1520A 实体计算机使用分类模板.doc

编制人： 复核人： 实体计算机使用分类模版1520A: 9/9客户名德州元濟紡織编制者/编制日期分类期间2008.01.012008.12.31复核者/复核日期客户联系客户联系实体计算机使用分类高度计算机化广泛使用计算机，计算机环境复杂，且计算机系统对业务非常重要。如果客户使用企业资源策划（ERP）系统，如SAP、PeopleSoft或Oracle Financials，或者客户拥有数据库技术（SQL、Oracle等），那么这样的客户通常都是高度计算机化的。高度计算机化客户依赖于计算机进行日常运营。他们通常拥有一个或多于一个的网络和/或计算机环境。他们的交易量较大且依赖计算机进行大多数决策。中度计算机化使用计算机程度低于“高度”，但高于“轻度”。中度计算机化客户往往有到两种复杂的计算机系统，这到两种系统被广泛地使用而且对业务是重要的，但就整体而言，客户使用计算机的程度尚不足以归类为“高度”。如果客户使用局域网（LAN）或互联网接入，则通常表明该客户是中度计算机化客户。如果应用程序是集成化的，或使用自动接口程序，那么这个计算机环境通常至少是“中度”的。使用简单的总分类账模块但依赖计算机进行库存管理或销售和订单管理的用户通常也属于中度计算机化。如果客户在多个地点使用各自的系统，也属于中度计算机化。轻度计算机化使用计算机的范围局限于处理一些对业务不是十分重要且比较简单的工作。如果客户只有一个相对简单的计算机应用程序（如，工资和总分类账）并且不应用于日常运营，那么就将客户归为此类。只有3到4人使用计算机系统或大多数工作由手工完成的客户也划归为轻度计算机化。编制此表以协助审计人员/企业风险服务（ERS）人员将客户分类为轻度计算机化、中度计算机化或高度计算机化。编号问题解释A使用程度注释是否出现在客户的计算机系统？（是/否）1.客户计算机（业务程序）的主要职能区域是什么？财务会计是支出是收入是工资是固定资产是融资存货是2.应用程序/模块应用程序名/用户数为业务程序处理交易的应用系统是什么？如果客户使用某种应用系统和Excel，或者使用其它工作表系统，那么请将其列出。财务会计11支出2收入2工资1固定资产1融资存货3a) 由计算机处理的交易量交易数量频率（每日、每月）财务会计支出收入工资固定资产融资存货b) 经常使用计算机的雇员百分比13%的雇员（xxx名总雇员中的xxx名雇员）每天都使用计算机c) 访问每一区域的用户人数（仅进行询问和数据输入）指派用户的人数财务会计11支出2收入2工资1固定资产1融资存货3d) 关键商业决策是基于计算机系统所提供的信息而做出的，请描述决策的性质。所有数据都由系统提供结论：（广泛、一般、局限） 广泛 一般 局限B复杂程度是/否（复杂/一般/简单）问：1.系统所做的关键计算有哪些？是在哪一个业务程序中？（例如：账龄、利息计算、折扣、养老金计算）否2.系统是否一体化，即所有模块之间可自动转换数据？请列出一体化模块以及非一体化的处理。是3.系统是否只接受职员键盘输入的数据？或系统是否执行交易，如自动生成周期性会计分录或把来自销售系统的分录导入至其它模块而无需键入？请描述。否,可接受其它系统数据4.系统是否自动发起任何交易？否5.计算机数据是否立即（实时）更新或只是定期更新（批量处理）？如果是定期更新，请描述更新的频率（每6小时、每夜、每周、每月等）。实时6.应用程序之间是否有自动接口？有7.是否有多个处理环境？（例如：Windows NT、Unix、Windows 2000、Mainframe、AS/400）Windows 20008.是否有来自计算机实地放置地点外部的拨号接入或互联网接入连接计算机系统？（虚拟个人网络、电话接入等）有9.公司的系统是采购的标准软件（如金蝶，FlexAccount，SunAccount等）还是由公司员工或外部顾问专门开发的？如果有定制的话，请说明作了那些改动。（不包括简单报表定制）专门开发10.公司是否有IT人员？有多少人？他们的工作是什么（网络管理、计算机运行、软件开发、信息技术援助中心）？有7人,网络管理、计算机运行、软件开发、信息技术援助11.是否使用以下任何高级技术？1. 分布式处理（物理上电脑系统分布于不同地点）是2. 一套数据库为多套应用系统服务是3. 高层管理信息系统(EIS)4. 数字图像处理（扫描）是5. 人工智能a) 专家系统b) 光学识别/语音识别无11基于以下内容观察整体处理环境：a) 请列出任何在多个应用程序中使用的数据库和数据库管理。包括电子邮件系统。SQL SERVER 2000b) 数据沟通网络的性质和大小。每天电子邮件和其它传输的数量？频繁c) 高级访问控制软件（除了初始的登陆外是否存在一个数据安全层）存在d) 硬件类别和数据中心运行规模。结论：复杂、一般、简单 复杂 一般 简单C对业务的重要性非常重要/重要/不十分重要1.请描述如果计算机系统不能运行而给业务造成的中断程度。如果没有计算机公司能合理地运营多久？考虑每日交易量，以及人工输入那些交易所需时间。非常重要2.请说明如果系统处理发生重大错误会有哪些短期和长期的影响？错误的发现需要多久？以及该错误将如何影响业务？非常重要3.为了及时和准确地处理业务，业务对计算机的依赖程度如何？每天所做的决策是否基于计算机系统的数据？考虑销售和存货以及总分类账。非常重要结论：非常重要、重要、不十分重要 非常重要 重要 不十分重要D. 客户使用计算机的整体分类：分类标准的综合结论 使用程度 高 中 低 复杂程度 高 中 低 重要性 高 中 低整体分类 高度计算机化 高 中 低基于上述标准我们得出结论：的计算机环境为数学计算只是“建议”！广泛/复杂/非常重要一般/一般/重要局限/简单/不十分重要使用程度321复杂程度321对业务的重要性321圈出每行中的适当数字，然后加总算出分数。例子：广泛/复杂/非常重