11内部审核控制程序.doc

临沂万顺复合海绵厂内部审核控制程序 WS/QP-2012-11-A内部审核控制程序编号：WS/QP-2012-11-A 版本号： A 分发号： 受控状态：编 制： 审 核： 批 准： 发布日期：2012年5月1日 实施日期：2012年5月5日内部审核控制程序1. 目的通过控制内部质量管理体系审核过程，验证公司的各项质量活动及其结果是否符合策划的安排，确保质量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系的改进提供依据。2. 适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核过程的控制。3. 职责3.1 总经理（兼管理者代表）负责组织制订年度内审计划；任命审核组长和审核组成员；批准内部审核报告。3.2 审核组长负责编制每次内审的内审实施计划，按计划组织审核组成员进行审核、评价和编制内部审核报告。3.3 各部门对审核中发现的不合格项，负责制定纠正措施并组织实施。4. 工作程序4.1 年度内审方案4.1.1 每年年底由管理者代表组织策划下一年度的年度内审计划，策划时要考虑拟审核的区域和过程的状况、重要性，以及以往审核的结果。应保证每个部门每年至少接受一次内部审核。年度内审计划由总经理批准后下发。年度内审计划的内容包括：a) 审核目的；b) 审核准则；c) 审核范围；d) 审核频次（时间）；e) 审核方法。4.1.2 在质量管理体系（如组织结构）发生重大变化、社会环境条件发生变化或发生严重的质量问题等情况下，应根据需要进行年度内审计划以外的临时内审。是否进行临时内审由总经理决定。4.2 审核的准备4.2.1 由总经理（兼管理者代表）指定审核组长，并成立审核小组。由审核组长分配审核小组成员的任务。在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接关系的人员。4.2.2 审核组长负责制订内审实施计划，经总经理批准后，在审核前5 天下发给受审部门。审核实施计划的内容包括：a) 受审核的部门、审核的目的、范围、日期；b) 审核准则；c) 审核的主要内容及时间安排；d) 审核员分工。4.2.3 内审员资格审核人员必须具备一定资历和经验、且经过相应培训获得ISO9001质量管理体系内审员资格证书。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不应审核自己的工作。4.3 审核的实施4.3.1 召开首次会议公司召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员、管理者代表参加的首次会议。首次会议的内容包括：a) 审核组长介绍审核组成员及其分工；b) 说明审核的范围、准则和目的；c) 简要介绍审核采用的方法；d) 澄清内审实施计划中不明确的内容。4.3.2 现场审核a) 审核的具体内容按照审核检查表进行。b) 审核员通过交谈，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查质量体系的运行情况。c) 现场发现问题时，应当场让该项工作负责人（或操作者）确认并记录在审核检查表中，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正。4.3.3 现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议，汇总审核发现，确定所有不合格项报告。4.3.4 末次会议由管理者代表召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员参加的末次会议，会议内容包括：a) 重申审核的范围、准则和目的；b) 说明审核发现；c) 宣读并发出不合格项报告；d) 提出审核小组的结论和建议；e) 审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。4.4 审核报告4.4.1 由审核组长编写内部审核报告，交总经理（管理者代表）批准后，发送到相关部门。4.4.2 审核报告的内容：a) 受审核的部门、审核目的、范围、日期；b) 审核准则；c) 审核员、受审核部门主要参加人员；d) 审核概况（审核的实施情况，不合格项的数量，分布情况等）；e) 审核结论；f) 不合格项及纠正措施要求；g) 今后质量管理体系改进的建议。4.4.3 审核报告的发放范围：a) 总经理（管理者代表）；b) 质量管理体系人员；c) 受审核部门；d) 不合格项所涉及的相关部门。4.5 纠正措施不合格项报告发出以后，涉及的相关部门要对不合格的原因进行分析，制定出能消除所发现的不合格及其原因的纠正措施，并在规定的期限内进行整改。内审员应对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记录并上报审核组长。审核组长对纠正措施的有效性进行验证，并建立相关记录。4.6 内部审核中使用的全部记录由审核组长移交质保部，按照记录控制程序