交易、基金错题.doc

2011年11月份证券业从业资格考试证券交易真题第3题 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A70%B90%C95%D80% 【正确答案】B【您的答案】D第9题 标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【正确答案】D【您的答案】B第17题 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位 【正确答案】A【您的答案】B第20题 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A挂牌B摘牌C停牌D特别停牌 【正确答案】D【您的答案】B第21题 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下 【正确答案】C【您的答案】B第23题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司B商业银行C托管银行D政策性银行 【正确答案】B【您的答案】C第25题 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A证券业协会B证券交易所C上市公司协会D中国证监会 【正确答案】B【您的答案】D第26题 在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A3月11日；3月13日B3月10日；3月15日C3月11日；3月20日D3月10日；3月17日 【正确答案】A【您的答案】D第27题 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A中国证监会及其派出机构B证券交易所C中国人民银行D中国证监会聘请的专业性中介机构【正确答案】B【您的答案】A第29题 （）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 【正确答案】A【您的答案】B第34题 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续 【正确答案】B【您的答案】A第36题 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（）。AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手【正确答案】D【您的答案】A第41题 下列关于基金的叙述，正确的是（）。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金D封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似【正确答案】D【您的答案】A第44题 已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A17.91B18.41C18.90D20.88 【正确答案】A【您的答案】C第45题 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A质押B抵押C第三方存管D托管【正确答案】D【您的答案】C第46题 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 【正确答案】A【您的答案】B第49题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A中国证券监督管理委员会B公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C证券交易所D证券登记结算机构 【正确答案】B【您的答案】A第50题 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A1%B2%C3%D5% 【正确答案】C【您的答案】D第51题 （）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。A融券专用证券账户B融资专用证券账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账户 【正确答案】D【您的答案】C第52题 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A3B6C10D15 【正确答案】A【您的答案】D第53题 约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A同期金融机构活期存款基准利率B同期金融机构1年期存款基准利率C同期金融机构1年期贷款基准利率D同期金融机构贷款基准利率【正确答案】D【您的答案】A第54题 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元 【正确答案】C【您的答案】D第55题 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行B证券交易所C交易系统D结算代理人 【正确答案】C【您的答案】A第56题 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。AT-1BTCT+0DT+1 【正确答案】C【您的答案】A第58题 融资专用账户用于记录（）。A证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金【正确答案】C【您的答案】D第59题 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D内幕交易只可能发生在内幕人员身上【正确答案】C【您的答案】A第61题 2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。A网上竞价发行B上网定价发行C网上累计投标询价发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式【正确答案】BCD【您的答案】ABCD第64题 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制制度D遵守国家有关法规的情况【正确答案】BCD【您的答案】BC第65题 场内交易和场外交易的主要区别在于（）。A风险性B公开性C组织性D集中性 【正确答案】BCD【您的答案】CD第66题 深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。A涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形【正确答案】ABCD【您的答案】BCD第67题 非交易性过户主要有以下情况（）。A记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C法院判决等引起的记名证券权益人变更D法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格【正确答案】BCD【您的答案】ABCD第70题 根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。A最近2年连续亏损B有重大违法行为C净资产额减至人民币5000万元D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 【正确答案】ABD【您的答案】ABCD第71题 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案【正确答案】ABD【您的答案】ABCD第76题 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（）。A可实现最大成交量的价格B使未成交量最小的申报价格C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格【正确答案】ACD【您的答案】ABCD第77题 下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是（）。A交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司B登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人C结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除D如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足 【正确答案】AC【您的答案】ABCD第78题 在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（）。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【正确答案】ABC【您的答案】ABCD第79题 下列关于金融期权的说法，正确的是（）。A金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买入者需支付期权费【正确答案】BCD【您的答案】BD第81题 证券公司营业部在为客户办理下列（）账户业务时，应当进行客户身份识别。A资金账户的开立、注销B信用账户的开立、注销C客户资料修改D增加服务品种【正确答案】ABCD【您的答案】ABC第82题 （）是网上证券委托的有效身份识别证件。