新时期跨国公司的技术转移战略.doc

新时期跨国公司的技术转移战略跨国公司凭借其自身的技术垄断优势，已经成为世界先进技术和绝大多数前沿技术的创新者，并且也已经成为全球技术转移和扩散的主体。2007年世界投资报告显示，美、日、欧跨国公司的技术贸易额占全球技术贸易总额的97%。报告指出，外国对华直接投资虽然在二00六年出现百分之四的小幅下降，但这主要是由于二00五年出现了巨幅增长，中国吸引外国直接投资继续位于发展中国家首位。但是，报告同时指出，二00七年上半年全球跨国购并比去年同期增长近百分之六十。无庸置疑，跨国公司对华直接投资将面临对东道国技术转移的新阶段。如何克服来自跨国公司的技术流入垄断障碍，如何在新时期与跨国公司的国内合作国际化浪潮中实现有效的技术转移，无疑需要重新思考新阶段跨国公司对发展中东道国的技术转移战略变化。 一、缔结以技术研发为核心的知识联盟 20世纪70年代末，跨国公司之间以产品为核心缔结战略联盟，目的在于实现规模经济、降低产品成本、改进供货质量和提高供货效率。进入90年代后，由于出现了技术进步速度加快、产品寿命周期缩短以及许多高科技产业交汇发展的新趋势，即使是寡头垄断企业也难以在所有技术领域的所有环节均占有优势，更难以承担独立技术研发所需要的巨额投资和高风险，因此，跨国公司之间纷纷缔结以R&D活动为核心的战略联盟。共同投资、联合开发、共担风险、共享成果成为这种战略联盟的基本原则，从战略上保持技术创新的能力和技术领先的地位是联盟各方所追求的首要目标。这类联盟的典型例子之一是美国IBM公司与德国西门子公司为联合开发新一代集成电路而建立了联合R&D实验室。在新的竞争形势下，技术密集型行业，如电信、计算机、生物工程、新材料等，运用战略联盟加快技术研发现象非常普遍。据统计，目前跨国公司的战略联盟中，技术研发型占到55%，这种战略联盟正在形成有关市场的主导力量。由于这种以知识为基础的战略联盟往往是实力雄厚、技术精湛的跨国公司之间的强强联手，而且这些跨国公司的竞争优势足以使他们取得相当大的市场支配力量和市场份额，因此，跨国公司联合R&D机构的研究成果不断涌现、科技含量不断提高、产业化比率日益上升、研发风险明显下降。跨国公司间优势互补、风险共担型的R&D战略联盟，正在成为世界科学技术的重要源泉。 这种基于知识联盟的跨国公司战略联盟对于发展中东道国的并购而言，给出我们以下的政策思考：其一，应该对那些有利于保存并加强本国现有技术能力的外部并购者提供政策鼓励。其二，东道国政府需要从政策上提供技能和技术支持系统以加强当地企业和跨国公司的竞争与合作。其三，面对跨国公司的技术控制局面，东道国政府应该扬长避短，进行多目标综合权衡，通过制定合理的竞争政策和技术转移政策来逐步克服这方面的负面影响。 二、广泛建立海外R&D机构 跨国公司传统的以母国为中心设置研发机构的布局，正在随着竞争形势的变化而做相应的调整。这种调整依然遵循着跨国公司一贯坚持的以全球作为活动舞台，优化配置资源、寻求垄断优势、实现利润最大化的原则。由于全球范围知识经济的兴起，许多与科学技术相关的资源是跨国界分布的。跨国公司为了有效、快速地借助世界“知识源”的科研成就，纷纷加紧对“知识源”所在区位的投资，建立海外R&D机构。这些机构主要从事基础研究，力求获取新的知识资源。美国以其无可比拟的强大的科技实力，成为世界跨国公司建立海外R&D机构最多的国家。近几年来，引人注目的是跨国公司大量的研发机构开始向发展中国家转移。究其原因，一方面是因为发展中国家存在大量的低成本科技人才，跨国公司利用不同国家的研发成本差异，获得研发规模经济和范围经济效益；另一方面是因为国际市场竞争的加剧，迫使跨国公司既要加快从新产品开发到投向市场的速度，又要使产品适应当地市场的需求。我国凭借巨大的市场潜力以及大量的科技人才，成为跨国公司建立海外R&D机构的必争之地，已有摩托罗拉、通用汽车、IBM、杜邦、宝洁、爱立信、诺基亚、西门子等世界知名跨国公司在我国投资研发项目。这类R&D机构主要从事适应当地市场需求的应用技术研究。统计数据显示，海外建立R&D机构正在成为跨国公司技术战略的主流和趋势。欧洲跨国公司海外R&D机构的数量已经超过母国数量，达到60%以上；近年来美国跨国公司海外R&D的投资增长是国内投资增长的三倍之多。 目前，北京、上海、天津、重庆、西安等知识密集型城市，都已成为跨国公司在华研发中心的积聚地区。但是值得注意的是，该类R&D机构投资方式从合资为主向控股、独资为主演化，并以控股、独资为重要手段锁定核心技术的技术转移路径。根据海默（SHymer）和金德尔伯格（CP.Kindleberger）的垄断优势论及尼克博克（FTKnickerbocker）的寡占反应论，世界上经济发达国家的跨国公司往往瞄准次经济发达国家或发展中国家的不完全竞争市场，通过本土化的研发，达到控制本地技术、主导本地市场，进而改变市场结构和产销供应的目的。三、跨国公司技术转移的内部化 在经济全球化的背景下，跨国公司在世界经济的技术转移中扮演着越来越重要的角色。