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专题 工程索赔 工程索赔 基本概念工程索赔程序工期索赔费用索赔索赔案例 3 工程索赔的基本概念 工程索赔的定义工程索赔是指当事人在合同实施过程中 根据法律 合同规定及惯例 对并非由于自己的过错 而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后 向对方提出补偿的权利要求 4 工程索赔的基本概念 工程索赔的特点索赔的依据是法律法规 合同文件及工程惯例索赔是双向的与合同对比 索赔一方必须有损失索赔应由对方承担责任或风险事件造成 索赔一方无过错索赔是一种未经对方确认的单方行为 5 工程索赔的基本概念 索赔与违约责任的区别 6 工程索赔的基本概念 索赔的分类 7 工程索赔的基本概念 索赔的分类 按索赔当事人分类 8 工程索赔的基本概念 索赔的分类 按索赔事件性质分类 工期延长索赔 工程变更索赔 工程中断索赔 工期终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他原因索赔 9 工程索赔的基本概念 索赔的分类索赔的作用有利于承包合同标价的确定 促使双方实事求是地协商工程造价有利于承发包双方提高管理水平 减少合同管理中的漏洞 10 工程索赔的基本概念 索赔成立的条件与合同对照 事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出 或直接工期损失 造成费用增加或工期损失的原因 按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任 承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告 11 工程索赔程序 28天内 12 工程索赔程序 持续索赔当索赔事件持续进行时 承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向 在索赔事件终了后28天内 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告 工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据 逾期未答复 视为该项索赔成立 索赔报告的组成总述部分论证部分索赔款项 或工期 计算部分证据部分 13 工程索赔程序 持续索赔当索赔事件持续进行时 承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向 在索赔事件终了后28天内 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告 工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据 逾期未答复 视为该项索赔成立 索赔报告的组成总述部分论证部分索赔款项 或工期 计算部分证据部分 14 工程索赔程序 索赔报告的一般格式 15 工程索赔程序 我国 建设工程监理规范 规定的形式及内容工期索赔 16 工程索赔程序 我国 建设工程监理规范 规定的形式及内容费用索赔 17 工程索赔程序 索赔报告的编写要求索赔事件真实 符合实际一个符合实际的索赔报告 可使审阅者看后的第一印象是合情合理 不会立即予以拒绝 说服力强 责任分析清楚明确应充分引用合同文件中的有关条款 为自己的索赔要求引证合同依据 特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语言索赔值计算准确计算上的错误 尤其是扩大索赔款的计算错误 会给对方留下恶劣的印象 对方会认为提出的索赔要求太不严肃 其中必有多处弄虚作假 会直接影响索赔的成功 简明扼要 条理清楚 逻辑清楚使对方很快理解索赔的要求及理由 18 工期索赔 工程延期的分类及处理按延误原因分类业主及工程师原因引起的延期业主拖延交付现场 拖延交付图纸工程师拖延审批图纸 方案 拖延支付工程款不按时组织验收造成下道工序受到影响业主提供错误的现场资料工程量增加及工程变更承包商的原因引起延误施工组织不当 如出现窝工或停工待料现象质量不符合合同要求而造成的返工技术力量薄弱 管理水平低承包商雇佣分包商或供应商引起的延误 19 工期索赔 不可控制的因素导致的延误人力不可抗拒的自然灾害导致的延误 特殊风险如战争 判乱 革命 核装置污染等造成的延误不利的施工条件或外界障阻引起的延误按延误事件的时间关联性分类单一延误 指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内 没有其他延误事件的发生 20 工期索赔 按延误事件的时间关联性分类共同延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同多事件均为业主或双方不可控制因素 可索赔多事件均为承包商因素 不可索赔多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与承包商的延误并存 不可索赔 索赔管惯例 交叉延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合在初始延误是由承包商原因造成的情况下 