A计算机IP地址B投资者证券账户卡号C数字证书D网上委托通讯密码 【正确答案】CD【您的答案】BD第83题 用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立。A权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定C债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定D专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定【正确答案】ABCD【您的答案】ABD第84题 下列有关证券登记的说法，正确的有（）。A证券登记有利于保障投资者合法权益B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等【正确答案】ABC【您的答案】ABCD第88题 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。A融券业务范围的确定B合同签订C授信额度的确定D担保物的收取和管理【正确答案】BCD【您的答案】ABCD第89题 下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（）。A网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人【正确答案】BC【您的答案】AC第90题 在（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【正确答案】ABCD【您的答案】ABC第91题 可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。A送红股B增发新股C配股D提高转股价格 【正确答案】ABC【您的答案】AC第93题 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。A具有证券经纪业务资格的证券公司B具有不低于人民币2亿元的净资本C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D具有完备的内部控制和风险管理制度【正确答案】BD【您的答案】ABCD第95题 关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（）。A中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率B标准券折算率每月公布一次C证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率D证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率【正确答案】ACD【您的答案】AC第96题 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。A在挂牌前发布推荐报告B向协会提交的推荐报告C在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告D在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告【正确答案】AD【您的答案】ABCD第98题 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。A投资者资金账户卡B委托人身份证C其他能证明投资者身份的材料D投资者证券账户卡【正确答案】BD【您的答案】ABCD第99题 买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（）。A组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C不作为对手方D不提供交收担保 【正确答案】ACD【您的答案】AB第103题 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）【正确答案】B【您的答案】A第104题 对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（）【正确答案】A【您的答案】B第109题 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（）【正确答案】A【您的答案】B第110题 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（）【正确答案】B【您的答案】A第112题 证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（）【正确答案】B【您的答案】A第113题 仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（）【正确答案】A【您的答案】B第115题 集合竞价的所有交易以同一价格成交。（）【正确答案】A【您的答案】B第117题 ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（）【正确答案】B【您的答案】A第118题 股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（）【正确答案】A【您的答案】B第121题 股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（）【正确答案】A【您的答案】B第123题 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（）【正确答案】A【您的答案】B第127题 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（）【正确答案】B【您的答案】A第136题 交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（）【正确答案】B【您的答案】A第141题 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（）【正确答案】A【您的答案】B第145题 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（）【正确答案】B【您的答案】A第153题 “清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）【正确答案】A【您的答案】B第157题 除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（）【正确答案】A【您的答案】B第158题 如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（）第160题 B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。（）【正确答案】A【您的答案】B单项选题 （）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A交易性过户B非交易性过户C账户挂失转户D柜台过户 【正确答案】A【您的答案】B移出试题收藏单项选题 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A客户信用交易担保资金账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易专用证券交收账户 【正确答案】B【您的答案】C单项选题 债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易 【正确答案】A【您的答案】D移出试题收藏单项选题 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。A20%B30%C40%D50% 【正确答案】B【您的答案】A移出试题收藏单项选题 下面（）不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性 【正确答案】D【您的答案】B 移出试题收藏单项选题 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（）。A佣金B过户费C承销手续费D委托手续费 【正确答案】D【您的答案】C移出试题收藏单项选题 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本期开盘价 【正确答案】A【您的答案】A移出试题收藏单项选题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续。A市场总监B总经理C会员部D会员大会常委会 【正确答案】C【您的答案】B单项选题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策【正确答案】B【您的答案】D移出试题收藏单项选题 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。A6个月B1年C3个月D9个月 【正确答案】C【您的答案】A移出试题收藏单项选题 交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A资产市值B可用余额C可交易余额D可保留余额 【正确答案】C【您的答案】B移出试题收藏单项选题 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按（）进行申报。