我国中小企业技术创新面临的问题及能力增强型路径的选择.pdf

总22卷 第2期兰州商学院学报Vol122 No12 2006年4月Journal ofLanzhou Commercial CollegeApril 2006 我国中小企业技术创新面临 的问题及能力增强型路径的选择 3 郑 诗 锋 湖北教育学院 学报编辑部 湖北 武汉 430205 摘 要 文章对技术创新的路径进行了诠释 具体分析了我国中小企业在技术创新中存在的问题 进而提出能力 增强型创新路径是我国中小企业技术创新路径的必然选择 关键词 中小企业 能力增强型技术创新路径 路径选择 中图分类号 F27613 文献标识码 A 文章编号 100425465 2006 022085204 On the Problem s of the Techn ique Innovation in M edium and Small2sized Enterprises in China and the Selection of the Path to Strengthen the Ability ZHENG Shi2feng Journal EditorialDepart ment Hubei Institute of Education Wuhan 430205 China Abstract The technique innovation in medium and s mall2sized enterprises in China has faced such prob2 lems as the shortage of the source of funds and talented persons and the weak ability to guard against the risks etc The thesis analyses the cost and risk of technique innovation according to the actual circum2 stance and the actual ability of technique innovation in Medium and Small2sized Enterprises and then puts forward that the path selection of technique innovation inMedium and Small2sized Enterprises is the path to strengthen the ability of the technique innovation Key words Medium and Small2sized Enterprises the path to strengthen the ability of the technique inno2 vation selection 一 能力增强型创新路径和能力破 坏型创新路径 技术创新指企业应用创新知识和新技术 新工 艺 采用新的生产方式和经营管理模式 提高产品质 量 开发新的产品 提供新的服务 占据市场并实现 市场化的一系列活动 从理论上讲 企业技术创新 战略基本上可以分为三种类型 自主创新战略 模仿 创新战略和合作创新战略 三种类型的战略各具特 点 却又互不排斥 在企业的具体实践中可以相互结 合 也就是说这三种类型的战略是企业具体战略选 择的三个纬度 而企业创新战略选择就是对这三个 纬度的综合运用 企业创新战略选择的差异就在于 对三个纬度重视的程度不同 1 所以 可以认为 企 业创新战略选择就是对各种方案集的优选和取舍 58 3 收稿日期 2006 01 16 作者简介 郑诗锋 1971 男 河南信阳人 编辑 研究方向 中小企业创新管理 是各种方法集经过一定时期的叠加而形成的一种类 似于通道或路径的轨迹 这种路径是指达到战略目 标所拥有的不同战略方案和未来机会的吸引力之间 的通道 技术路径取决于企业积累的优势能力和出 现的可能机会 许庆瑞 2001 为了达到企业战略 目标 在不同时期 不同阶段 企业会选择不同的创 新战略 如果依据企业所处的环境 可以将企业技 术创新在某一特定时期上选择的战略分为领先战 略 追赶战略或者是模仿战略 而如果依据技术创新 动力 再生性和开拓性 则可以将企业的技术创 