6月证券交易模拟1.doc

单选题1、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价C、到期交易净价等于首期交易净价D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价解析：B 280 到期交易净价利息应大于首期交易净价2、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%B、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%解析：A 194 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%3、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）A人民币10亿元B人民币8亿元C人民币5亿元D人民币2亿元解析：C 179 最近年度净资产不得低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元4、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）A5000万B1亿C2亿D5亿解析：D 9 5、在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）A 成交迅速 B 成交率高C 有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益D 申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量解析：D 34 “成交迅速、成交率高”是市价申报的特点，“有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益”是限价申报的特点6、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券A500B100C1000D10000解析：C 337、在证券经济业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则A 时间优先，价格优先B 时间优先，客户优先C 价格优先，指令优先D 指令优先，时间优先解析：B 388、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）A 烟台住房储蓄银行B 部分符合条件的城市商业银行C 各全国性商业银行D 农村信用社解析：D 2769、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）A委托方式B委托价格C证券品种D证券帐号解析：A 31-3210、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）A风险准备金B佣金C印花税D过户费解析：A 4611、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B 自动托管，随处通卖，哪买哪卖，转托不限C 自动托管，指定买卖，可以转托D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限解析：A 2912、净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易A不含过户费B不含佣金C含有手续费D以不含有应计利息的价格解析：D 3613、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产A资产托管机构B证券登记结算机构C证券公司D证券交易所解析：A 21114、根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A证券交易所B发行人C证券公司D投资者解析：B 15415、（）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖A柜台B上市证券C银行间市场D承销业务中解析：A 19016、中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1800万元D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元17、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）A 每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B 公布最近一个年度的审计结果C 公布股票的成交价格D 公布股票的累计成交量解析：A 6618、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）A 当日被待交代处理的固定收益证券当日可以卖出B 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出解析：A 73 当日被待处理的固定收益证券下一交易日可以卖出19、境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态A证券业协会B中介结构C登记结算系统D证券公司解析：C 10320、清算和交收两个过程统称为（）A清算B结算C交收D结账解析：B 29821、关于权证，以下说法错误的是（）A 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务B 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C 权证买入申报数量为100份的整数倍D 当日买进的权证，要在下一个交易日才可以卖出解析：D 174 当日买进的权证，当日可以卖出。22、按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易A债券B股票C权证D基金解析：C 523、资产管理业务的市场风险主要是指（）A 证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B 由于管理不善、违规操作等使客户资产收到损失C 证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产收到损失D 因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。解析：D 23324、会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。A登记结算公司B证券交易所C证券公司D证监会解析：B 2025、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）A 发行场所的确定方式不同B 发行时间的确定方式不同C 认购成功者的确定方式不同D 发行对象的确定方式不同解析：C 151 不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同；二是认购成功者的确认方式不同。26、开立证券账户应坚持的基本原则为（）A真实性和同一性B真实性和完整性C合法性和同一性D合法性和真实性解析：D 2627、设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）A20%B40%C10%D50%解析：D 174 权证涨幅价格=标的证券涨幅价格*125%*行权比例=（20*10%）*125%*1=2.5所以最高涨幅为2.5/5*100%=50%28、新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A证券公司B证券交易所C主承销商D发行人解析：C 15129、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易解析：A 219 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告30、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）A银监会B证券业协会C证监会D证券交易所31、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A 中国证监会B 证券交易所理事会C 证券交易所会员大会D 证券交易所会员管理部门解析：B 1532、证券公司应当在每一个月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开会数量。