跨国公司在国际技术转移过程中主要有两种方式：一是跨国公司在产权和控制权范围内对海外分支机构的内部化技术转移；二是向其它企业的外部化技术转移。内部化技术转移主要通过跨国公司对外直接投资。内部化技术转移主要通过跨国公司对外直接投资加以实现。外部化技术转移有许多方式，如技术出售、许可证、资本品销售、技术援助、合作研究与开发等。具体方式的选择是适应技术转移双方的利益，特别是跨国公司利益。跨国公司会把技术创新看作是自己竞争优势或者垄断优势的来源,因此，必然力图将一切技术成果的应用和流动控制在公司内部。就跨国公司而言,内部化是实现R&D 投资利润最大化的最佳方式。通过技术转移的内部化,跨国公司可以凭借其技术领先的优势建立或增强其市场垄断地位,利用垄断差价政策实现世界范围内垄断利润的最大化。而且，由于不涉及外部市场的交易成本,还可以避免其它企业参与分享由技术创新带来的垄断利润。跨国公司将先进技术和关键技术转移给独资或控股子公司，成熟技术和外围技术转让给非控股合资企业或外部企业。按跨国公司产品生命周期理论及技术转移梯度规律，跨国公司为了保持技术垄断优势，对外转让的技术一般都是处于成熟期或标准化的技术。即使是因为战略的需要将其最先进的技术转移到东道国，也会将其牢牢控制在它全资子公司内部。采取如母公司研制技术、子公司生产制造，控制技术人员流动，监控技术操作等手段防止先进技术在东道国的迅速扩散。在向合资企业转让一般性常规技术的同时，也常采取增资扩股的方式提高股权比例，控制技术及合资企业，以达到其获取垄断价值，占领东道国市场的目的。 四、借助国际产业转移实现核心技术的沉淀与次级技术的外溢 上世纪90年代中期以来的产业跨国调整，既是一次传统产业的整体转移，更是一次新兴产业的转移，尤为重要的是新兴产业整体价值链在全球的重新布局。这次产业转移除了表现为发达国家跨国公司之间的相互交叉投资、并购、战略整合的强强联合之外，引人注目的是发达国家把不同产业均向发展中国家的转移，包括高技术产业中的某些生产环节向发展中国家的转移，如发达国家计算机制造环节向中国的转移，软件开发向印度的外包等。今天高新技术条件下的产业结构调整，最为重要的特点是产业在拉长过程中，不同独立生产环节的跨国转移，输出国家在经营中侧重于产品标准的制定，关键技术、核心业务的掌握，产品最终价值的全球实现，而将其他环节，即部分生产和服务环节，以委托加工等方式转移出去，产生新型的外包加工，形成了新的世界生产体系。基于这种国际产业转移的跨国公司与东道国之间往往形成产业集群效应，促进知识和技术扩散，原来基于资源的比较优势发展为创新创业优势。产业集群所拥有的外部范围经济和规模经济效益，有利于吸引国内外各种生产要素流入产业集群，进行全球范围的资源配置。形成区域品牌，开拓国内外市场，进而走向世界。即通过OEM（Original Equipment Manufacture-代工生产）再发展到ODM（Original Design Manufacture-设计生产）最后达到OBM（Original Brand Manufacture-品牌化生产），以此奠定技术上的自主开发能力。需要注意的是，在开放经济条件下，后发国家和地区可以通过承接发达国家的产业转移，提高本国产业发展水平，促进产业结构升级。但先发国家的成功经验和拉美国家的沉重教训同样表明，只有在创新中承接国际产业转移才能真正获得产业转移国际化的利益，达到自身产业升级的目的。承接国际产业转移，必须技术引进与创新并重，在提高产业转移的承接能力的同时，增强产业升级的主动性。单纯依靠承接产业转移来实现产业升级既无先例，亦十分幼稚。 五、跨国公司在我国的技术转移阶段与我们面临的挑战 跨国公司经过上个世纪90年代以来对我国的战略性投资，中国已经成为跨国公司全球战略安排中的一部分。在跨国公司全球网络中，生产制造中心、研究开发中心和管理营运中心是3种重要的节点。目前，中国作为跨国公司的制造中心已经初具规模，但其研发中心多数还处于初级阶段，往往只进行针对中国市场的适应性开发。作为增加值最大的营运中心，由于交通、通讯等基础设施的不足，特别在知识密集型服务业落后，中国还难以作为跨国公司的营运中心。显然，在跨国公司的全球战略安排中，中国还处在比较低的层面上，在全球化中分享的利益有限。正是由于跨国公司在中国的战略网络格局中目前所处的定位，中国面临着以下的严峻考验：（1）宏观经济发展战略的调整，要求“内经”与“外经”结合。（2）对外经济发展战略的调整，中国现在正处于3个节点中的最低层。（3）产业经济发展战略的调整，如何摆脱低层次的合作，自己进行研究开发。（4）地区产业技术战略的调整，实现核心技术的振兴。（5）企业技术发展战略的调整，把握住关键技术开发能力。 我国企业应当针对跨国公司的全球战略制定自己对应的技术开发等战略。正确的战略路线应是“学习、合作、竞争”。这个战略的实质是以积极主动的姿态面对跨国公司的挑战，变消极防御、被动挨打为主动学习，积极合作，勇于竞争。向跨国公司学习，同跨国公司合作，与跨国公司竞争是一个分阶段发展过程。在第一阶段，接受跨国公司的全球战略安排，承接其转移的一般制造业、硬件产品的加工及其