A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户 【正确答案】D【您的答案】B移出试题收藏单项选题 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A金融工具市价B双方即时协商的价格C协定价格D合同约定价格 【正确答案】C【您的答案】D移出试题收藏单项选题 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。A结算与清算B结算与交收C结算与清算、交收D清算与交收 【正确答案】D【您的答案】C单项选题 负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A7B15C20D30 【正确答案】B【您的答案】B移出试题收藏单项选题 证券公司自营业务的主要风险是（）。A市场风险B交易风险C法律风险D经营风险 【正确答案】A【您的答案】D移出试题收藏单项选题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A信用状况B交易记录C资金实力D交易规模 【正确答案】A【您的答案】D移出试题收藏单项选题 资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人 【正确答案】C【您的答案】C移出试题收藏单项选题 对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A与他人共用一个席位B会员转让其拥有的所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 【正确答案】D【您的答案】B移出试题收藏单项选题 创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A50B80C100 D120 【正确答案】C【您的答案】D单项选题 收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（）。A融资成本B收益C融资成本或收益D以上都不是 【正确答案】A【您的答案】C移出试题收藏单项选题 （）不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管 【正确答案】C【您的答案】D移出试题收藏单项选题 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A收盘价 B前一日平均收盘价C最新成交价D净值 【正确答案】C【您的答案】D移出试题收藏单项选题 客户信用证券账户可以从事的交易有（）。A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券回购交易 【正确答案】C【您的答案】D移出试题收藏单项选题 新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A1%B3%C1D3 【正确答案】C【您的答案】A移出试题收藏单项选题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A审单B验证C验证资金及证券D结算 【正确答案】D【您的答案】B不定项选择题 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（）。A原STAQ、NET系统挂牌的公司B退市公司C中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司D股份转让业务的证券公司【正确答案】A, B, C【您的答案】A,B,C,D移出试题收藏不定项选择题 A股账户按持有人分为（）。A自然人证券账户B一般机构证券账户C证券公司自营证券账户D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A,B移出试题收藏不定项选择题 证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。A通过买卖双方协商形成交易价格B通过买卖双方直接竞价形成交易价格C交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖【正确答案】B, C【您的答案】B移出试题收藏不定项选择题 协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A权益类证券大宗交易B债券大宗交易(除公司债券外)C双边交易债券的大宗交易D专项资产管理计划协议交易 【正确答案】A, C【您的答案】A,B移出试题收藏单项选题 批量证券转托管可分为（）两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管D部分转托管和批量转托管 【正确答案】A【您的答案】B移出试题收藏单项选题 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A法人结算席位BA、B股联合席位C风险金账户D结算经办人 【正确答案】A【您的答案】D不定项选择题 （）应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D期货交易所 【正确答案】B, C, D【您的答案】B,C移出试题收藏不定项选择题 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。A建立“防火墙”B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C建立独立的实时监控系统D提高自营业务运作的透明度 【正确答案】A, B, C【您的答案】A,B,C,D移出试题收藏不定项选择题 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。A中国结算公司上海、深圳分公司B中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C商业银行和证券交易所D中国结算公司境外B股结算会员 【正确答案】A, B, D【您的答案】A,D移出试题收藏不定项选择题 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（）。A中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付”，深圳分公司不使用该原则B中国结算公司上海分公司实行“待交收”制度C在上海市场，行权交收期为T日日终D在深圳市场，行权交收期为T+1日日终 【正确答案】B, C, D【您的答案】A,B,C,D移出试题收藏不定项选择题 证券发行人的权利是指（）。A请求召开证券持有人会议的权利B参加证券持有人会议、提案、表决的权利C配售股份的认购权利D请求分配投资收益的权利 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A,B移出试题收藏不定项选择题 为防范风险，买断式回购（）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。A首期结算金额B回购债券面额C债券在回购期间的新增应计利息D到期交易净价 【正确答案】A, B【您的答案】A,B,C,D不定项选择题 股份发行登记包括（）。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股登记D配股登记 【正确答案】A, B【您的答案】A,B移出试题收藏不定项选择题 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。A现金B股票C基金D到期日在1年以内的政府债券 【正确答案】A, D【您的答案】A移出试题收藏不定项选择题 股份登记包括（）。A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权登记【正确答案】A, B, C【您的答案】A,B,C移出试题收藏不定项选择题 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。A全权委托B未办妥过户手续的记名证券委托C采取信用交易方式的委托D已办妥过户手续的记名证券委托 【正确答案】A, B【您的答案】A,B,C移出试题收藏不定项选择题 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。A投资经验B公司规模C人员素质D管理能力 【正确答案】A, D【您的答案】A,B,C,D移出试题收藏不定项选择题 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。A客户证券账户卡及复印件B新的有效身份证明文件及复印件C户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件D注册登记证书及加盖公章的复印件 【正确答案】A, B, C【您的答案】A,B,C,D判断题 债券回购封期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（） 【正确答案】【您的答案】移出试题收藏判断题 交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（） 【正确答案】【您的答案】移出试题收藏判断题 买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（） 【正确答案】【您的答案】移出试题收藏判断题 在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。