随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响 直到承包商的延误缘由和影响已不复存在 21 工期索赔 交叉延误如果在承包商的初始延误已解除后 业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用 那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔 如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的 那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱 尽管有时或许可以减轻 其责任 此时承包商将有权获得从业主的延误开始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿如果初始延误是由双方不可控制因素引起的 那么在该延误时间内 承包商只可索赔工期 而不能索赔费用基本原则 责任优先原则 22 工期索赔 交叉延误 不可得到补偿的延期 可以得到时间补偿的延期 可以得到时间和费用补偿的延期 C为承包商原因造成的延误 E为业主或工程师原因造成的延误 N为双方不可控制因素造成的延误 23 工期索赔 案例 某工程项目采用单价合同 施工过程中发生了以下事件 1月10日至1月14日由于施工单位自有设备未能按时运到工地 致使工程停工 甲方于1月12日提出图纸作局部修改 修改后的图纸于1月20日送达工地 1月18日乙方发现甲方提供的地质报告与现场地质情况不符 致使乙方停止工作5天 1月21日至1月25日该地区出现罕见的沙尘暴 致使乙方停止施工 上述事件发生后 乙方向甲方提出工期索赔16天 费用索赔每日3万元 共计48万元的索赔要求 请问乙方的索赔要求合理否 结论 工期索赔11天 费用索赔24万元 8天 3万元 24 工期索赔 工期索赔值计算比例计算法按工程量进行比例类推按造价进行比例类推法例如 某工程基础中 出现了不利的地质障碍 工程师指令承包商进行处理 土方工程量由原来的2760m3增至3280m3 原定工期45天 同时合同约定10 范围内的工程量增加为承包商承担的风险 试求承包商可索赔的工期为多少天 1 可索赔工期的工程量为 2 按比例法计算可索赔工期为 25 工期索赔 工期索赔值计算网络分析法 由于承包商原因工作2 4延长1周 业主原因工作3 5 4 6分别延长1周和4周 该索赔工期多少 26 工期索赔 网络分析法 因承包商原因工作2 4延长1周 因业主原因工作3 5延长1周 因业主原因工作4 6延长4周 结论 承包商可索赔工期3周 27 费用索赔 可索赔费用的组成 自有设备 按台班折旧费计算租赁设备 按实际租金和进退场分摊费计算 28 费用索赔 现场管理费索赔事件的直接费乘以现场管理率利用合同中约定的单位时间内现场管理率乘以延长工期来计算 MF c 索赔的现场管理费 C1 索赔事件的直接成本 F0 合同中总的现场管理费 C0 合同中总直接成本 MF T 索赔的现场管理费 T 顺延工期 F0 合同中总的现场管理费 T0 合同工期 29 费用索赔 利息拖期付款利息错误扣款利息总部管理费按照投标书中总部管理费的比例 3 8 计算总部管理费 合同中总部管理费比率 直接费索赔款额 现场管理费索赔款额等 按照公司总部统一规定的管理费比率计算总部管理费 公司总部管理费比率 直接费索赔款额 现场管理费索赔款额等 30 费用索赔 总部管理费以工程延期的总天数为基础 计算总部管理费的索赔额对某一工程提取的管理费 同期内公司的总管理费 该工程的合同额 同期内公司的总合同额 该工程的每日管理费 该工程向总部上缴的管理费 合同实施天数索赔的总部管理费 该工程的每日管理费 工期延期的天数 案例 NKDWS是一个日处理十五万吨水的水处理厂项目 由世界银行贷款 合同金额为200万美元 工期为29个月 合同条件以FIDIC第四版为蓝本 承包商在河岸边进行泵站的基础开挖时遇到了流沙 为处理流沙花了10天的时间 处理完流沙后 又遇到风化岩层 为了爆破石方又花了一周的时间 在本合同期的29个月 881天 内 承包商共承包了3个合同 3个合同的总金额为425万美元 3个合同的总部管理费总额为17万美元 经业主确认的工期索赔为17天 则该项目的总部索赔费为多少 31 费用索赔 利润对于利润损失的索赔 一般只有承包商作了额外的与工程相关的工作才能得到 如由于设计变更 导致工程量增加 不仅可以索赔成本 管理费 而且可以索赔利润 因设计变更等变更引起的工程量增加施工条件变化导致的索赔施工范围变更导致的索赔合同延误导致机会利润损失合同终止带来预期利润损失等 32 费用索赔 索赔费用计算方法实际计算法 以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据 向业主要求费用补偿总费用计算法 当发生多次索赔事件以后 重新计算该工程的实际总费用 实际总费用减去投标报价时的估算总费用修正的总费用计算法将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间 而不是整个施工期只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失 