A3日B5日C7日D10日解析：D 26333、在国外、新股竞价发行也可以成为（）A分销购买方式B承销购买方式C承销购买方式D招标购买方式解析：D 15134、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）A 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C 证券公司因管理不善、违规操作而导致管理客户资产损失D 证券公司高级管理人员徇私舞弊解析：D 233 属于合规风险35、下列关于标准券的说法正确的是（）A 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券解析：B 27336、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托解析：B 3037、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务A有限责任公司B上市公司C股份公司D非上市公司解析：D 17738、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A1元B100元C1000元D10张解析：B 3639、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股A0.794B0.795C0.804D0.799解析：B 70 B股除息报价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.900-0.005=0.79540、证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）A证券账户卡B资金卡C银行预留印鉴卡D身份证解析：B 11641、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权证登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A上市公司B监事会C董事会D理事会解析：A 15842、以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（）A 为单一客户办理定向资产管理业务B 为单一客户办理大宗交易业务C 为客户办理专项资产管理业务D 办多个客户办理集合资产管理业务解析：B 20543、如果上市证券发生（）等事项，不需要进行除息或除权A权益分派B兼并C公积金转增股本D配股解析：B 7044、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）A风险性B决策的自主性C收益的不确定性D中介性解析：B 19045、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料A5个交易日B4个交易日C3个交易日D2个交易日解析：A 15646、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）A “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”B “证券公司名称-集合资产管理计划名称”C “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”D “集合资产管理机会名称”解析：C 21147、对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A5%B10%C15%D20%解析：B 30348、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A中介性B收益性C风险性D自主性解析：A 19049、下列期货中，（）不属于金融期货A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证解析：D 5 金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货。50、根据深圳证券交易所大宗交易实施细则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）A 交易金额不低于500万元人民币B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C 交易金额不低于100万元人民币D 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币解析：D 60 申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币51、开立证券账户应坚持的基本原则（）A真实性和同一性B真实性和完整性C合法性和同一性D合法性和真实性解析：D 26 52、全国银行间市场债券回购交易中，通过其准备金存款账户与人民币银行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于（）A 商业银行与商业银行之间B 证券公司与证券公司之间C 商业银行与保险公司之间D 商业银行与证券公司之间解析：A 287-288 商业银行应通过其准备金存款账户与人民币银行资金划拨清算系统进行资金清算，商业银行与其他参与者之间债券交易的资金清算由双方自行商定。53、对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A证券交易所B中国结算公司C中国人民银行D证监会解析：B 5454、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）A200%B100%C50%D30%解析：A 28055、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）A 建立研究与交易之间的交流制度B 建立严密的研究工作业务流程C 建立和完善投资对象备选库制度D 保持独立、客观解析：A 21856、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式（）A证券交易所B店头市场C柜员市场D代办股份转让市场解析：B 1057、某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）A9.98元B8.90元C11.10元D10.11元解析：A 70 除息报价为：10-0.11=9.8958、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A证券交易所B证监会C证券业协会D中国结算公司解析：A 18059、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）A期货交易B回购交易C远期交易D现货交易解析：B 7 60、按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）A 停牌期间，可以接受新的申报B 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C 复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价D 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销解析：D 69 停牌期间可以继续申报，也可以撤销申报多选题61、设立证券公司应具备的条件有（）A 有符合法律、行政法规规定的公司章程B 净资产不低于人民币2亿元C 有合格的经营场所和业务设施D 有完善的风险管理和内部控制制度解析：ABCD 862、在证券交易所质押式回购交易开始时，（）为申报买卖方向的卖出方A融券方B融资方C逆回购方D正回购方解析：AC 274 融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报63、在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A自营总规模的控制B资产配置比例控制C项目集中度控制D单个项目规模控制解析：ABCD 19364、关于交易型开放式指数基金（ETF）,以下说法不正确的是（）A 佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%B 佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%C 组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半D 组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半解析：BC 5065、营业部对证券账户的管理包括（）A 证券账户的开立B 证券账户挂失与补办C 证券账户卡的集中保管D 证券账户注册资料查询和变更解析：ABD 2766、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）A 按规定与客户签订证券交易委托代理协议书B 坚持客户适当性管理原则C 忠实办理受托业务D 向其他利益企业提供客户资料解析：ABC 90-9167、根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）A 具备证券交易所会员资格B 最近3年内不存在重大违法违规行为C 最近年度净资本不低于人民币5亿元D 最近年度净资产不低于人民币8亿元解析：CD 179 具备协会会员资格；最近2年内不存在重大违法违规行为。68、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）A 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统B 在配股权证缴款期结束后，由结算公司将配股缴款集中划付给上市公司C 在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过户费D 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司做为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证解析：AD 159 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司；在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。