过条件 分包工程的项目经理法人代表授权书 复印件清晰有效 同时满足 评审形式评审形式流转审核 分包单位资格报审表 要求要求 签批同意后 承包单位通知分包单位 进场施工 四 四 设备 材料到场报验设备 材料到场报验 1 流程 2 要求 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型设备 材料到场报验 工程材料 构配件 设备报 审表 适用条件适用条件 合同约定的设备 材料已运抵现 场 储存环境满足设备 材料要 求 具备现场开箱检查的环境和 条件 设备 材料可根据工程进度 计划分批次运抵现场报验 填报 工程材料 构配件 设备报审表 及其附件 承建单位 监理机构 专业监理工程师审核 专业 总监理工程师 同意 在原表上签认 承建单位 用于工程指定部位 不同意 原材料 构 配件 设备 不能进入现 场 申报内容申报内容 设备开箱检验报告 设备开箱检验表 合同设备配置及附件核查表 Ms Office 电子文档审核 纸 质文档评审 通过条件通过条件 设备 材料及随机文件 附件与 合同清单相符 所有核查的内容 均合格 评审形式评审形式现场评审 设备开箱检验报告 要求要求 正式流转报批 工程材料 构配件 设备报审表 工程材料 构配件 设备报 审表 五 五 安装 调试安装 调试报验报验 1 设备安装报验 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型设备安装报验 适用条件适用条件设备已经安装完毕并加电自检合格 设备安装报验申请表 申报内容申报内容 设备安装记录 及相关附件 Ms Office 电子文档审 核 纸质文档评审 通过条件通过条件 满足合同 详细设计方案 标准规范的 要求 评审形式评审形式现场评审 设备安装记录 要求要求 将相关各方签认的 设备安装记录 及 相关附件正式流转报批 设备安装报验申请表 2 设备调试报验 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型设备调试报验 设备调试报验申请表 适用条件适用条件 在设备安装验收合格后 进行设备的调 试工作 调试完成并自检合格 申报内容申报内容 设备调试记录 及相关附件 Ms Office 电子文档审 核 纸质文档评审 通过条件通过条件 满足合同 详细设计方案 标准规范的 要求 评审形式评审形式现场评审 设备调试记录 要求要求将各方签认的 设备调试记录 及相关 设备调试报验申请表 附件正式流转报批 六 六 工程验工程验收收 1 验收申请 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型工程验收申请 工程验收申请表 适用条件适用条件 承包单位已完成工程实物建设以及合同 义务和责任 同时工程竣工文档已经整 理编制完成并经监理机构初审通过后 即可提交系统初验申请 工程验收申请表 产品原始随机文档 已成卷 审报内容审报内容 工程竣工文档 含用户文档等 Ms Office 电子文档审核 工程验收申请表 纸 质文档评审 通过条件通过条件 工程实物建设过程中的各阶段工程文件 全部有效并已按国家规范整理编制完成 经监理机构初步审核通过后 监理机构 即提请建设单位组织验收 同时满足 评审形式评审形式流转审核 工程验收申请表 要求要求 工程验收申请表 中要求的工程技术 总结报告应翔实具体地从系统技术 质 量 工期和实施过程 保证措施等方面 阐述 2 系统验收报审 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型工程验收报审工程验收报审 承建单位应执行建设单位 确定的初验程序 适用条件适用条件 建设单位 监理机构已同意该工程进行 验收 产品原始随机文档 已成卷 审报内容审报内容 工程竣工文档 含用户文档等 通过条件通过条件由建设单位组织验收组进行验收 评审形式评审形式会议评审 验收报告 要求要求 工程验收合格后将 初验报告 附于 工程初验报审表 之后流转报批 工程验收报审表 3 工程验收程序 提出验收申请并填报 工程验收申请 表 工程实物自检合格 竣工档案成卷并符合档案规范的 要求 承建单位 各专业监理工程师审核竣 工资料 并核查工程完成 情况及工程质量 监理机构 协助建设单位组织工程验 收 总监理工程师 根据验收时提出的质量问题 签发 监理通知单 指令整改 监理机构 整改自检合格 填报 监理通知回复 单 承建单位 报请验收意见 总监理工程师 建设单位组织进行现场验收 建设单位 验收合格后 参与验收的各方共同在 工程竣工验收报告 上签认 监理机构 办理竣工移交手续 承建单位 七 七 工程变更工程变更 1 流程 2 要求 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型工程变更申请 工程变更单 适用条件适用条件 承包单位在项目实施过程中 技术方案 建设合同与实际情况发生了变化 须进 行工程变更 申报内容申报内容 工程变更申请单 及其附件 Ms Office 电子文档审 核 纸质文档评审 变更后的系统 1 不影响整个系统的功能 性能指标 2 与其他设备兼容 对系统以后的升级 扩容有 无影响 3 对工程变更费用进行 审核 对工期进行评估 4 工程变更涉及安全 环保等内容 时 应按规定报请有关部门审定 5 未经总监理工程师审查 同意而实施的工程变更 项目监理机构不得给予计量 监理机构 同意工程变更 总监理工程师 不同意工程变更 总监理工程师 组织实施 承建单位 注 凡是重要或复杂的工程变更应组 织论证 提出工程变更要求 填报 工程变 更单 提出单位 通过条件通过条件 变更条件属实 合理 变更后不影响整 个系统的功能 性能指标 与其他设备 兼容 对系统以后的升级 扩容没有影响 同时满足 评审形式评审形式 视变更的具体情况 可选择流转评审或 会议评审 会议评审应编制 会议 纪要 要求要求 变更如发生合同价格变化 应详细阐述 计价方式 方法 总价以及支付方式等 凡是经会议评审论证同意的工程变更 会议纪要 应作为 工程变更单 的 附件 工程变更单 八 八 工程款支付工程款支付 1 流程 提出工程款支付申请 填 报 工程款支付申请表 承建单位 满足合同中约定的支付条件 审核合同内约定的工程量 工程变更增 减费用 经批准的索赔费用 应扣除的 款项 完成工程的报验文档均以齐全 有效 监理机构 审查通过 签发 工程款支付证书 总监理工程师 建设单位根据总监理工程师签发的 工程款支付证书 支付工程款 建设单位 2 要求 描描 述述备备 注注 申请类型申请类型工程款支付申请 工程款支付申请表 适用条件适用条件 承包单位的工程实施满足了合同要求的 工程款支付条件或依据其他原因申请例 外支付 申报内容申报内容 工程款支付申请表 及其附件 Ms Office 电子文档审 核 纸质文档评审 通过条件通过条件 满足合同规定的支付条件或例外申请理 由充分 属实并符合投资控制要求 评审形式评审形式流转评审 工程款支付申请表 要求要求 监理机构经综合审核同意后 签发 工 程款支付证书 工程款支付证书 九 九 工程停工 复工审批流程工程停工 复工审批流程 发现严重质量问题 发生质量事故 发现设备 应用不合格 其它应该停工的问题 监理机构 建设单位同意后 签发 停工令 总监理工程师 按 停工令 要求进行整改 承建单位 整改完成并自检合格 申请复工 承建单