而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失 索赔案例 背景 某办公楼由12层主楼和3层辅楼组成 施工单位 乙方 与建设单位 甲方 签订了承建该办公楼施工合同 合同工期为41周 合同约定 工期每提前 或拖后 1d奖励 或罚款 2500元 乙方提交了粗略的施工网络进度计划 并得到甲方的批准 该网络进度计划如图2 1所示 索赔案例 施工过程中发生了如下事件 事件一 在基坑开挖后 发现局部有软土层 乙方配合地质复查 配合用工10个工日 根据批准的地基处理方案 乙方增加直接费5万元 因地基复查使基础施工工期延长3d 人工窝工15个工日 事件二 辅楼施工时 因某处设计尺寸不当 甲方要求拆除已施工部分重新施工因此造成增加用工30个工日 材料费 机械台班费计2万元 辅楼主体工作拖延1周 事件三 在主楼主体施工中 因施工机械故障 造成工人窝工8个工日 该工作工期延长3d 事件四 因乙方购买的室外工程管线材料质量不合格 甲方令乙方重新购买因此造成该项工作多用人工8个工日 该项工作工期延长4天 材料损失费1万元 事件五 鉴于工期较紧 经甲方同意 乙方在装饰装修时采取了加快施工的技术措施 使得该项工作缩短了1周 该项技术组织措施费0 6万元 其余各项工作实际作业工期和费用与原计划相符 问题 1 该网络计划中哪些工作是主要控制对象 关键工作 计划工期是多少 2 针对上述每一事件 分别简述乙方能否向甲方提出工期及费用索赔的理由 3 该工程可得到的工期补偿为多少天 工期奖 罚 款是多少 4 合同约定人工费标准是30元 工日 窝工人工费补偿标准是18元 工日 该项工程相关直接费 间接费等综合取费率为30 在工程清算时 乙方应得到的索赔款是多少 35 索赔案例 案例1 某工程项目采用了固定单价施工合同 工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4KM 但是开工后 检查该砂的质量不符合要求 承包商只得从另一距工地20KM的供砂地点采购 而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工 5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障 应于5月24日交给承包商的后续施工图直到6月10日才交给承包商 6月7日至6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨 造成6月11日到6月14日的该地区供电全面中断 问题1 由于供砂距离的增大 必然引起费用的增加 承包商经过仔细认真计算后 在业主指令下达的第3天 向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求 该索赔要求是否可以被批准 为什么 36 索赔案例 案例1 某工程项目采用了固定单价施工合同 工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4KM 但是开工后 检查该砂的质量不符合要求 承包商只得从另一距工地20KM的供砂地点采购 而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工 5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障 应于5月24日交给承包商的后续施工图直到6月10日才交给承包商 6月7日至6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨 造成6月11日到6月14日的该地区供电全面中断 问题2 若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时 要求设备窝工损失按台班计算 人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理 如不合理应怎样计算 37 索赔案例 案例1 某工程项目采用了固定单价施工合同 工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4KM 但是开工后 检查该砂的质量不符合要求 承包商只得从另一距工地20KM的供砂地点采购 而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工 5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障 应于5月24日交给承包商的后续施工图直到6月10日才交给承包商 6月7日至6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨 造成6月11日到6月14日的该地区供电全面中断 问题3 由于几种情况的暂时停工 承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延长工期26天 成本损失费人民币2万元 天 此费率已经造价工程师核准 和利润损失费人民币2千元 天的索赔要求 共计索赔款57 2万元 应批准延长工期多少天 索赔款额多少万元 38 索赔案例 案例1 