69、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）A 了解交易风险，明确买卖方式B 按规定缴存交易结算资金C 确定委托手段D 接受交易结果解析：ABCD 8970、按照现行法规规定，关于证券经纪业务中的交易结算资金存取，下列说法正确的有（）A 存管银行须为每个客户建立管理账户B 客户、证券公司和存管银行须签订合同明确交易结算资金存取的具体事项C 交易结算资金可以存放在经客户同意的金融机构D 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理解析：ABD 交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构71、集合资产管理业务的特点有（）A 集合性，即证券公司与客户是一对多B 投资范围是限定性的C 客户资产必须进行托管D 通过专门账户投资运作解析：ACD 20672、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括（）A 具有10家以上的营业部，且布局合理B 最近年度净资产不低于8亿元C 最近年度净资本不低于5亿元D 最近3年内不存在重大违法违规行为解析：BC （一个是净资产、一个是净资本）具有20家以上的营业部，且布局合理；最近2年内不存在重大违法违规行为。73、常见的内幕交易行为主要包括（）A 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易B 内幕人员利用内幕信息买卖证券C 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券解析：ABCD 19774、集合资产管理业务的特点包括（）A 托投资范围有限定性和非限定性B 客户资产必须进行托管C 通过专门账户独立运作D 较严格的信息披露解析：ABCD 20675、上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）A 经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C 组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件D 承认交易所章程和业务规则解析：ABCD 1576、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%D 连续竞价阶段申报就挨个不低于即时揭示的最高买入价格的90%解析：AD 45 B、C为深圳交易所的规定77、下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）A 交收是清算的后续与完成B 正确的清算结果是交收顺利的保证C 清算是交收的基础和保证D 顺利的交收是清算结果正确的保证解析：ABC 29978、下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）A客户指令的权威性B证券经纪商的中介性C决策的自主性D收益的不确定性解析：AB 83 还包括业务对象的广泛性和客户资料的保密性79、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）A 开立非上市股份有限公司股份转让账户B 受托办理股份转让公司股权确认事宜C 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D 发布关于所推荐股份转让公司分析报告解析：CD 178-179 “开立非上市股份有限公司股份转让账户、受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办股份转让主办券商的代办业务。其他两项都属于主办业务。80、关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（）A 我国目前采用的是以年收益率做为报价方式B 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍C 我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式D 申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍解析：AB 27481、根据深圳证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所公布大宗交易的（）A成交价B证券名称C成交量D买卖双方证券帐号解析：ABC 60 大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等82、在“客户敬爱哦亿结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）A 证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成B 存管银行负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额C 证券公司负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新D 证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收解析：AD 54-55 “证券公司”而非“存管银行”负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额。“存管银行”而非“证券公司”负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新83、中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）A T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户B T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户D T日，进行T+0资金预交收解析：ABCD 29084、上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（）A3天B7天C28天D91天解析：ABCD 273 上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种85、内幕信息的知情人包括（）A 持有上市公司10%股份的法人股东的董事B 发行人的高级管理人员C 发行人的董事D 发行人的监事解析：ABCD 19886、关于开立证券账户，下列说法正确的有（）A 自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理B 证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C 上海证券账户当日开立次一交易日生效D 深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易解析：ABCD 2787、我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。A登记B存管C转账D结算解析：ABD 1188、在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象A债券B权证C股票D非上市证券解析：ABC 19089、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）A 对自营业务规定具体的风险控制措施B 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C 要求会员按月编制库存证券报表D 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户解析：ABCD 20190、自营业务的范围包括（）A 买卖依法公开发行的债券B 银间市场的自营买卖C 柜台自营买卖D 承销过程中合理的证券自营买入行为解析：ABCD 19091、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务A 协助办理开户手续B 提供期货行情信息和交易设施C 代理客户进行期货交易D 代理期货公司、客户收付期货保证金解析：AB 18792、有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（）A 申报方向为买入，价格为100元，单位为手B 可转换债券在发行结束3个月后，方可转换为股票C 通过代办股份转让系统挂牌交易D 转股申报优先买卖申报解析：ABCD 176 申报方向是卖出；可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为股票；通过证券交易所进行交易；买卖申报优先于转股申报。93、逆回购方是指在债券回购交易中（）A以券融资方B融资方C融券方D资金融出方解析：CD 27294、如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。A 该证券公司已经运作专项资产管理计划B 已核准的集合资产计划未开始运作C 已申报的集合资产管理计划尚在审核期间D 该证券公司已经运作定向资产管理计划解析：BC 22795、根据中国证券业协会规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）A 开立非上市股份优先公司股份转让账户B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导C 受托办理股份转让公司股权去人事宜D 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜解析：AC 178-179 “开立非上市股份有限公司股份转让账户”、“受托办理股份转让公司股权确认事宜”外属于主力券商的代办业务，其他两项属于主办业务。 