新路径简化为两种基本模式 能力增强型创新路径 和能力破坏型创新路径 能力增强型创新是指现有企业基于原有的技术 轨迹和组织惯例 在资产的再生性动力推动下所进 行的技术创新 Tushman 1990 认为 在技术的长 期演进过程中 会出现创新带来的技术中断 这些中 断或者提高该技术领域的企业能力 或者破坏该领 域的企业能力 对于企业来说 创新性行为如果突 破了该技术领域 就是对企业自身的能力体系的要 求 也是一种实验性的 挑战性的纠错过程 这种技 术创新称为能力破坏型创新路径 2 二 我国中小企业技术创新面临的 主要问题 11技术创新的资金来源不足 资金供应不足 我国中小企业数量多 分 布广 底子薄 信用差 缺少足够的资本积累 创业资 本和营运资金需求量大 而我国当前已设立的国家 开发银行 中国进出口银行 农业发展银行等国家政 策性银行中没有一家专司中小企业融资 加之 商 业银行体制改革后 商业银行对中小企业的放贷更 加谨慎 实行资产负债比例管理后 逐级下达 存贷 比例 使本来就少的贷款数量更为可怜 据2005 年前三季度中小企业及非公有制企业运行简报 截 止到9月底 全部金融机构本外币各项存款余额为 29 3万亿元 同比增长18 贷款余额为20 3万亿 元 同比增长13 5 但非公有制企业短期贷款较 上年同期少增216亿元 在短期贷款构成中 非公 有制企业仅占14 4 其中个体私营企业为111 三资企业为4 3 这说明了供应中小企业及非公 有制企业的资金依然呈负增长 资金供应相对不足 市场融资困难 一是缘于企业自身缺陷 中小企业的市场竞争力较低 经营风险较大 中小企 业的实物资产少且流动性较差 缺乏必要的抵押物 信用等级低 中小企业的产权关系混乱 企业治理水 平低下 信息透明度较低 中小企业的资金需求量 小 频率高 单位融资成本较高等 这些都增加了银 行对中小企业贷款的管理成本和银行授信成本 二 是银行为了规避经营风险和降低管理成本 对中小 企业的贷款相对比较谨慎 三是我国直接融资和间 接融资的比例严重失衡 2003年企业通过发行股 票 债券的直接融资额占银行贷款等间接融资额的 比重仅为4 27 大大低于发达国家50 以上的比 例水平 中小企业通过股票和债券进行融资的难度 更大 因为我国中小企业板不仅规模小 而且其上市 标准与主板并无实质性区别 一般中小企业根本无 法达到 而企业债券的发行主体基本上是大型国有 企业 发行额度至少在10亿元以上 即要求发行人 的净资产不低于25亿元 实际上已将一般的中型和 小型企业排斥在外 4 中小企业获得的风险投资较少 风险投资 是一种由专业投资者向新兴的 极具发展潜力的中 小企业提供权益资本的投资行为 5 在美国 85 以上的风险资本流向技术密集型企业 由此催生了 一大批科技型中小企业 在我国 大多数科技型中 小企业风险投资处于半真空状态 6 2002年全国范 围内新增风险投资达到34 8亿元 而同期全部企业 科技经费筹资金额为1 98716亿元 风险投资在其 中仅占到1 75 而风险投资在中小企业科技经 费筹资金额中所占的比重也只有4 49 政府扶持力度不足 美国2002年批准实 施S MRB Small Business Innovation Research 计划 SBRT Small Business Technology Transfer Research 对中小企业直接技术创新投入 日本不仅在研发投 入上给予中小企业税收优惠 而且还对中小企业设 备资金给予贷款优惠 德国给予中小企业研发人员 以补贴 提高中小企业技术设备折旧率 提供长期低 息贷款支持技术引进和研发 而我国直到1999年 才创建了中小企业技术创新基金 扶持的对象主要 是高科技中小企业 如火炬计划 中小企业孵化器 科技型中小企业技术创新基金等 对其它类型 如 制造业 服务业 中小企业技术创新问题 特别是工 艺创新问题重视不够 对全国5万家不同企业的调 查显示 有60 的企业对高新技术企业产业持乐观 态度 但当让他们选择怎么干时 多达73 3 的企 业选择用高新技术改造原有企业 这表明 绝大部 68 兰 州 商 学 院 学 报 2006年 第2期 分企业 特别是中小企业 最急于投入的不是高新技 术 而是如何在现有产品和技术上创新 以提高现有 产品的质量 功能 7 21较高素质的技术创新人才短缺 人力资源匮乏 从企业技术创新人力资源 方面来看 我国大型企业拥有比较丰富的技术创新 