某工程项目采用了固定单价施工合同 工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4KM 但是开工后 检查该砂的质量不符合要求 承包商只得从另一距工地20KM的供砂地点采购 而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工 5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障 应于5月24日交给承包商的后续施工图直到6月10日才交给承包商 6月7日至6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨 造成6月11日到6月14日的该地区供电全面中断 问题4 在业主支付给承包商的工程进度款中是否应扣除因设备故障引起的竣工拖期违约损失赔偿金 为什么 39 索赔案例 案例2 由于招标文件错误而导致的索赔我国某水电站工程 通过国际竞争性招标 选定外国承包公司进行引水隧洞的施工 在招标文件中 列出了承包商进口材料和设备的工商统一税税率 但在施工过程中 工程所在地的税务部门根据我国税法规定 要求承包商交纳营业环节的工商统一税 该税率为承包合同结算额的3 03 是一笔相当大的款额 但外国承包公司在投标报价时没有包括该项工商统一税 外国承包商认为 业主的招标文件仅列出了进口工商统一税 而遗漏了营业工商统一税 是属于招标文件中的错误 因而向业主提出了索赔要求 承包商在向业主提出索赔的同时 按当地税务部门的规定 已交纳了92万元人民币的营业税 40 索赔案例 案例2 由于招标文件错误而导致的索赔在承包商提出索赔之初 水电站建设单位 业主 曾试图抵制承包商的这一索赔要求 援引合同文件中的一些条款 作为拒绝索赔的论据 如 承包商应遵守工程所在国的一切法律 承包商应交纳税法规定的一切税收 等 但无法解释在招标文件中为何对几种较小数额的税收都作了规定 却未包括较大款项的营业税 经工程师审查 业主编制的招标文件人员不熟悉中国的税法和税种 编写招标文件时并不了解有两个环节的工商统一税 此项索赔发生后 业主单位在上级部门的帮助下 向国家申请并获批准 对该项水电站工程免除了营业环节的工商统一税 至于承包商已交纳的92万元人民币的税款 经合同双方谈判协商 决定各承担50 即对承包商已经交纳的92万元税款 由业主单位给予50 的补偿 41 案例3 某建筑公司 乙方 于某年4月20日与某厂 甲方 签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房 带地下室 的施工合同 乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准 该工程的基坑开挖土方为4500m3 假设直接费单价为4 2元 m2 综合费率为直接费的20 该基坑施工方案规定 土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工 租赁费450元 台班 甲 乙双方合同约定5月11日开工 5月20日完工 在实际施工中发生了如下几项事件 1 因租赁的挖掘机大修 晚开工2天 造成人员窝工10个工日 2 施工过程中 因遇软土层 接到监理工程师5月15日停工的指令 进行地质复查 配合用工15个工日 3 5月19日接到监理工程师于5月20日复工令 同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单 由此增加土方开挖量900m3 4 5月20日 5月22日 因下大雨迫使基坑开挖暂停 造成人员窝工10个工日 5 5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路 5月24日恢复挖掘工作 最终基坑于5月30日挖坑完毕 问题1 哪些事件可以向厂方要求索赔 为什么 42 案例3 某建筑公司 乙方 于某年4月20日与某厂 甲方 签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房 带地下室 的施工合同 乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准 该工程的基坑开挖土方为4500m3 假设直接费单价为4 2元 m2 综合费率为直接费的20 该基坑施工方案规定 土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工 租赁费450元 台班 甲 乙双方合同约定5月11日开工 5月20日完工 在实际施工中发生了如下几项事件 1 因租赁的挖掘机大修 晚开工2天 造成人员窝工10个工日 2 施工过程中 因遇软土层 接到监理工程师5月15日停工的指令 进行地质复查 配合用工15个工日 3 5月19日接到监理工程师于5月20日复工令 同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单 由此增加土方开挖量900m3 4 5月20日 5月22日 因下大雨迫使基坑开挖暂停 造成人员窝工10个工日 5 5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路 5月24日恢复挖掘工作 最终基坑于5月30日挖坑完毕 