期货从业资格证《期货基础知识》过关练习试卷C卷 含答案.doc

期货从业资格证期货基础知识过关练习试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、我国期货交易所会员必须是（ ）A、事业单位 B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织2、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 3、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所4、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份5、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降6、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心7、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、108、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易9、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准10、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%11、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪12、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。A、5B、15C、20D、3013、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟14、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约15、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所16、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认17、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 18、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1019、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务20、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式 21、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日22、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 23、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定24、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利25、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营26、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。A、3个 B、5个C、7个D、10个27、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆28、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高29、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金30、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日31、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加32、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A、期货公司 B、客户C、期货交易所 D、居间人33、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A、5000B、6000C、4000D、300034、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长 35、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 36、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人37、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下38、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值39、股指期货的交割方式是（ ）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割40、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500041、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所42、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录43、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会 B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会44、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%45、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的，可以延长至_个交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6046、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护47、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日48、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日49、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门50、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线51、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年52、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程53、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会54、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60% 55、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格56、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库57、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理 B、董事长C、董事会 D、董事会常设的风险管理委员会 58、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年59、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性60、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准61、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免62、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元63、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员64、下列不属于期货交易所职责的是（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理65、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险66、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低67、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会68、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益69、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日 B、7日C、10日D、15日70、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议71、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、672、下列属于期货公司的风险的是（ ）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全73、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告74、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先75、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计76、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月 77、根据期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是：（ ）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 78、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1079、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员 B、督察员C、审计员 D、管理员80、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 2、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 3、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。A、方法 B、程序C、途径 D、时间4、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 5、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见6、宋体根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算7、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 8、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 9、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担10、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 11、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式 12、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 13、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 14、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）A、刘某B、王某C、张某D、李某15、宋体期货交易所因（ ）而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭16、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议 17、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚18、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构19、宋体期货公司监督管理办法的制定目的是（ ）A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益20、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。21、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的22、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告23、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东24、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位25、宋体以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人26、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。A、客户保证金 B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金 27、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 28、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方29、宋体期货公司首席风险官不得（ ）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务30、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形31、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 32、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集 B、管理C、使用 D、监督33、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 34、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚35、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（ ）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满36、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格37、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件38、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押39、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 40、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事C、公正廉洁 D、不可利用职务便利牟取不正当的利益 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对2、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对3、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。A、错B、对4、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对5、（ ）期货公司必须按照公司法的规定设立监事会。A、错B、对6、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。A、错B、对7、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对8、（ ）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A