96、关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）A、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%B、股份转让以“手”为单位，一手等于100股C、证券公司不得自营所主（代）办公司的股份D、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五解析：BC 181 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%，有些股份转让公司实行每周三次的转让方式97、下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）A 中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督 B 符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算C 回购双方需在证券公司办理债券的质押登记D 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议解析：AD 27598、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）A客户身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险认知与承受能力解析：ABCD 213 99、下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（）A 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期B 2002年发布的银行间债券回购业务暂行规定第6条规定，银行间债券市场回购期最长不超过2年C 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元D 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期解析：ACD 276 银行间债券市场回购期最长为1年100、债券交易的计息原则是（）A算头不算尾B算尾不算头C起息日当天计算D到期日当天计息解析：AC 37 债券交易计息原则是算头不算尾。起息日当天计息，到期日当天不计利息判断题101、上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元 B 36解析：最小变动价格为0.001美元102、在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。 A 34103、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。A104、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。 A 1105、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时产假竞价，可以暂存于交易主机。A106、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。 A107、按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量不超过10万张 A 108、证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 B109、对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。 A投资者需要预先指定银行账户，如果未办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。 110、按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券所取其中间价为成交价。 B当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价111、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上市证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到。 BT+2日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到112、根据上海证券交易所交易规则的规定，虚拟开盘参考价属于连续竞价阶段的即时行情的内容。 B虚拟开盘参考价格属于开盘集合竞价阶段即时行情的内容113、市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失 B114、配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证 B由“中国结算公司”而不是“证券交易所”进行派发115、证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。 B证券公司成为交易所会员要经过申请和审批的环节116、按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报 B117、根据代办股份转让基本规则规定，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10% B涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%118、在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金 A证券可分为股票、债券、基金和金融衍生工具。金融衍生工具一般包括权证、期货、期权以及可转换债券等。由此可见，基金不包含在金融衍生工具中。119、证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。 A120、境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。 B121、最低备付可用于完成交收和划出，不足限额的，次日必须补足 B最低备付可用于交收，但不能划出。如用于交收，次日必须补足122、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。 B123、内幕信息是指证券交易活动中，设计公司的经营、财务或对该公司证券的交易市场价格有重大影响的所有信息。 B有重大影响的“尚未公开的”而非“所有的”信息124、证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。 A125、证券登记结算公司按照结算备付金管理办法管理证券公司信用交易结算备付金。 A126、清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移 A127、中国证监会对集合机会做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合机会的价值和收益做出实质性判断或保证。 A128、代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时的披露信息。 A129、在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 A130、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）*110%*行权比例 B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）*125%*行权比例131、证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率 B证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可冲抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。132、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式 A133、全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券中的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。 B全国银行同业拆借中心根据“中央结算公司”提供的交易券种要素，公报交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期134、按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价 B对已接受的申报实行集合竞价135、配股权是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份权证证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。 BA股的配股权证不可以在交易所挂牌进行交易，不允许转托管136、证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年 B至少保存20年137、开通银证联网资金转账业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员前来操作 B是由客户通过电话、互联网等方式自行完成资金转账