人力资源 在企业中从事技术创新工作的工程技术 人员 科学家和工程师 以及R有些领域内高技术项 目的成功率在20 以下 即使成功的高技术公司 能维持5年以上不衰落者也只占30 9 长期以 来 我国相当多的中小企业始终没有突破传统的经 营模式格局 偏重在数量上的扩张 忽视企业的技术 学习和整体素质的提高 生产设备落后 产品品种单 一 科技含量不高 而且很多中小企业由于经营战略 的短视行为也造成技术创新的积累不足 根据有关 部门统计 2002年我国成长型中小企业用于研究开 发的费用只占其销售收入的0131 不仅大大低于 发达国家的水平 也低于我国工业企业的平均水 平 10 企业的技术创新是一种伴有不确定性的尝试 活动 它是一种高效益与高风险并存的经济活动 这 种风险可以分为技术风险和市场风险 技术风险是 指一项创新活动的技术成功与否的不确定性 在技 术方面 由于中小企业技术能力较弱 只能进行单一 技术产品的开发活动 很难从事多种途径的产品技 术替代研究 一旦一种技术创新失败 则意味着整个 78 郑诗锋 我国中小企业技术创新面临的问题及能力增强型路径的选择 企业的创新活动的失败 企业难以承受这样的技术 风险 再者 中小企业相对短缺优秀的技术创新人 才和无法得到政府及研究机构在技术发展方向上的 有效指引 也易造成重复开发和研究方向上的偏差 导致技术创新活动的失败 市场风险是指一项创新 活动在技术上成功之后 还存在其成果是否受到市 场的欢迎这种不确定性 在市场方面 由于中小企 业将技术成果商业化的能力有限 主要是由于资金 的短缺和缺少市场经验 中小企业难以将技术成果 大规模推向市场 实现技术开发投资的超额回报 同 时 由于中小企业激励机制方面存在问题 难以保证 技术开发人员的稳定性 研究人员的流失容易造成 开发项目的失败和知识产权的外流 这也是中小企 业抗风险能力弱的原因之一 11 三 能力增强型技术创新路径的选 择 能力增强型技术创新路径是指现有企业在既定 的技术资产 资源和能力 和产品范畴基础上 通过 渐进性的产品技术创新和工艺技术创新以维持 强 化现有能力 很多技术创新成功的中小企业多是在 知识与技术积累基础上实现的局部或改良性的创 新 是一种由改良性创新不断积累而最终引致根本 性变化的创新 20世纪30年代末 著名经济学家 熊彼特 J A Schumpeter 首次提出了技术创新理 论 其后的创新经济学根据熊彼特技术创新中的 组合 思想 将技术创新细分为重大创新和改良性 创新 改良性创新是在已有知识积累基础上的渐进 创新 每一次的渐进创新不一定会带来技术上的重 大突破 但不断积累的创新最终会引致巨大的技术 变革 事实上 大量成功的技术创新都是渐进的 都 是点点滴滴积累而得的 注重对原有知识与技术的 积累 注重各种形式的学习与模仿是渐进创新成功 的关键 12 也是中小企业技术创新能力增强的有效 路径 我国中小企业首选能力增强型技术创新路径的 原因是 1 中小企业对科技创新资源的占有不足 使中小企业一开始就处在一种很谨慎的状态 企业 最有可能在既有的技术资源和既有技术能力的基础 上模仿首创者的技术 或引进或破译首创者的核心 技术 吸收 改进并在此基础上深入地开发 完善 从 而获得更具竞争力的核心技术 2 中小企业技术 创新的人才短缺和企业技术学习能力薄弱 也是中 小企业选择规避领先创新的重要原因之一 即使在 模仿中学习他人 也只是在小范围或局部的生产技 术或工艺设计上 根据企业人才资源等实际状况 在 所熟悉的领域做一些改进 3 为了规避技术创新 的风险 降低技术创新的成本 中小企业会本能地在 研发基础上采取技术引进 在技术使用上采取模仿 只是在技术的局部予以完善 在产品的性能 工艺的 设计 成本的降低等方面有所创新 注 释 清科创业投资研究中心 12003年中国创业投资年度 研究报告 R 1 参 考 文 献 1 银路 1技术创新管理 M 1北京 机械工业出版社 2004 8 2 段小华 鲁若愚 技术创新概念与类型 J 1四川经济管 理学院学报 2001 4 3 国家发改委中小司 2005年前三季度中小企业与非公有 制经济运行简况 EB OL 1中小企业网 统计频道 2005 11 17 4 徐翔 1中小企业融资瓶颈及其出路 J 1中国统计 2005 11 5 任赫达 1中国风险投资退出机制研究 J 1财经研究 2000 2 6 张敬一 张晓丽 1科技型中小企业创新不足的原因