（） 【正确答案】【您的答案】o 我收藏的移出试题收藏不定项选择题 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A本公司B资产托管机构C与客户有关联方关系的公司D与本公司有关联方关系的公司 【正确答案】A, B, D【您的答案】A,B,D移出试题收藏不定项选择题 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（）。A批评B提请中国证监会处理C暂停交易D取消会员资格 【正确答案】A, C, D【您的答案】A,B,C,D不定项选择题 采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（）。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券 【正确答案】A, B, D【您的答案】A,B移出试题收藏不定项选择题 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（）免收费用。A职工股B国有股C法人股D高级管理人员持股 【正确答案】B, C【您的答案】A,B,D移出试题收藏不定项选择题 我国证券交易所的职能包括（）。A制定证券交易所的业务规则B组织、监督证券交易C管理和公布市场信息D设立证券登记结算机构 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】解析：我国证券交易所的职能有：(1)提供证券交易的场所和设施；(2)制定证券交易所的业务规则；(3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；(5)对会员进行监管；(6)对上市公司进行监管；(7)设立证券登记结算机构；(8)管理和公布市场信息；(9)中国证监会许可的其他业务。移出试题收藏不定项选择题 证券经纪商的中介性表现在（）。A不以自己的资金进行证券买卖B不承担交易中证券价格涨跌的风险C充当证券买方和卖方的代理人D尽量使买卖双方按自己意愿成交 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A,B移出试题收藏判断题 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（）【正确答案】【您的答案】移出试题收藏判断题 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。（） 【正确答案】【您的答案】不定项选择题 （）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A1天企业债回购 B2天企业债回购C3天企业债回购D7天企业债回购 【正确答案】A, C, D【您的答案】A,B,C,D移出试题收藏不定项选择题 证券经纪业务客户账户主要包括（）。A客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D经核准允许受理的其他金融产品账户等 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A,B,Do 我收藏的移出试题收藏不定项选择题 以下（）属于资产管理业务的管理风险。A与客户签订受托投资协议不规范B操作人员违反协议约定买卖证券C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误 【正确答案】A, B, C【您的答案】B,D移出试题收藏不定项选择题 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（）。A股份编码B股份名称C上一转让日转让价格和数量D当日转让价格和数量 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A,B,C移出试题收藏不定项选择题 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A自营总规模的控制B资产配置比例控制C项目集中度控制D单个项目规模控制 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A,B移出试题收藏不定项选择题 下列关于权证的说法，正确的有（）。A权证的发行人只能是证券发行人B权证的具体交易方式与股票交易不同C权证具有期权的性质，也有交易的价值D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 【正确答案】C, D【您的答案】B,C判断题 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（）【正确答案】【您的答案】移出试题收藏不定项选择题 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A调整标的证券标准或范围B调整可冲抵保证金有价证券的折算率C调整融资、融券保证金比例D调整维持担保金比例 【正确答案】C, D【您的答案】A,B,C,D移出试题收藏不定项选择题 关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（）。A信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户C企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户D基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户 【正确答案】A, C【您的答案】A,B,C,D移出试题收藏不定项选择题 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。A股份报价转让说明书B临时报告C年度报告D半年度报告 【正确答案】B, C, D【您的答案】A,B移出试题收藏不定项选择题 信息技术风险控制的措施包括（）。A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B建立完善的融资融券业务信息技术系统C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播 【正确答案】B, C【您的答案】A,B,C,Do 我收藏的移出试题收藏不定项选择题 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A代理开立证券账户B证券账户注册资料变更C证券账户卡挂失补办D非交易过户 【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A不定项选择题 资产管理业务的管理风险有（）。A与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D与客户发生纠纷【正确答案】A, C, D【您的答案】A,B,C,D不定项选择题 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括（）等内容。A可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C前一交易日的基金份额净值D前一交易日的现金差额【正确答案】A, B, C, D【您的答案】A,C,D不定项选择题 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。A建立自营业务的逐日盯市制度B健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C完善风险监控量化指标体系D定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【正确答案】A, B, C【您的答案】A,B,C,D不定项选择题 深圳证券交易所规定，属于下列（）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A首次公开发行股票上市的B暂停上市后恢复上市的C首次公开发行上市的封闭式基金D增发上市的股票【正确答案】A, B【您的答案】A,B,D不定项选择题 实行当日回转交易的有（）。AB股交易B权证交易C债券竞价交易D深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易【正确答案】B, C, D【您的答案】B,C不定项选择题 证券登记结算机构的职能包括（）。A证券的存管和过户B债券和资金的清算交收及相关管理C对上市公司进行监管D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记【正确答案】A, B, D【您的答案】A,B,C,D不定项选择题 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括（）。A中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)B托管人营业执照复印件(加盖公章)C托管人出具的授权委托书D开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡【正确答案】B, C, D【您的答案】A,B,D我收藏的移出试题收藏不定项选择题 证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。A证券持有人名