问题2 每项事件工期索赔各是多少天 总计工期索赔是多少天 43 案例3 某建筑公司 乙方 于某年4月20日与某厂 甲方 签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房 带地下室 的施工合同 乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准 该工程的基坑开挖土方为4500m3 假设直接费单价为4 2元 m2 综合费率为直接费的20 该基坑施工方案规定 土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工 租赁费450元 台班 甲 乙双方合同约定5月11日开工 5月20日完工 在实际施工中发生了如下几项事件 1 因租赁的挖掘机大修 晚开工2天 造成人员窝工10个工日 2 施工过程中 因遇软土层 接到监理工程师5月15日停工的指令 进行地质复查 配合用工15个工日 3 5月19日接到监理工程师于5月20日复工令 同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单 由此增加土方开挖量900m3 4 5月20日 5月22日 因下大雨迫使基坑开挖暂停 造成人员窝工10个工日 5 5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路 5月24日恢复挖掘工作 最终基坑于5月30日挖坑完毕 问题3 假设人工费单价为23元 工日 因增加用工所需的管理费为增加人工费的30 则合理的费用索赔总额是多少 44 案例4 某业主与施工单位签订了施工总承包合同 合同的部分条款如下 工程施工合同书 部分内容 一 协议书 一 工程概况该工程位于 市 路 建筑面积30000m2 框架结构住宅楼 其他概况略 二 承包范围承包范围为该工程施工图所包括的土建工程 三 合同工期合同工期为2007年2月21日 2008年9月30日 合同工期总日历天数为588天 四 合同价款本工程采用总价合同形式 合同总价 伍仟肆佰万元人民币 5400 00万元 五 质量标准本工程质量标准要求达到承包商最优的工程质量 45 案例4 某业主与施工单位签订了施工总承包合同 合同的部分条款如下 工程施工合同书 部分内容 六 质量保修施工单位在该项目的设计规定的使用年限内承担全部保修责任 七 工程款支付在工程基本竣工时 支付全部合同价款 为确保工程如期竣工 乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期 二 其他补充协议1 乙方在施工前不允许将工程分包 只可以转包 2 甲方不负责提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路的资料 3 乙方应按项目经理批准的施工组织设计组织施工 4 合同变更时 按有关程序确定变更工程的价款 问题 该施工合同中有哪些不妥之处 说明理由并更正 46 案例5 某小型水坝工程采用FIDIC施工合同条件 合同主要内容如下 水坝土方填筑876156m3 砂砾石料78500m3 中标合同价7369920美元 工期1 5年 18个月 报价中 工程除直接成本以外 包括12 的现场管理费 构成工地总成本 另加8 的总部管理费及利润 施工中 工程师先后发布了几个变更令 其中土料和砂砾料的运距及量都增加 土料增加量为40250m3 砂砾料增加量为12500m3 增加量的净直接费为3 6美元 m3 4 5美元 m3 同时经工程师同意顺延工期3个月 包括工程量增加的时间 问题 试问承包商可索赔费用为多少 注 不考虑工程结算款的调价 47 索赔案例 案例1 问题1 因供砂距离增大提出的索赔不能被批准 承包商应对自己就招标文件的解释负责 承包商应对自己报价的正确性与完备性负责 作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中的用砂质量是否合格 若承包商没有通过先插踏勘发现质量问题 其相关风险应由承包商承担 问题2 不合理 因窝工闲置的设备按折旧费或租赁费计算 不包括运转费部分 人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时的工效降低的损失费用 一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算 而且只按成本费用计算 不包括利润 48 索赔案例 案例1 问题3 可以批准的延长工期19天 费用索赔额为32万元人民币 5月20日至5月26日出现的设备故障 属于承包商应承担的风险 不应考虑工期和费用索赔5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的 为业主应承担的风险 应延长工期为14天 成本损失索赔额为14天 2万元 天 28万元 但不应考虑承包商的利润索赔要求6月10日至6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险 应延长工期3天 但不应考虑费用索赔的要求 6月13日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化 为业主应承担的风险 应延